内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 重大损失超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] 信息管理 - 内幕信息公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录[13] - 档案及备忘录保存至少10年[15] - 内幕信息流转需经相关审批[16][17][18] - 向行政管理部门报送需填报审批单并提醒保密[19] 人员要求 - 全体董事等控制内幕信息知情范围[18] - 未经董事会批准，知情人不得泄露内幕信息[18] - 知情人不得进行内幕交易或操纵股价[19] - 控股股东等讨论重大事项控制知情范围[19] - 向其他单位提供未公开信息需签保密协议[19] 责任追究 - 泄露内幕信息或造成损失，公司可问责并追究法律责任[21] - 擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[21] 制度实施 - 制度经董事会审议通过，上市后实施[25]

郑州速达工业机械服务股份有限公司 经营性资金占用：是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用郑州速达工业机械服 务股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及 关联方占用资金行为的发生，根据《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 非经营性资金占用：是指被控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等 费用、承担成本和其他支出，代其偿还债务，有偿或无偿拆借公司的资金（含委托贷 款）给控股股东及其他关联方使用，委托其进行投资活动，为其开具没有真实交易背景 的商业承兑汇票，在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购 款、 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司及子公司负责人； 第一条 为加强郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作，明确公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，确保公司及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准 确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件、《郑州速达工业机械服务股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及公司《信息披露管理制度》的有关规定， 结合公司的具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即将发生可能会 明显影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响情 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"）投资活 动的管理，规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》并 参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的相关法规以及《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《郑州速达工业机械服务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目 的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （七）其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略， 有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持 - 1 - （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以 下简称"协议"）。 协议至少应当包括以下内容： 第一章 总则 第一条 为规范郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集 并用于特定用途的资金。"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，董事长、被征求意见的董事、总经理和其他高级管理人员对内幕信息应当严 格履行保密义务。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效地履行其职责,提 高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《郑 州速达工业机械服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定, 制定本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 （四）董事长认为必要时； （ ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》和《郑州速达工业机械服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本工作细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实股东 会、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理一名，设副总经理若干名。 第四条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。副总经理、财务总监由总经理提名， 董事会聘任。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理 能力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州速达工业机械服务股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计工作，发挥内部审计在强化内部控制、完善公司治理结构的作用，保护 公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《郑州速达工业机 械服务股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或内部审计人员对 公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现 经营目标的活动。 (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 公司还将采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东会提供便利。 第四条 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或代理 人）额外的经济利益。 第五条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会性质和职权 第六条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则的规定行 使职权。 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司章程指引》《郑州速达工业机械服务股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上市公司股东会规则》以及其他的有关法律、法规规定 ...

郑州速达工业机械服务股份有限公司 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与 投资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及中国证券监督管理委 员会《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《郑州速达 工业机械服务股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者 ...