法律意见书 法律意见书 广东华商律师事务所 关于亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市参与战略配售的投资者专项核查 法律意见书 广东华商律师事务所 关于亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 参与战略配售的投资者专项核查 广东华商律师事务所 CHINACOMMERCIALLAWFIRM 广东省深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦第 21-26 层 21-26/F,CTSTower,No.4011,ShenNanAvenue,Shenzhen,PRC. 电话（Tel）：0755-83025555 传真（Fax）：0755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址：https://huashanglawyer.com 致：平安证券股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）受平安证券股份有限公司（以下简称 "平安证券""保荐人（主承销商）"或"主承销商"）委托，就参与战略配售的投 资者参与亚联机械股份有限公司（以下简称"发行人"或"亚联机械"）首次公开发 行股票并在主板上市（以下简称"本次发行"）的战略配售进行核查，在充分核查的 基础上，本所的经办律师（以 ...

亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市发行公告 保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司 特别提示 亚联机械股份有限公司（以下简称"亚联机械"、"发行人"或"公司"） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管 理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、 《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕 100 号）（以下简称"《实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上发 行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、 《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕 110 号）（以下简称"《网下发行实施细则》"）、《首次公开发行证券承销业 务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规 则》（中证协发〔2024〕237 号）、《首次公开发行证券网下投资者分类评价和 管理指引》（中证协发〔2024〕277 号）等有关股票发行上市规则和最新操作指 引等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件组织实 ...

首次公开发行股票并在主板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司 亚联机械股份有限公司（以下简称"亚联机械"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行 2,181.00 万股人民币普通股（A 股）并在主板上市（以下简称"本 次发行"）的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已获中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2024〕1582 号）。 平安证券股份有限公司（以下简称"平安证券"或"保荐人（主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（主承销商）。 亚联机械股份有限公司 3、参加人员：发行人管理层主要成员及保荐人（主承销商）相关人员。 本次发行的《亚联机械股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股意 向书》全文及相关资料可在中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址 www.financialne ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 承诺名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的， 发行人控股股东、实际控制人、相关证券公司自愿作出先行赔付投资者的承诺 | 1 | | 2 | 关于社会保险和住房公积金事项的承诺 | 4 | | 3 | 关于承担公司及子公司尚未获取生产场所产权证书可能带来的经济损失的承诺 | 5 | 1 2 保荐机构承诺函 亚联机械股份有限公司(以下简称"发行人" )拟申请首次公开发行股票并 在深圳证券交易所主板上市，作为发行人的保荐机构，平安证券股份有限公司(以 下简称"本公司" )为维护公众投资者的利益，现承诺如下: 本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对该等文件的真实性、准确性和完整性承担相应的法律 责任。 因本公司为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法先行赔偿投资者损失。 特此承诺。 平安证 9-9-6-1 3 4 5 ...

亚联机械股份有限公司 Yalian Machinery Co., Ltd. （敦化经济开发区康平大街华瑞东路） 首次公开发行股票并在主板上市 之子公司、参股公司及其他下属单位情况说明 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 1 亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 子公司、参股公司简要情况说明 截至本说明签署日，公司拥有 1 家分公司和 4 家全资子公司；2022 年 11 月， 公司转让了 1 家参股公司股权，具体情况如下： 一、发行人分公司 | 公司名称 | 亚联机械股份有限公司北京技术开发中心 | | --- | --- | | 成立时间 | 2021年11月12日 | | 统一社会信用代码 | 91110112MA04H98GXR | | 注册地 | 北京市通州区光华路甲1号院5号楼五层519号 | | 负责人 | 赵飞 | | 营业范围 | 为所从属企业开展生产经营活动提供联络、咨询服务。（市场主体 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经 | | | 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家 ...

与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 承诺名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于本次发行前股东所持股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 | 1 | | 2 | 关于持股及减持意向的承诺 | 30 | | 3 | 关于招股说明书等申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 59 | | 4 | 控股股东、实际控制人及其一致行动人关于避免同业竞争的承诺 | 62 | | 5 | 公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员关于减少和规范关联交易的承诺 | 64 | | 6 | 关于公司填补被摊薄即期回报措施及承诺 | 75 | | 7 | 关于未能履行承诺的约束措施的承诺 | 84 | | 8 | 关于股份回购的承诺 | 116 | | 9 | 关于对欺诈发行上市的股份回购的承诺 | 118 | | 10 | 关于稳定股价的承诺 | 121 | | 11 | 关于申请首发上市企业股东信息披露的专项承诺 | 122 | | 12 | 关于业绩下滑时延长股份锁定期的承诺 | 123 | | 13 | 在审期间不进行现金分红的相关承诺 | 127 | | 1 ...

亚联机械股份有限公司 Yalian Machinery Co., Ltd. （敦化经济开发区康平大街华瑞东路） 2017 年 10 月 10 日，公司召开第一届股东大会暨创立大会，审议通过了《公 司章程》及《亚联机械股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会 议事规则》"）。股东大会是公司的最高权力机构，《公司章程》及《股东大会议事 规则》规定了股东的权利和义务，以及股东大会的职权。 首次公开发行股票并在主板上市之 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书 制度的建立健全及运行情况的说明 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层） 1 亚联机械股份有限公司 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书 制度的建立健全及运行情况的说明 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范 性文件及《亚联机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）要求，亚联 机械股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"或"亚联机械"）已建立健全 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书、包括审计委员会在内的董 事会专门委 ...

2021 年年度股东大会会议决议 亚联机械股份有限公司(以下简称"公司")2021 年年度股东大会会议于 2022 年 5 月 20 目上午在公司会议室召开。公司全体股东均出席了本次会议,出席会议的股东所持 有表决权的股份总数为 6.543.00 万股,占公司总股本的 100.00 %,符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。 本次年度股东大会经各股东及其代表认真审议,以记名投票表决的方式一致通过以 下决议: 一、审议通过《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》 表决结果:同意 6.543.00 万股,占出席会议有效表决股份的 100.00 %:反对 0 股, 占出席会议有效表决股份的 0 %;弃权 0 股,占出席会议有效表决股份的 0 %。 二、审议通过《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》 亚联机械股份有限公司 表决结果:同意 6,543.00 万股,占出席会议有效表决股份的 100.00 %;反对 0 股, 占出席会议有效表决股份的 0 %;弃权 0 股,占出席会议有效表决股份的 0 %。 三、逐项审议通过《关于公司 2021年度决算报告和2022年度预算报告的议案》 1、《2021 年度决 ...

平安证券股份有限公司 关于亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座 22-25 层） 3-1-3-1 | 一、发行人概况 4 | | --- | | 二、发行人存在的主要风险 6 | | 三、申请上市股票的发行情况 10 | | 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 11 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 12 | | 六、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和 | | 中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 13 | | 七、保荐机构对发行人是否符合主板定位及国家产业政策的说明 14 | | 八、保荐机构对发行人是否符合主板上市条件的说明 16 | | 九、对发行人持续督导期间的工作安排 19 | | 十、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 20 | | 十一、保荐机构认为应当说明的其他事项 21 | 关于亚联机械股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市之 上市保荐书 亚联机械股份有限公司（以下简称"亚联机械"、"发行人 ...

向部控制签证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址:北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOH0 Ｂ座 20 层 邮编: 100073 电话:（010）51423818 传真: (010) 51423816 3-2-4-1 亚联机械股份有限公司 日 录 3-2-4-2 一、内部控制鉴证报告 二、关于内部控制有关事项的说明 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址(location):北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 ower B, Lize SOHO, 20 Lize Road, Fengtai District, Beijing PR China (tel): 010-51423818 传真(fax):010-51423816 内部 ...