国信证券股份有限公司 关于南昌矿机集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为南昌矿机集团股份有限 公司（以下简称"南矿集团""公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐 人，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等法规和规范性文件的要求文件，认真、审慎地核查了 南矿集团使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南昌矿机集团股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕586 号），公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）5,100 万股，每股发行价格 15.38 元，共募集资金人民 币 78,438.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 6,985.19 万元，实际募集资金净 额为人民币 71,452.81 万元。上述募集资金已于 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2024-020 南昌矿机集团股份有限公司 第一届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十一次会 议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 7 日以电话、微信等方式通知全体董事。本次会议应出席会议董事 7 人， 实际出席会议董事 7 人。本次会议由董事长李顺山先生主持，公司监事、高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 董事会认为公司《2023 年年度报告》及其摘要切实反映了本报告期公司真 实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真 实、准确、完整。 具体内容详见公司同日披露于符合条件的信息披露媒体及巨潮资讯网 （http ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2024-030 南昌矿机集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15—15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议 案》，决定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年年度股东大 会。本次会议采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现将有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第二十一次会议审议通 过，决定召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会的召集与召开程序符合法律 法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 4．会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时 ...

南昌矿机集团股份有限公司 2024 年度财务预算报告 一、预算编制说明 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会在总结 2023 年经营 情况和分析 2024 年经营形势的基础上，对公司的市场和业务拓展计划进行综合 分析，并考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素对预期的影响， 谨慎编制 2024 年财务预算报告。 二、预算编制的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化； 4、公司所遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大变化； 5、公司的生产经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行，不存在因市 场需求或供求价格变化等使各项计划的实施发生困难； 6、公司各项业务合同顺利达成，并与合同方无重大争议和纠纷，经营政策 不需做出重大调整； 7、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。 3、本预算范围包括公司合并报表范围内的母公司及所有分公司、子公司。 四、2024 年度主要预算指标 根据公司 2023 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性 ...

南昌矿机集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-118 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZL10150 号 南昌矿机集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10150 号 南昌矿机集团股份有限公司 审计报告及财务报表 我们审计了南昌矿机集团股份有限公司（以下简称南矿集团）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报 ...

公司基本信息 - 公司于2023年4月10日在深交所上市，首次发行5100万股[7] - 公司注册资本为20400万元，股份总数20400万股[12][22] 股权结构 - 设立时李顺山持股49.12201%，龚友良持股18.20324%[22] - 设立时共青城金江投资中心持股6.45695%，共青城中天投资中心持股6.12583%[22] 股份收购与转让 - 减少注册资本收购股份应10日内注销，合并等情形6个月内转让或注销[28] - 用于员工持股计划等合计持股不超10%，3年内转让或注销[28] - 董监高任职期每年转让不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[32] 股东权益与责任 - 5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[30] - 股东可要求董事会执行规定，未执行可起诉，责任董事连带[33] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求诉讼[39] 股东大会 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[51] - 特定情形需召开临时股东大会，如董事人数少于章程规定2/3等[51] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求可触发临时股东大会[52] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[104] - 董事会每年至少召开2次会议，临时会议特定情形下10日内召集[114][116] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[117] 管理层 - 公司设总裁1名，每届任期3年，可连聘连任[124] - 副总裁、财务负责人由总裁提名，董事会决定聘任或解聘[124][129][141] 监事会 - 监事会由3名监事组成，其中职工代表出任的监事1名[137] - 监事会每6个月至少召开1次会议[140] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，半年结束2个月内披露半年报等[145] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[146] - 不同发展阶段现金分红比例不同，重大资金支出有界定标准[152] 其他事项 - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告，债权人有相应权利[171][173][174] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[178] - 公司章程由董事会负责解释，经股东大会审议通过生效[192][193]

业绩总结 - 2023年度营业总收入9.19亿元，同比增长6.38%[3] - 2023年度归属上市公司股东的净利润9665.14万元，同比减少19.95%[3] - 截至2023年12月31日，资产总额20.42亿元，负债总额6.33亿元，归属于母公司所有者权益13.94亿元[3] - 截至2023年12月31日，资产负债率31.00%[3] 未来展望 - 2024年业务重心转向后市场、海外市场和金属矿山市场[15] - 2024年开创国内破碎筛分设备后市场服务新模式[15] - 2024年是推进国际南矿战略的关键之年[16] - 2024年业务重心由“砂石+矿山”向“矿山+砂石”切换启动[16] - 2024年集中销售力量开发海外矿业市场，按业务集中度划分海外市场，优先推进中资海外客户[17] 其他新策略 - 2024年第一届董事会任期届满，开展董事、高级管理人员遴选与选聘工作[17] - 以董事会换届选举为契机，强化人才梯队建设，引进和培养高端技术、管理人才[17] - 2024年董事会及全体董事严格履职，提升规范运作水平，加强内控制度建设[17] - 董事会优化决策机制，提高公司经营管理水平和风险防范能力[17] - 2024年加强监管政策学习，提升业务能力，履行信息披露义务[18] - 坚持主动式投资者关系管理，增加与投资者交流沟通频次[18] - 及时回复互动平台提问，举办业绩说明会，加强与投资者沟通互动[18] - 保护中小股东权益，传递公司投资价值，增强投资者信心[18] - 为股东创造长期价值[18] 用户数据 - 2023年后市场业务中矿业订单占比70%，骨料订单占30%[15] 公司治理 - 2023年度董事会召开11次会议[4] - 2023年度召开5次股东大会，均由董事会召集和组织[7] - 2023年董事会审计委员会开展15项审计工作并召开4次会议[9] - 2023年董事会提名与薪酬委员会召开会议2次[9] - 2023年董事会战略委员会召开会议2次并发表建议[10] 信息披露 - 2023年信息披露定期报告3份，临时公告33份[12] 投资者互动 - 互动易平台提问57次，接待114家机构投资者现场调研14次，开展线上业绩说明会1次[13]

业绩总结 - 2023年合并报表归母净利润96,651,427.85元，母公司报表净利润82,445,838.01元[1] - 截至2023年12月31日可供股东分配利润231,048,815.22元[1] 利润分配 - 2023年度预案每10股派2.25元（含税），不转增不送股[2] - 预案尚需股东大会审议通过[5] - 2024年4月17日会议审议通过该预案[1]

业绩数据 - 2023年立信所业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 人员情况 - 截至2023年末，立信所合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[3] 审计相关 - 续聘立信所为2023年度审计机构[3] - 立信所出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为立信所年报审计表现良好[8]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并财务报表对应总额的100%以上[5] 内部控制 - 内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 公司治理 - 公司建立“三会一层”法人治理结构并制定相关议事规则和工作细则[6] 系统升级 - 公司全面升级信息化系统，提升内部控制体系有效性[7] 审计设置 - 公司设立审计部，配备专职审计人员，独立行使审计职权[8] 人事管理 - 公司建立并实施较科学的人事管理制度，拥有完善培训体系[8] 经营理念 - 公司秉承“行业品质标杆、幸福企业典范、国际知名品牌”的经营理念[9] 发展目标 - 公司以核心技术为依托，坚持自主研发和创新，力争成为一流制造型生产企业[9] 风险评估 - 公司建立风险评估过程，设置战略、审计委员会识别和应对重大风险因素变化[10] 内部管理 - 公司对各生产经营环节建立内部管理制度，形成规范管理体系[10] 授权控制 - 公司按交易金额和性质采取不同授权控制，一般授权和特殊授权有明确规定[11] 财务制度 - 公司制定会计和财务管理制度，达到合理保证业务授权、交易记录等多个目的[11] 财产管理 - 公司对货币、存货、固定资产进行账务处理，实行财产清查和抽查控制[12] 绩效考核 - 公司建立绩效考核体系，将考核结果与员工调薪、奖金等挂钩[12] 子公司管理 - 公司制定子公司管理制度，委派人员、指导监督并开展绩效考评和审计[13] 对外制度 - 公司制定对外投资、担保、关联交易和信息披露管理制度[13][14] 信息披露 - 公司制定信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时和公平[15] 监督审计 - 公司监事会和审计委员会履行监督职责，审计部对公司进行审计并报告问题[16][17] 缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按税前利润、营业收入、净资产潜在错报比例认定[18] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失占净资产额比例认定[21] 报告结论 - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[23][24] - 2023年度公司法人治理结构较完善，现有内控制度符合法规和监管要求[26] - 《南昌矿机集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》较公允反映公司内控情况[26]