南昌矿机集团股份有限公司 独立董事工作制度 南昌矿机集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件和《南昌矿机集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照中国证券监督管 理委员会(下称"中国证监会") 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管 理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事必须具有独立性。独立董事出现不符合独立性条件或其他 不适宜履行独立董事职责的情形，应当立即停止履职并辞去职务。相关独立董 事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议 及其专门委员会会议、独立董 ...

南昌矿机集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）与关 联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公司的关联交易行为不损 害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义 务的事项，包括但不限于： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销 ...

南昌矿机集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范南昌 矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方法和程序，提高董事会 工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《南昌 矿机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，对 股东大会负责，向股东大会报告工作。 第三条 董事会享有《公司章程》规定的职权，并在股东大会的授权范围内 行使职权。 第四条 董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行 职责。 第二章 董 事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 第六条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任 ...

南昌矿机集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一部分 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《南昌矿机集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，且其中一名独立董事应是会计专业人士。设主任委员（召集人） 一名，主任委员应由独立董事中的专业会计人士担任。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，由董事会选举产生，主任委员由董事会指定符合条件的独立董 事担任。 第五条 审计委员会主任委员负责召集和主持委员会会议，当委员会主任委 员不能或无法 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2023-034 南昌矿机集团股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召 开第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开 2023 年第四次临时股东大 会的议案》，决定于 2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第四 次临时股东大会。本次会议采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现将有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第十七次会议审议通过， 决定召开 2023 年第四次临时股东大会，本次股东大会的召集与召开程序符合法 律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 4．会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络 ...

南昌矿机集团股份有限公司 募集资金专项管理制度 南昌矿机集团股份有限公司 募集资金专项管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件及《南昌矿机集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特 制定本制度。 第五条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度对公 司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。公 司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，应 当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 -1- 南昌矿机集团股份有限公 ...

| | 或者评估。 | 或者评估。 | | --- | --- | --- | | | 第五十一条 独立董事有权向董事会 提议召开临时股东大会。对独立董事要求 | 第五十一条 经全体独立董事过半数 同意，独立董事有权向董事会提议召开临 | | | 召开临时股东大会的提议，董事会应当根 | 时股东大会。对独立董事要求召开临时股 | | | 据法律、行政法规和公司章程的规定，在 | 东大会的提议，董事会应当根据法律、行 | | | 收到提议后 10 日内提出同意或不同意召 | 政法规和公司章程的规定，在收到提议后 | | 5 | 开临时股东大会的书面反馈意见。董事会 | 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 | | | 同意召开临时股东大会的，应当在作出董 | 大会的书面反馈意见。董事会同意召开临 | | | 事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的 | 时股东大会的，应当在作出董事会决议后 | | | 通知；董事会不同意召开临时股东大会 | 的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事 | | | 的，将说明理由并公告。 | 会不同意召开临时股东大会的，将说明理 | | | 第六十条…… | 由并公告。 第六十条 ...

南昌矿机集团股份有限公司 证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2023-032 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 第一届董事会第十七次会议决议公告 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十七次会 议于 2023 年 11 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知 已于 2023 年 11 月 21 日以电话、微信等方式通知全体董事。本次会议应出席会 议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人。本次会议由董事长李顺山先生主持，公司 监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》 为进一步完善内控制度体系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律 ...

南昌矿机集团股份有限公司 南昌矿机集团股份有限公司 对外担保管理制度 第二条 "对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 第四条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东大会） 批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单位 为子公司提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应当尽可能采取反担保等必要的防范措施。 第六条 董事会是公司担保行为的咨询和决策机构，公司一切担保行为，须 按程序经公司董事会或股东大会批准。股东大会或者董事会对担保事项做出决议 时，与该担保事项有利害关系的股东或者董事应当回避表决。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范南昌矿机集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券 ...

证券代码：001360 证券简称：南矿集团 公告编号：2023-031 南昌矿机集团股份有限公司 南昌矿机集团股份有限公司（以下简称"公司"或"南矿集团"）分别于 2023 年 2 月 10 日、2023 年 3 月 3 日召开第一届董事会第七次会议和 2022 年年 度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度向金融机构申请综合授信额度及提供 担保的议案》，同意公司为公司子公司江西南矿工程技术有限公司（以下简称"江 西南矿"）、江西智矿自动化技术有限公司（以下简称"江西智矿"）、江西鑫 矿智维工程技术有限公司（以下简称"江西鑫矿"）、南昌鑫力耐磨材料有限公 司（以下简称"南昌鑫力"）向各金融机构（包含但不限于商业银行等）申请综 合授信融资提供总额不超过人民币 61,900 万元（含本数）的担保。其中，为江 西南矿申请授信融资提供不超过 7,000 万元的担保；为江西智矿申请授信融资提 供不超过 3,000 万元的担保；为江西鑫矿申请授信融资提供不超过 5 亿元的担保； 为南昌鑫力申请授信融资提供不超过 1,900 万元的担保。实际担保的金额以金融 机构与公司或子公司最终签署的担保合同为准。 二、担保进展情况 ...