河南豫能控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》 等要求，河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事史建庄、赵剑英、叶建华的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事史建庄、赵剑英、叶建华的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 河南豫能控股股份有限公司 ...

河南豫能控股股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 河南豫能控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，公司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

业绩数据 - 截至2023年12月31日未分配利润为 -50.49亿元[1] - 截至2023年12月31日实收股本为15.26亿元[1] - 2023年度主营火电业务因煤价高、毛利率降而亏损[2] 未来策略 - 2024年“省内+省外”共推新能源发展[3] - 2024年构建煤电一体化、抽蓄产业化等新生态[4] - 2024年构建智慧安全平台等完善多体系[5]

2023年会议情况 - 召开13次董事会和8次股东大会[3] - 战略、审计、薪酬与考核委员会分别召开4、5、1次会议[6][7] 独立董事履职 - 独立董事出席董事会、股东大会情况[3] - 针对14项重大事项发表意见并投赞成票[5] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职献策[10]

综合授信 - 公司拟申请不超120亿元综合授信额度[1] - 有效期自2023年度股东大会通过至2024年度股东大会召开[2] - 额度在授信期限内可循环使用[2] 授权安排 - 董事会提请股东大会授权董事会，董事会转授权董事长办理手续[3] - 董事长可审核批准并签署融资相关文件[3] 融资决策 - 非信用或股权、发行债券融资需单独履行决策程序[5] 审议情况 - 第九届董事会第十三次会议已审议通过相关议案[1] - 议案尚需提交公司股东大会审议[1]

业绩承诺 - 2021 - 2023年扣非净利润承诺累计2,177.17万元[5] - 2021 - 2023年累计实现扣非净利润2,325.79万元[8] 资产评估 - 2020年9月30日目标资产收益法评估值24,300.00万元[9] - 2023年12月31日目标资产收益法评估值19,400.00万元[10] - 调整后业绩承诺资产业期末评估值24,727.92万元[11] 其他 - 3,002.13万元待抵扣进项税2022年6月抵扣或留抵退税完毕[10] - 截至2023年12月31日目标资产未发生减值[12]

会议情况 - 第九届监事会第五次会议于2024年4月23日在鲁山召开，5名监事全出席[2] - 会议通知于2024年4月12日以邮件和书面形式发出[2] - 多项议案表决通过，《关于监事2023年度薪酬的议案》3票同意[3][4][6][7][8][9][10][11][13] - 关联监事对《关于监事2023年度薪酬的议案》回避表决[13] 业绩总结 - 2023年度业绩承诺资产扣非净利润873.59万元，累计2325.79万元高于预计[10] - 2023年度预计当期扣非净利润843.04万元，累计预计2177.17万元[10] 财务数据 - 截至2023年底，合并报表未分配利润 -5048625896.16元，母公司218217630.97元[8] - 截至2023年底，实收股本1525781330元，未弥补亏损超实收股本1/3[9] - 截至2023年底，考虑相关因素后目标资产未减值[11] 后续安排 - 《2023年度监事会工作报告》等议案需提交2023年度股东大会审议[3][4][7][8][9][13]

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临 2024-33 河南豫能控股股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第九届董事会第十三次会议，会议以 3 票同意，0 票弃权，0 票反对，审议通过 公司《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事赵书盈先生、余德 忠先生、余其波先生、贾伟东先生回避了对议案的表决。该议案尚需提交股东大 会审议。现就相关事项公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据生产经营和业务拓展需要，公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资 集团有限公司（以下简称"河南投资集团"）或其直接或间接控制的公司发生股 权委托管理，销售煤炭，房屋租赁，购买配件，销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力 及其他产品，提供维护、劳务服务，接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常 关联交易，预计 2024 年度日常关联交易总额 107,700.00 万元，2023 年度日常关 联交易实 ...

河南豫能控股股份有限公司董事会审计委员会 对年审会计师事务所履行监督职责情况报告 拟续聘会计师事务所的议案》，同意将该议案提交公司 2022 年度股东大会审议。 上述议案于 2023 年 4 月 17 日获得公司 2022 年度股东大会审议通过。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，河南豫能控股股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对年审会计师事务所履行监督 职责情况报告如下： 一、2023 年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制 事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北 京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有 合伙人 245 人 ...

人员与资质 - 截至2023年末安永华明有合伙人245人，执业注册会计师近1800人[1] - 超1500人有证券相关业务服务经验，近500人签署过证券服务业务审计报告[1] 业绩数据 - 2022年度业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元[1] - 2022年度证券业务收入24.97亿元[1] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家，收费9.01亿元[1] - 2022年度同行业上市公司审计客户3家[1] 人员业务情况 - 项目合伙人范文红近三年签署3家上市公司年报/内控审计报告[2] - 项目经理方艳丽近三年签署1家上市公司年报及内控审计[3] - 项目质量控制复核人张思伟近三年签署/复核多家上市公司年报/内控审计[2][3] 监管情况 - 近三年收到证券监督管理机构警示函一次涉及两名从业人员[4] - 近三年收到深交所对两名从业人员书面警示的自律监管措施一次[4] 风险保障 - 已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超2亿元[11] 审计相关 - 审计重点包括收入确认、固定资产减值等[8] - 配备专属审计工作团队，核心成员经验丰富[9] - 制定信息安全控制制度，涵盖多方面[10] 公司评价 - 公司认为安永华明2023年度审计资质合规，履职尽责[12]