亚联机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 亚联机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕 交易等证券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等有关法律、法规和《亚联 机械股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 内幕信息的范围包括《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重 大事件，以及法律、行政法规规定和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）、证券交易所认定的其他事项。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司 内部和外部相关人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际 ...

第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和《亚联机械股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司的关联交易，是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买资产； （十）转让或者受让研发项目； 亚联机械股份有限公司 关联交易决策制度 亚联机械股份有限公司 关联交易决策制度 （十六）委托或者受托销售； （十七）存贷款业务； （十八）与关联人共同投资； 1 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保 ...

审计委员会设置 - 公司在董事会中设审计委员会，独立董事过半数并担任召集人，召集人为会计专业人士[6] 内部审计部门管理 - 公司设内部审计部门，对审计委员会负责并报告工作，负责人由审计委员会提名、董事会任免[6][7] - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作，每年结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[11] - 内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查并提交报告[12] 审计资料管理 - 审计工作底稿等资料保存时间不少于十年[14] 内部控制评价 - 内部审计部门至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] - 内部控制审查和评价重点包括大额非经营性资金往来等事项相关内部控制制度[18] 审计整改与评估 - 内部审计部门发现内部控制缺陷应督促整改并进行后续审查[18] - 审计委员会根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具评估意见并向董事会报告[19] 重要事项审计 - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时审计，关注审批程序和合同履行情况[19] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次并向审计委员会报告[22] 报告与公告 - 董事会收到审计委员会关于募集资金管理问题报告后，应在二个交易日内向证券交易所报告并公告[23] 审议与核查 - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制评价报告形成决议，监事会发表意见，保荐人或独立财务顾问核查并出具意见[25] 审计要求 - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时，应要求其对与财务报告相关的内部控制有效性出具审计报告[25] 特殊情况处理 - 若会计师事务所对公司内部控制有效性出具非标准报告等情况，公司董事会、监事会应作出专项说明[25] 报告披露 - 公司应在年度报告披露同时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和审计报告[27] 绩效考核 - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标[29] 违规处理 - 被审计单位拒绝接受或不配合审计等情形，公司责令改正并处理责任人[29] - 内部审计部门和人员未按规定审计等情形，公司处理责任人，涉嫌犯罪移送司法机关[29] 人员保护 - 内部审计人员履职受打击等，公司采取保护措施并处理责任人，涉嫌犯罪移送司法机关[30]

亚联机械股份有限公司 股东增减持及董监高持股管理制度 亚联机械股份有限公司 股东增减持及董监高持股管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司股东增持及减持本公司股份行为，加强对公司董事、监 事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持本公司股份及其变动的管理，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购 管理办法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》等有关法律、法规和《亚联机械股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列减持行为： （一）大股东减持，即公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人（以 下统称"大股东"）减持股份； （二）特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前发行的股份（以 下 ...

亚联机械股份有限公司 总经理工作细则 亚联机械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司的法人治理结构，明确公司经理层的职责、权限，规范 公司经理层的行为，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和《亚联机械股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理主持公司的生产 经营和管理工作，组织实施董事会决议，行使公司章程和董事会赋予的职权，对 董事会负责，并向董事会报告工作。 第三条 公司根据经营需要设副总经理若干名，财务负责人一名，董事会秘 书一名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 职责及分工 第四条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 1 亚联机械股份有限公司 总经理工作细则 （七）决定聘任或者解聘除应由董事会 ...

亚联机械股份有限公司 对外担保管理制度 亚联机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《亚联机械 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"和"提供担保"，是指公司为他人提供的担 保，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保必须经董事会或者股东大会审议。未经董事会或者股 东大会审议通过，公司不得提供担保。 第四条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提 交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经 ...

亚联机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 2 月 17 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超 过 2.3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意亚联机械股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1582 号）同意注册，并经深圳证券交易所 《关于亚联机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕 87 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 2,181 万股，每股面值为人民 币 1 元，发行价格为 19.08 元/股，募集资金总额为人民币 41,613.48 万元，扣除 不含税发行费 用人 民币 54,351,532.17 元，实际募集 资金 净额为人民币 361,783,267.83 元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金到 位情况进行审验，并出具中兴华验字（2025）第 540002 号《验资报告》。 募集资金到帐后，已全部存放于经董事会批准开 ...

证券代码：001395 证券简称：亚联机械 公告编号：2025-005 亚联机械股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 亚联机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 2 月 17 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于调 整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行 股票募集资金的实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行相应调 整。现将具体情况公告如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意亚联机械股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1582 号）同意注册，并经深圳证券交易所 《关于亚联机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕 87 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 2,181 万股，每股面值为人民 币 1 元，发行价格为 19.08 元/股，募集资金总额为人民币 41,613.48 万元，扣除 不含税发行费 用人 民币 ...

证券代码：001395 证券简称：亚联机械 公告编号：2025-009 亚联机械股份有限公司 关于调整闲置自有资金委托理财额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 投资种类：公司拟使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理 财产品，包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单 等。 投资额度及期限：2024 年 4 月 17 日，公司召开 2023 年年度股东大会， 审议通过《关于使用闲置自有资金委托理财的议案》，同意公司在确保正常生产 经营和资金安全的前提下，使用总额不超过 5 亿元人民币的自有资金进行委托理 财，使用期限为 2024 年 5 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日。为进一步提高公司资金 使用效率，公司拟将使用闲置自有资金进行委托理财的投资额度调整为不超过人 民币 8.5 亿元，使用期限为自股东大会审议通过之日起至 2025 年 4 月 30 日止。 在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 特别风险提示：公司使用闲置自有资金进行委托理财的投资种类虽为安全 性高、流动性好的 ...

亚联机械股份有限公司 关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 和已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 亚联机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 2 月 17 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关 于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金和已支付发行费用 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 14,338.86 万元置换预先已投入募投 项目的自筹资金 12,842.88 万元和已支付发行费用的自筹资金 1,495.98 万元（不 含税）。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意亚联机械股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1582 号）同意注册，并经深圳证券交易所 《关于亚联机械股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2025〕 87 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 2,181 万股，每股面值为人民 币 1 元，发行价格为 19.08 元/股，募 ...