南昌矿机集团股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股份的专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。公司董事、监 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2024-004 南昌矿机集团股份有限公司 关于 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"南矿集团"）及子公司 预计对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70% 的子公司担保额度超过公司最近一期经审计净资产的 50%。敬请投资者注意投资 风险，理性投资。 南矿集团于 2024 年 1 月 8 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》。现将相关事项公 告如下： 一、授信及担保情况概述 公司及子公司江西南矿工程技术有限公司（以下简称"南矿工程"）、江西 智矿自动化技术有限公司（以下简称"江西智矿"）、江西鑫矿智维工程技术有 限公司（以下简称"鑫矿智维"）、南昌鑫力耐磨材料有限公司（以下简称"鑫 力耐磨"）拟向金融机构（包含但不限于商业银行等）申请总额不超过人民币 19 亿元（含等值其他币种）的综合授信 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2024-003 南昌矿机集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"南矿集团"）于 2024 年 1 月 8 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务 所的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信事务所"）为公司 2023 年度审计机构，并提交公司股东大会审议。现将相关 事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信事务所具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务 审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在为 公司提供审计服务的工作中，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计 相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理 地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务。从公 司审计工作的持续、完整的角度考虑，公司拟继续聘请立信事务所为本公司 2023 年度审计机 ...

国信证券股份有限公司 关于南昌矿机集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 二、培训内容 信息披露规范、募集资金管理和使用规定及违规案例分析、内幕交易、股 东及董监高买卖股票行为规范、上市公司并购重组介绍及规范运作等内容。 三、培训效果 在保荐机构开展本次培训的过程中，公司积极予以配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，更加深入地理解和掌握了中国证券监督管理委员会和深圳 证券交易所的监管要求，包括内幕交易相关法律法规、上市公司独立董事管理办 法、股东及董监高买卖股票行为规范、信息披露等内容。同时，保荐结构结合相 关具体违规案例进行了分析和解读。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董 事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识，达到预期效果。 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为南昌 矿机集团股份有限公司（以下简称"南矿集团"或"公司"）首次公开发行股票 并在深圳证券交易所主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律法规和规 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于南昌矿机集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 中伦是一家特殊的普通合伙制律师事务所 Zhong Lun is formed as an LLP under PRC law. 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本 次股东大会召开的相关法律问题出具如下法律意见： 关于南昌矿机集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2023-036 南昌矿机集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间： 其中：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30 和下午 13:00—15:00； ①通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2023 年 12 月 15 日 9:15—15:00。 4、会议主持人：董事长李顺山。 （一）会议召开情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会。 5、会议召开地点：江西省南昌市湾里区红湾大道 300 号研试中心三楼。 6、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络 ...

南昌矿机集团股份有限公司 关于累计诉讼情况进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前期已披露的诉讼进展情况 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"南矿集团"）于 2023 年 6 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于累计诉讼情况的 公告》（公告编号：2023-015）。截至本公告披露日，部分案件发生了进展，具 体如下： | 序号 | 涉诉时 | 案号 | 原告／申请 | 被告／被申请 | 受理法院／ | 案由 | 涉案金额 | 进展情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 间 | | 人 | 人 | 仲裁委员会 | | （万元） | | | 1 | 2023 年 6 月 | （2023）云 | 云南强滇环 | 江西南矿工程 | 寻甸回族彝 | 合同纠 | | 1、原告撤回对南矿 集团的起诉；2、原 | | | | 0129 民初 | 保建材有限 | 技术有限公 | 族自治县人 | 纷 | 4,252.92 ...

南昌矿机集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规和规范性文件以及《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《南昌矿机集团股份有限公司独立董事工作制度》等的有关规 定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应当及时获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报， 并要求公司安排对有关重大问题的实地考察，并做好书面记录，必要的文件应有 当事人签字。对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或 疑义，公司应予以解答并对存在的相关问题提供整改方案。 第四条 在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）进场前，独立董事及审计委员会就审计计划、审计小组人员构成、风险判 断、 ...

南昌矿机集团股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 董事会 29 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | | 监事 37 | | 第二节 | | 监事会 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | | 财务会计制度 40 | ...

南昌矿机集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； 第一条 为规范公司行为、提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，制定本规则。 第二条 股东大会是公司的权力机构，依法在《公司法》和《公司章程》规 定的范围内行使职权。 第三条 《公司法》和《公司章程》规定的股东大会职权不得通过授权的形 式由董事会或其他机构和个人代为行 ...