首次发行与上市 - 公司首次公开发行1900万股A股，每股面值1元，发行价32元，募集资金总额6.08亿元，净额5.2571225133亿元[1] - 发行后股份总数由5700万股增至7600万股，注册资本由5700万元变更为7600万元[2] - 2024年9月3日在深圳证券交易所主板上市，公司类型变更为“股份有限公司（上市）”[3] 章程相关 - 拟将《郑州速达工业机械服务股份有限公司章程（草案）》更名[4] - 《公司章程》修订需股东大会审议，出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[25] 股份转让与交易限制 - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[6] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票，收益归公司[6] 股东权利与股东会相关 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查会计账簿、凭证[7] - 控股股东指示董高人员损害利益承担连带责任[7] - 股东会可授权董事会对发行公司债券决议[7] 重大事项审议 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[8] - 相关重大事项需股东会特别决议通过，涉及总资产30%[10][11] 股东会召开与提案 - 多种情形下2个月内召开临时股东会[8] - 单独或合计持有3%以上股份股东可提提案及临时提案[8] - 召集人收到临时提案2日内发股东会补充通知[9] 董事相关 - 董事任职有多种限制条件，违反选举无效[13][14] - 董事对公司负有忠实义务，违规收入归公司，造成损失赔偿[14] - 董事离任后三年再次被提名，公司披露聘任理由及买卖股票情况[13] 董事会相关 - 董事会新增制订章程及相关附件修改职权[16] - 职权聘任或解聘人员增加董事会秘书[16] - 临时董事会会议通知时限为会议召开5日前，紧急可口头[17] 高级管理人员相关 - 总经理制订《总经理工作细则》报董事会批准[18] - 非董事总经理列席董事会会议无表决权[18] - 高级管理人员未忠实履职造成损害依法担责[17][18] 监事会相关 - 监事对公司负有忠实和勤勉义务，参照董事[18] - 监事会审核定期报告并签署意见，检查财务[18] - 监事会可对违规董高人员提罢免建议[18] 利润分配相关 - 董事会、监事会、股东会审议利润分配预案和政策调整有表决要求[20][21][22] - 股东会决议后董事会2个月内完成股利派发[20] - 报告期结束后至预案公告前股本变动，以最新股本为分配基数[22] 公司解散与清算 - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[23] - 公司因特定原因解散15日内成立清算组[23][24]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 重大损失超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 三分之一以上监事变动属内幕信息[5] 信息管理流程 - 内幕信息公开披露前填《内幕信息知情人档案登记表》并确认[9] - 重大事项制作进程备忘录并签名确认[11] - 内幕信息公开披露后5个交易日报送证券交易所[12] - 内幕信息档案及备忘录保存至少10年[13] - 内幕信息部门间、分子公司间流转需审批[14] - 向行政管理部门报送内幕信息需履行流程[14] 信息保密与责任 - 未经董事会批准，知情人不得泄露内幕信息[17] - 知情人不得进行内幕交易等违规行为[17] - 控股股东等不得滥用权利要求提供内幕信息[17] - 提供未公开信息需先签保密协议或获承诺[17] - 泄露内幕信息等公司有权问责处分并追究法律责任[19] - 擅自披露公司信息公司保留追究责任权利[19] - 利用内幕信息操纵交易价格犯罪移交司法机关[19]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1900万股A股，每股32元，募资总额6.08亿元，净额5.2571225133亿元[1] - 募集资金发行费用合计8228.77万元，已用自筹资金支付594.61万元[8] 资金置换情况 - 拟用募集资金1.069936亿元置换自筹1.010475亿元及发行费用594.61万元[1] - 2024年9月29日董、监、独同意用募集资金置换[12][13][14] 项目投资情况 - 扩大再制造暨后市场服务能力项目投资7.9516亿元，拟用募资6.632154亿元[4]

上市与股本 - 公司于2024年9月3日在深交所主板上市，2023年11月29日获证监会同意注册，首次发行1900万股[5] - 公司注册资本7600万元，首次发行后股份总数7600万股，均为普通股[6][12] 股份转让与收购 - 发起人、公开发行前股份、董监高上市后1年内不得转让股份[18] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持股25%，离职半年内不得转让[18] - 公司收购股份按不同情形有注销或转让期限要求，因特定原因收购股份不得超已发行总额10%[16] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查会计账簿、提提案、提名董监候选人[22][44][61] - 持5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告公司[24] - 重大交易、财务资助、担保等事项按不同标准需股东会或董事会审议[28][30][32][33][79][81][84] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[56] 公司治理结构 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事，设董事长1人，每年至少开两次会[76][85] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3，每6个月至少开一次会[96][98] - 总经理每届任期3年，副总经理由总经理提名，董事会聘任[89][91] 财务与利润分配 - 公司4个月内报年报，2个月内报并披露中报[100] - 分配税后利润提10%列法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[100] - 公司按不同发展阶段有现金分红最低比例要求[104] 审计与监督 - 审计委员会至少每季度开会审议内审工作，督导内审部门半年检查特定事项[112][114] - 内审部门至少每季度向审计委员会报告，每年提交内控评价报告[113][114] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，解聘或不续聘提前10天通知[117][118] - 公司合并、分立、减资、解散等有通知债权人、公告等程序要求[125][129]

募资情况 - 公司首次公开发行1900万股A股，每股32元，募资总额60800万元，净额52571.23万元[1] 项目投入调整 - 郑州航空港区煤炭机械再制造等4个项目投入均有调整[4] 资金使用 - 公司拟用38238.99万元、4227.48万元向子公司提供无息借款实施募投项目[5] 子公司业绩 - 空港速达2023年末总资产79257.66万元等多项业绩数据[7] - 鄂尔多斯速达2023年末总资产13618.35万元等多项业绩数据[8] 决策审议 - 2024年9月29日董事会等审议通过募资借款议案[11][12][14] - 保荐人认为事项合规且无异议[15]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议 - 与关联自然人成交30万以下、与关联法人成交300万以下或占净资产绝对值0.5%以下，总经理报董事长批准[17] - 与关联自然人成交超30万、与关联法人成交超300万且占净资产绝对值超0.5%，董事会审议批准并披露[18] - 与关联人成交超3000万且占净资产绝对值超5%，股东会审议并披露审计或评估报告[18] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会非关联董事三分之二以上通过，提交股东会审议[19] 关联交易原则 - 连续十二个月内关联交易按累计计算适用规定[20] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避且不得代理表决[21] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价，无则按成本加合理利润，无法确定则双方协商[10] 日常关联交易 - 首次日常关联交易按协议金额履行程序披露，无金额提交股东会审议[24] - 协议条款重大变化或期满续签，以新协议金额履行程序披露[25][26] - 可预计年度金额的日常关联交易按预计金额履行程序披露，超预计以超出部分处理[26] - 日常关联交易协议超三年，每三年重新履行程序披露[26] 关联交易披露 - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易履行情况[27] 关联交易协议 - 公司与关联人关联交易签书面协议，遵循平等自愿原则并明确内容[27] 监督与变更 - 监事会监督关联交易披露、审议并发表意见[28] - 关联交易变更、终止与解除履行规定程序[29] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，上市公司条款上市后执行[31]

资本运作 - 同意变更公司注册资本、类型，修订《公司章程》并办理工商登记，尚需股东大会审议[3][4][5] - 同意调整各募投项目募集资金具体投资额[7][8] - 同意用10,699.36万元募集资金置换10,104.75万元自筹资金及594.61万元发行费用[9][10] - 拟用不超30,000万元闲置募集资金现金管理12个月，尚需股东大会审议[11][12][13][14] - 同意向子公司提供38,238.99万元、4,227.48万元无息借款用于募投项目[15][16] 制度修订与制定 - 同意修订《股东大会议事规则》等多项制度，部分需股东大会审议，详情2024年10月8日披露[18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][30][32][35][38][42][45][48][52][54][59][64][65][66][67][68] - 拟制定《独立董事专门会议工作制度》《独立董事年报工作制度》[69][70][71][72] 股东大会安排 - 同意于2024年10月24日下午14：00在郑州召开2024年第二次临时股东大会[73][74] - 相关制度修订和制定信息2024年10月8日在指定报刊及巨潮资讯网披露[65][68][70][72][75]

子公司定义 - 控股子公司指公司持有超50%股份或持有50%及以下但能实际控制的公司[2] - 参股公司指持有股份在50%以下且不具备实际控制的公司[2] 人员管理 - 公司派往子公司的董事、监事等实行委派制，任职按各子公司章程规定执行[9] - 董事、监事及重要高级管理人员委派程序包括总经理推荐、董事长审批等[6] - 派往子公司的人员应于每年度结束后1个月内提交年度述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[10] - 控股子公司高级管理人员备选人员由公司负责招聘[40] 财务管理 - 控股子公司财务运作由公司财务会计部归口管理，财务总监由公司委派[12] - 控股子公司应按要求及时报送财务报表和提供会计资料，其财务报表接受公司委托的注册会计师审计[14] - 参股公司相关人员应于每季度结束后1个月内报送该季度财务报表和财务分析报告[27] - 控股子公司财务负责人应定期向公司总经理、财务总监和财务会计部报告资金变动情况[28] - 子公司下月15日前报送上月月度财务报表及经营情况报告[29] - 子公司每年度7月31日前提交半年度财务报表及经营情况报告[29] - 子公司需在每年1月31日前（遇节假日顺延）提交年度财务报表及经营情况报告[30] - 子公司会计报表和财务报告需经财务总监和法人代表签名上报[30] 经营管理 - 控股子公司经营及发展规划须服从和服务于公司的发展战略和总体规划[17] - 对控股子公司违反财经法规和财务制度情形，应追究当事人责任并处罚[15] - 控股子公司重大合同涉及金额超最近一期经审计净资产30%，需经公司财务、法务会审并备案[20] - 控股子公司对外投资等交易金额超最近一期经审计净资产30%，需经控股子公司股东会审议，且按金额不同需经公司董事长、董事会或股东会审批[20] - 控股子公司关联交易和对外担保需经控股子公司及公司董事会或股东会审议[22] 信息报告 - 公司委派的参股公司人员应在每季度结束后1个月内报送该季度参股公司情况报告[24] - 子公司处置无形资产及金额超经审计上一年度子公司净资产5%以上的固定资产需报告[25] - 子公司重大事项应在两个工作日内提供相关资料[27] - 董事会秘书收到重大事项报告后应在两个工作日内审查分析并按规定处理[27] - 信息报告义务人未履行义务致重大事项未及时上报或报告失实，公司将追究责任[28] 审计监督 - 公司内部审计制度适用于子公司，定期或不定期实施审计监督[32] - 检查方法分为例行检查和专项检查[33] 其他管理 - 控股子公司行政事务由公司行政部门归口管理[36] - 控股子公司人力资源事宜由公司人力资源部归口管理[40] - 公司应建立对控股子公司的绩效考核和激励约束制度[43] - 控股子公司中层及以下员工考核和奖惩方案报集团公司人力资源部备案[43] 制度生效 - 本制度由公司董事会制订，经股东会审议通过之日起生效[45]

业绩总结 - 公司首次公开发行1900万股A股，募资总额60800万元，净额52571.23万元[2] 募投项目调整 - 2024年9月29日各方同意调整募投项目资金金额[7][8][9][11] - 原计划拟投入66321.54万元，实际净额少于该金额[3] - 多个项目资金调整，如郑州航空港区煤炭机械项目调至31580万元[5]

郑州速达工业机械服务股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金。"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效 实施。公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障 投资者的知情权。 第二章 募集资金专户存管 第五条 募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。公司应 ...