国浩律师（杭州）事务所 关 于 旺能环境股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供 的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大 会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。 二零二四年一月 国浩律师（杭州）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 旺能环境股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2024-05 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第一次会议于 2024 年 1 月 8 日下午在公司总部一楼会议室以现场表决的形式召开。会议通知 于 2024 年 1 月 8 日以口头形式通知全体监事，经全体监事一致同意豁免本次董 事会会议通知时限。当日公司 2024 年第一次临时股东大会完成选举后产生的 2 位股东代表监事杨瑛女士、黄永强先生及职工代表大会选举产出的职工代表监事 张学迪先生出席了本次会议，会议由杨瑛主持。会议的召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 附简历： 1、杨瑛，女，中国国籍，1978 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 | 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2024-04 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第一次会议于 2024 年 1 月 8 日下午在公司总部一楼会议室以现场表决的形式召开。会议通知于 2024 年 1 月 8 日以口头形式通知全体董事，经全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时 限。当日公司 2024 年第一次临时股东大会完成选举后产生的第九届董事会成员：单 超、芮勇、金来富、宋平、方明康、姜晓明、傅涛、胡俊杰、谢乔昕共计 9 位董事出 席本次会议，本次会议由单超先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，本次会议一致通过了以下事项： （一）审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》 表决结果：9 票同意、 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2024-02 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 关于选举产生第九届监事会职工代表监事的公告 1 特此公告！ 旺能环境股份有限公司监事会 2024年1月4日 附：职工监事简历 张学迪，男，中国国籍，1984 年出生，汉族，中共党员，本科学历，拥有中级会计师、中 级审计师、中级经济师职称。历任杭州明德会计师事务所审计员、湖州冠民会计师事务所高级审 计员、美欣达集团有限公司资深审计专员。现任公司审计监察部总监。截至公告日，张学迪先生 未持有公司股份，与公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未 受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被最高人民法院认定为"失信 被执行人"的情形，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会任期即将届满，为 保证监事会正常运作，根据《 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2024-01 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准旺能环境股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2020]2770 号）核准，公司于 2020 年 12 月 17 日公开 发行 1,400 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 14 亿元。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2021]26 号"文同意，公 司可转换公司债券于 2021 年 1 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称"旺能转债"， 债券代码"128141"。 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：002034 | | | | | | 证券简称：旺能环境 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-84 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信额度并为其提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、对外担保概述 旺能环境股份有公司（以下简称"公司"）全资子公司浙江旺能环保有限公司（以 下简称"旺能环保"）持股40%的参股子公司澳门中铁同方旺能澳马有机资源回收中心 有限公司（以下简称"澳门旺能"）因业务发展需要，向广发银行股份有限公司澳门 分行（以下简称"广发银行"）申请开具MOP62,145,320.00的履约担保书，担保书期 限是至担保书退回为止或担保责任终止。旺能环保按持股比例对该笔授信进行担保， 与广发银行签署了MOP27,344,000.00的银行信贷承诺函作为保证人，在额度范围内为 澳门旺能在该银行发生的债务提供保证担保，澳门旺能其他股东同比例进行担保。 公司于2023年10月8日召开第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十九次 ...

特此承诺。 承诺人： 胡俊杰 日期：2023 年 12 月 19 日 1 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证明的承诺函 根据旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十六次 会议决议，本人胡俊杰被提名为公司第九届董事会独立董事候选人，本人胡俊杰 同意接受公司董事会的提名。截至本承诺函签署日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格相关证明。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证券 交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董 事资格相关证明。 ...

旺能环境股份有限公司独立董事 关于公司第八届董事会第二十六次会议相关议案 的独立意见 案，并将该议案提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 独立董事：蔡海静、张益、曹悦 2、经对第九届董事会董事候选人的教育背景、工作经历进行全面了解，认 为公司董事候选人具备履行董事职责的任职条件及工作经验；未发现其有违反 《公司法》规定的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除 的现象，其任职资格符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 3、同意提名单超先生、芮勇先生、金来富先生、宋平先生、方明康先生、 姜晓明先生为第九届董事会非独立董事候选人；同意提名傅涛先生、胡俊杰先生、 谢乔昕先生为第九届董事会独立董事候选人。傅涛先生、谢乔昕先生已通过了证 券交易所的独立董事培训并获得独立董事资格证书，胡俊杰先生尚未取得独立董 事资格相关证明，胡俊杰先生已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券 交易所认可的独立董事资格相关证明。 4、我们同意将该事项提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、关于未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划的独立意见 我们认为公司董事会拟定的未来三年（2024 ...

旺能环境股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 旺能环境股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做到 事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本制度。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述第三至第五条规定 补足人数。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，向董事会负 责并报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 组织机构 第三 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-80 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人胡俊杰，作为旺能环境股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现 公开声明和保证，本人与旺能环境股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。 □ 是 ☑ 否 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 ...