河南豫能控股股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范董事会运作，提高董事会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《河南豫能控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会专门委员会并制定本实施细则。 第二条 董事会专门委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，向 董事会报告工作。公司董事会专门委员会包括：审计委员会、战略与可持续发展 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 第三条 公司为董事会专门委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持，董 事会秘书领导证券事务管理部门承担董事会专门委员会的工作联络、会议组织、 材料汇总和档案管理工作。 第四条 公司审计管理部门为审计委员会日常办事机构，公司战略、可持续发 展管理部门为战略与可持续发展委员会日常办事机构，人力资源管理部门为提名 委员会、 ...

第一章 总则 第一条 为进一步加强河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）可 持续发展管理，积极践行可持续发展理念、履行可持续发展职责，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持 续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持续发展，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责 任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的 健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供 应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行可持续发展职责，评估公司 可持续发展职责履行情况，定期披露公司可持续发展报告，确保信息披露的真实 性、准确性、完整性、一致性。 河南豫能控股股份有限 ...

（2025年8月修订） 第一章 总则 河南豫能控股股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 董事会秘书主要负责公司信息披露、投资者关系管理、组织筹备董 事会会议和股东会会议等事务。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书或董 事会秘书培训证明。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 1 第一条 为促进河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》及其他有关法律、法规及《河南豫能控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 ...

河南豫能控股股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 董事会构成及履职方式 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名，独立董事 3 名，职工董事 1 名。公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名独立董事为 会计专业人士。 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第一条 为确保河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依 法运作，提高工作效率和进行科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》，特制定本 议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责公司发展目标和重大经营 活动的决策。 第三条 董事会对股东会负责，维护公司和全体股东的权益，维护其他利益 相关者的合法权益，在《公 ...

河南豫能控股股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025年8月制定） 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范河南豫能控股 股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》以及深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第八条 充分提示不确定性和风险。公司在互动易平台发布信息或回复投 资者提问时，如涉及事项存在不确定性，应当充分提示相关事项可能存在的不 确定性和风险。 第九条 不得迎合热点。公司在互动易平台发布信息、回复投资者提问及 对涉及市场热点概念、敏感事项问题进行答复时，应当谨慎、客观、具有事实 依据，不得利用发布信息或者回复投资者提问迎合市场热点或者与市场热点不 当关联。不得故意夸大相关事项对公司生产经营、研发创新、采购销售、重大 合同、战略合作、发展规划以及行业竞争等方面的影响，不当影响公司股票及 其衍生品种价格。 第十 ...

河南豫能控股股份有限公司 信息披露工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称公司）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法 规，制定本制度。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证 券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对首次公开发行股票并上市、公司发 行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 ...

河南豫能控股股份有限公司 独立董事专门会议实施细则 （2025年8月制定） 第一章 总则 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 履职行为，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《公司章程》及其他有关规定，现结合公司实际，建立独立董事专门会议机制， 制定本实施细则。 （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数 同意。独立董事行使本条第一款所列职权时，公司应当及时披露。上述职权不能 正常行使的，公司披露具体情况和理由。 第五条 下列事项为董事会特定议案的前置审议程序，应当经公司独立董事专 1 （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 门会议审议，并由全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议： 第二条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，会议全部由独立董 事参加。独立董事专门会 ...

河南豫能控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 知情人行为的管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违 法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内 幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内 幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 书应当在书面承诺上签字确认。 公司证券事务管理 ...

河南豫能控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 ...

河南豫能控股股份有限公司 关联交易管理办法 （2025年8月修订） 第一章 总则 （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）股东会审议关联事项时，关联股东应当回避表决； （四）董事会审议关联事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董 事行使表决权； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问； （六）应当披露的关联交易需经公司独立董事专门会议审议，并经公司全体 独立董事过半数同意。 第一条 为规范河南豫能控股股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高上市公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规的规定，特制定本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控 ...