会议情况 - 2023年召开8次董事会和4次股东大会[3] - 2023年董事会战略、提名委员会各召开2次会议[6] - 2023年董事会薪酬与考核委员会召开1次会议[7] 独立董事情况 - 任期自2023年5月8日起，2024年将继续履职献策[3][10] - 应参加董事会8次，现场7次、通讯1次，出席股东大会2次[3] - 针对公司半年度5类重大事项发表意见[5]

河南豫能控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，公司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

独立董事任期 - 独立董事任期从2017年5月9日至2023年5月7日[3] 会议情况 - 2023年公司召开5次董事会和4次股东大会[3] - 2023年董事会战略委员会召开2次会议，提名委员会召开3次会议[6][7] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席董事会、股东大会情况及对议案均投赞成票[3][4][5] - 2023年独立董事与内部审计等沟通、到公司考察提建议[8][9]

业绩总结 - 2024年度日常关联交易预计总额107700.00万元，2023年度实际发生108060.00万元[1] - 2023年采购设备、配件实际发生额465.74万元，预计金额1050.00万元，差异 -55.64%[6] - 2023年销售煤炭实际发生额16830.08万元，预计金额18500.00万元，差异 -9.03%[7] - 2023年销售热力等商品实际发生额31161.39万元，预计金额30000.00万元，差异3.87%[7] - 人才服务业务实际发生额18277.93，预计额18000.00，占比17.56%，差异率1.54%[8] - 生产运营服务业务实际发生额22412.12，预计额25000.00，占比21.53%，差异率 -10.35%[8] - 日常关联交易小计实际发生额40690.05，预计额43000.00，占比39.08%，差异率 -5.37%[8] - 租赁办公大楼实际发生额423.31，预计额500.00，占比38.14%，差异率 -15.34%[8] - 受托管理资产实际发生额864.34，预计额710.00，占比100%，差异率21.74%[8] - 合计实际发生额104052.23，预计额108060.00，差异率 -3.71%[9] 关联方信息 - 河南投资集团注册资本120亿元，持有公司61.85%股份，2023年9月30日资产总计3099.54亿元，所有者权益758.14亿元，营业收入392.77亿元，净利润11.56亿元[10] - 郑州豫能注册资本108000万元，2023年9月30日资产总计54.99亿元，所有者权益6.19亿元，营业收入14.79亿元，净利润 -0.74亿元[11] - 河南省人才集团注册资本50000万人民币[12] - 截至2023年9月30日，人才集团合并报表资产总计12.59亿元，归属于母公司的所有者权益4.22亿元，营业收入38.31亿元，归属于母公司的净利润 -0.16亿元[13] 2024年关联交易预计 - 2024年向关联人采购原材料预计金额250.00万元，2023年实际发生465.74万元[3] - 2024年向关联人销售产品、商品预计金额57200.00万元，截至披露日已发生2402.86万元，2023年实际发生61205.57万元[4] - 2024年向关联人提供劳务预计金额1800.00万元，2023年实际发生403.22万元[4] - 2024年接受关联人提供的劳务预计金额47000.00万元，2023年实际发生40690.05万元[4] - 2024年向关联人租赁房屋预计金额650.00万元，2023年实际发生423.31万元[4] - 2024年接受关联人委托代为管理其资产预计金额800.00万元，2023年实际发生864.34万元[4] - 2024年公司子公司向立安实业采购设备维护配件预计总金额250万元[17][18] - 2024年豫煤交易中心向郑州豫能销售煤炭预计总金额20000万元[19] - 2024年鹤淇发电、丰鹤发电等向安阳城市发展投资有限公司等销售热力等商品预计总金额37000万元[20] - 2024年黄河能创等向河南投资集团下属企业收取电量代理服务费预计总金额200万元[21] - 2024年黄河能创、格瑞碳资源向河南投资集团下属子公司提供技术及代理服务预计总金额1800万元[22] - 2024年公司及子公司接受人才集团及其子公司提供服务预计总金额20000万元[23] - 2024年公司子公司接受天地酒店、丰元电力等提供服务预计总金额27000万元[24] - 2024年公司及子公司租赁河南投资集团办公楼预计金额650万元[25] - 2024年公司接受河南投资集团委托管理资产预计金额800万元[26] 其他 - 公司受托管理河南投资集团全部发电企业股权，每年带来500 - 1000万元托管收入[36] - 2024年4月23日独立董事专门会议2024年第三次会议全票审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》[38] - 公司对2024年度日常关联交易进行预估，交易价格按市场化原则[38]

审计相关 - 审计河南豫能控股2023年12月31日财务报告内控有效性[4] - 审计报告文号为安永华明（2024）专字第70068765_R01号[4][9] - 审计报告日期为2024年4月23日[9] 内控情况 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[8] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[7]

融资券注册 - 公司申请注册发行不超15亿元超短期融资券[2] - 交易商协会接受15亿元注册，额度2年内有效[2] 融资券发行 - 2024年4月17日发行第二期超短融（乡村振兴）[3] - 期限270日，起息4月19日，兑付2025年1月14日[3] - 计划和实际发行总额均为5亿元[3] - 发行利率2.33%，价格100元[4] 融资券相关方 - 簿记管理人、主承销商为华夏银行，联席为中信银行[4] 资金用途 - 募集资金用于补充公司及下属企业营运资金[4]

股东大会安排 - 2024年4月17日召开第三次临时股东大会[3] - 现场会议于15时在郑州召开，董事长主持[5] - 网络投票时间为9:15至15:00[5] 股东出席情况 - 现场1人持股943,700,684股，占比61.8503%[6] - 网络28人代表股份7,281,823股，占比0.4773％[7] 审议与表决 - 审议子公司电费收费权质押申请银行授信议案[8] - 提案1经99.8102%表决权通过[9] 决议情况 - 会议程序及表决结果符合规定[11] - 通过的决议合法有效[11]

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-27 河南豫能控股股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 网络投票时间为：2024 年 4 月 17 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年4月17日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月17日9:15， 结束时间为 2024 年 4 月 17 日 15:00。 （二）召开地点：郑州市农业路东 41 号投资大厦 B 座 13 层公司会议室。 （三）召开方式：会议采用现场投票、网络投票相结合的方式。 （四）召集人：公司董事会 （五）主持人：公司董事长赵书盈先生 （六）本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （七）股东及股东代理人参加本次股东大 ...

财务顾问变动 - 中金公司为2020年项目独立财务顾问，督导期2021年9月至2022年12月[1] - 原主办人程志因工作变动无法履职，王扬接替[1] - 变更后主办人为王扬和罗丽娟[1] 王扬履历 - 王扬是中金公司投资银行部执行总经理[5] - 曾参与多个项目，如飞龙汽车部件等项目[5] 公告信息 - 公告发布时间为2024年4月16日[3]

财务数据 - 2023年9月30日资产总额2989997.43万元，2022年12月31日为2676926.28万元[9] - 2023年9月30日负债总额2636659.88万元，2022年12月31日为2676926.29万元[9] - 2023年9月30日净资产353337.54万元，2022年12月31日为403768.62万元[9] - 2023年1 - 9月营业收入878186.61万元，2022年为1309750.20万元[9] - 2023年1 - 9月利润总额 - 63511.84万元，2022年为 - 265087.06万元[9] - 2023年1 - 9月净利润 - 64847.61万元，2022年为 - 237394.53万元[9] 担保与授信 - 公司拟以天益发电36%电费收费权质押申请6亿元授信[4] - 本次担保后担保余额预计28.02亿元，占2022年净资产74.54%[3] - 6亿元授信额度约占2022年净资产15.96%[14] 其他 - 公司注册资本为152578.1330万元[5]