2023 年度内部控制评价报告 思源电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 思源电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等文件的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企 业内部控制规范体系 ...

思源电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 4560 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了思源电气股份有限公 司(以下简称"贵公司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公 司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 19 日出具了审计报告(报告 书编号为: 上会师报字(2024)第 4559 号 )。在此基础上,我们审核了后附的贵公司管 理层编制的"思源电气股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 中国 上海 计师 李务所（特殊善通合伙） tilied Public Secountants (Shecial Seneral Partnership) 恩源电气股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 4560 号 思源电气股份有限公司全体股东: ...

思源电气股份有限公司 董事会审计委员会对受聘会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—— 主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，思源电气股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会认真履行了对会计师事务所的监督职责，审议相 关议案，积极指导有关工作并提出建议，切实有效地履行了审查监督职能。审计委员会对会 计师事务所履行监督职责情况如下: 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年12月27日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市静安区威海路755号25层 首席合伙人：张晓荣 历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981 年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公 司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计 师事务所，2 ...

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2024-013 思源电气股份有限公司 关于对全资子公司江苏思源特种变压器有限公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资概述 公司名称：江苏思源特种变压器有限公司 注册地址：常州市钟楼区春江中路26号 1.1 基本情况 思源电气股份有限公司（下称"公司"）决定使用自有资金25,000万元人民币对全资子 公司江苏思源特种变压器有限公司（下称"思源特变公司"）进行增资。思源特变公司原有 注册资本25,000万元人民币，增资后注册资本为50,000万元人民币，仍为公司下属全资子公 司。 1.2 董事会审批及表决情况 2024年4月19日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于对全资子公司江苏思 源特种变压器有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增 资的相关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需 的审批及登记手续。 本次增资事项在董事会决策权限内。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。本次增 ...

思源电气股份有限公司第八届监事会第五次会议决议公告 证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2024-011 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 思源电气股份有限公司（下称"公司"）第八届监事会第五次会议的会议通知于2024 年4月9日分别以专人、电子邮件等形式送达公司全体监事。本次会议于2024年4月19日采取 了现场表决的方式召开。会议由监事会主席郑典富先生主持，会议应出席监事3人，实际出 席监事3人。本次监事会的召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2023年度监事会工作报告》。 《2023年度监事会工作报告》详见2024年4月20日刊载于中国证监会指定的信息披露网 站的公告。 2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2023年度财务决算报告》。 2023年度财务决算报告的主要内容详见2024年4月20日刊载于中国证监会指定的信息披 露网站的《2023年年度报告》"第十节 财务报告"。 3、以3票同意，0票反对，0票弃权， ...

业绩总结 - 思源电气2024年Q1业绩预告超市场预期，预计归母净利润为2.84-3.93亿元，同比增长30%-80%[1] - 公司预测2023-2025年归母净利润分别为15.5/20.2/25.3亿元，同比增长27%/31%/25%，维持“买入”评级[2] 用户数据 - 公司在2024年Q1抢开局、抓增长，订单转化节奏超预期，确保颗粒归仓[1] 未来展望 - 公司网内+海外双轮驱动，预计全年业绩将实现亮眼增长，网内订单有望稳健增长，海外订单有望维持高速增长[1] 新产品和新技术研发 - 公司在2024年Q1抢开局、抓增长，订单转化节奏超预期，确保颗粒归仓[1]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、概述 思源电气股份有限公司（下称"公司"或"思源电气"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第 八届董事会第六次会议审议通过了《关于批准我司投资的合伙企业集岑合伙第三次分配方案 的议案》，决议内容为：公司董事会同意集岑合伙的第三次分配方案及各合伙人退出方案， 并授权思源电气股份有限公司委派的集岑合伙投资决策委员会成员对集岑合伙的《2024 年 第一次合伙人会议》投赞成票。该决议的具体内容详见 2024 年 3 月 15 日刊载于《证券时报》 和巨潮资讯网（编号为 2024-002）《思源电气股份有限公司第八届董事会第六次会议决议 公告》。 二、进展情况 证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2024-007 思源电气股份有限公司 关于我司投资的合伙企业集岑合伙第三次分配方案的进展公告 此次合伙人会议审议的《2024 年第一次合伙人会议议案》与公司第八届董事会第六次 会议审议并通过的一致。公司委派的集岑合伙投资决策委员会成员已在本次合伙人会议上就 该议 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2024-006 思源电气股份有限公司 董事兼副总经理股份减持计划的预披露公告 公司董事兼副总经理杨帜华先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 持有思源电气股份有限公司（下称"公司"）股份 526,500 股的董事兼副总经理杨帜华 先生计划自本公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内，以集中竞价交易方式减持公司股份不 超过 125,000 股，即不超过公司总股本的 0.0161%。 思源电气股份有限公司于近日收到公司董事兼副总经理杨帜华先生出具的《股份减持计 划的告知函》，计划减持部分股份，具体如下： 一、股东持股基本情况 截至本公告披露日，上述人员持有公司股份情况如下： 单位：股 | 股东名称 | 股份总数 | 占公司总股本比例 | | | --- | --- | --- | --- | | 杨帜华 | 526,500 | | 0.0680% | 二、本次减持计划的主要内容 1、减持原因：个人资金需求。 2、股份来源：杨帜华先生股份来 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动编号为2024 - 004，时间为2024年3月19日15:00 - 16:00，地点在公司会议室 [1] - 参与单位包括中信建投、明涧投资等多家机构 [1] - 上市公司接待人员为董事会秘书兼财务总监杨哲嵘先生和市场战略总监李刚先生 [1] 子公司增资减资情况 - 公司对江苏思源中压开关有限公司和思源清能电气电子有限公司增资，对江苏思源能源技术有限公司减资，出发点是规模和资产配置，满足业务发展需要 [1] 铜价影响情况 - 公司按规范制度和流程开展铜期货套期业务，目的是锁定合同成本 [1] - 公司产品成本构成多样，铜材只是一部分，铜价波动会影响产品成本，但材料价格可控，公司会积极应对 [1] 收入影响情况 - 红海局势等因素对2024年一季度收入影响较轻微 [1] 海外市场情况 竞争态势和盈利情况 - 海外市场产品价格无明显波动，全球新能源建设投资积极，给中国设备制造商带来机遇 [2] 订单增长来源及自身优势 - 海外市场需求增长，全球新能源建设投入是重要驱动力 [2] - 公司致力于提升产品竞争力，推出不同版本产品，研发投入比重增加 [2] - 公司力争提升已有市场占有率 [2] 战略布局 - 公司正在开展中长期供应链规划，并按规定履行审批程序和信息披露义务 [2] - 北美市场对产品质量和服务要求高，有关税等影响，但中长期吸引力大，市场环境逐渐变好，公司会坚持探索 [2] 变压器情况 产能情况 - 目前产能可满足客户需求，新产能计划正在规划中，公司会谨慎评估并按规定履行审批程序和信息披露义务 [2][3] 客户及销售情况 - 变压器海外市场订单多数来自新能源客户，海外业务普遍模式是直销，订单覆盖国家广 [3] 烯晶碳能减值情况 - 公司会按规范要求开展商誉减值测试工作 [3]

证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2024-003 一、投资概述 1.1 基本情况 思源电气股份有限公司（下称"公司"）决定使用自有资金20,000万元人民币对全资子 公司江苏思源中压开关有限公司（下称"江苏思源中压开关"）进行增资。江苏思源中压开 关原有注册资本20,000万元人民币，增资后注册资本为 40,000万元人民币，仍为公司下属 全资子公司。 1.2 董事会审批及表决情况 2024年3月13日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对全资子公司江苏思 源中压开关有限公司增资的决议》，同意授权董事长董增平先生或其授权代表办理本次增资 的相关事项，包括但不限于确定及签署本次增资所涉及的法律文件，并办理本次增资所需的 审批及登记手续。 本次增资事项在董事会决策权限内。本次增资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。本次增资不构成关联交易。 二、投资标的的基本情况 思源电气股份有限公司 关于对全资子公司江苏思源中压开关有限公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经营范围： 许可项目：电力设 ...