第三条 为减少和避免发生违规交易，公司不建议公司董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股票。 广东星光发展股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有及 买卖本公司股份的专项管理制度 （2023 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为加强广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据法律法规 和有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司 法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于股份变动、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 提前申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当主动并如实向公司申报所开设 的股票帐户和持有本公司的股票及其变动情况。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票至少 2 天前，应 当将其买卖计划书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的董事 ...

广东星光发展股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 8 月） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保对象的审查 2 | | 第三章 | 对外担保的审批程序 3 | | 第四章 | 对外担保的管理 5 | | 第五章 | 对外担保的信息披露 7 | | 第六章 | 相关人员责任 7 | | 第七章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范广东星光发展股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国担保法》（以下简称《担保法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等法律、法规以及《广东星光发展股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 ...

广东星光发展股份有限公司 董事会提名委员会工作条例 （2023 年 8 月） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 1 | | 第四章 | 议事规则 2 | | 第五章 | 附则 3 | 第一章 总则 第一条 为规范广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《广东星光发展股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和总经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当在委员会成员中 占有二分之一以上的比例。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持 ...

广东星光发展股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 8 月） 目 录 | 第一章 | 总则 ····················· 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联交易和关联人 ··············· 1 | | 第三章 | 关联交易的原则 ················ 3 | | 第四章 | 关联交易价格 ················· 3 | | 第五章 | 关联交易的审批权限 ·············· 4 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 ·············· 4 | | 第七章 | 关联交易的信息披露 ·············· 7 | | 第八章 | 附则 ····················· 8 | 第一章 总则 第一条 为加强广东星光发展股份有限公司（以下简称公司）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 ...

广东星光发展股份有限公司 《公司章程》修正案 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，广东星光发展股份有限公司（以下简 称"公司"）根据公司实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体内 容如下： | 条 | 款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 第十条 | | 本公司章程自生效之日起，即成 | 本公司章程自生效之日起，即成 | | | | 为规范公司的组织与行为、公司与股 | 为规范公司的组织与行为、公司与股 | | | | 东、股东与股东之间权利义务关系的 | 东、股东与股东之间权利义务关系的 | | | | 具有法律约束力的文件，对公司、股 | 具有法律约束力的文件，对公司、股 | | | | 东、董事、监事、高级管理人员具有 | 东、董事、监事、高级管理人员具有 | | | | 法律约束力的文件。依据本章程，股 | 法律约束力的文件。依据本章程，股 | | | | 东可以起诉股东，股东可以起诉公司 | 东可以起诉股东，股东可以起诉公司 | | | | 董事、监事、经理和其他高级管理 ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 设主任委员一名，由独立董事担任[7] 会议规则 - 例行会议每年至少召开两次，在财报公布前召开[15] - 需提前三天发通知，紧急情况可口头通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过有效[15] 职责与任期 - 职责包括监督评估审计、审核财务信息等[9] - 委员任期与董事一致，届满可连选连任[7] 条例生效 - 工作条例自董事会审议通过之日起生效[19]

广东星光发展股份有限公司 第一条 为规范广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证股东依法行使职权，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立健全现代企 业制度和公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等有关法律、法规以及《广东星光发展股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制订本规则。 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 1 | | 第三章 | 股东大会的召集 3 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 4 | | 第五章 | 股东大会的召开 6 | | 第六章 | 股东大会的表决和决议 9 | | 第七章 | 附 则 13 | 第一章 总 则 股东大会议事规则 （2023 年 8 月） 第二条 股东大会是公司的最高权力机构，依据《公司法》、《公司章程》以及本 规则的规定对公司重大事项进行决策。 第三条 公司股东大会及其股东除遵守《公司法》、其他法律、法规和《公司章 程》外，亦应遵守本规则的规定。 第四条 股东大会应当在《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》规定的 范围内行使职权，不 ...

证券代码：002076 证券简称：星光股份 公告编号：2023-067 广东星光发展股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东星光发展股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次会 议于 2023 年 8 月 29 日以现场表决方式在公司会议室召开。本次会议的通知于 2023 年 8 月 18 日以书面形式发出。本次会议由监事会主席戴文主持，会议应到 表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序及出 席会议的监事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年半年度报 告》及其摘要。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《公司 2023 年半年度报告》的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《公司 2023 年半 ...

广东星光发展股份有限公司 独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 （此页无正文，《广东星光发展股份有限公司独立董事关于公司控股股东及其 他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》之签署 页） 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为广东星光发展股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观独立判断的立场，对公司 2023 年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真 了解和查验，相关说明及独立意见如下： 一、公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明及独立意见 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况， 也不存在以前年度发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金 情况。 二、关于公司对外担保和资金占用情况的专项说明及独立意见 2023 年 8 月 29 日 独立董事签名： 王 静 曾繁华 张丹丹 截至 2023 年 6 月 30 日，公司对原子公司富顺光电科技股份有限公司（以下 简称"富顺 ...

广东星光发展股份有限公司 信息披露管理办法 （2023 年 8 月） 第一条 为了加强对本公司的信息披露管理，确保公司正确履行信息披露义 务，规范公司的信息披露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司 信息披露管理办法》《股票发行与交易管理暂行条例》及《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规之规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法中的"信息"是指所有会对公司经营、社会形象和股票价 格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本办法中的"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门和证券交易所。 本办法中的"信息披露义务人"为公司及其董事、监事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规 定的其他承担信息披露义务的主体。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 1 | | 第三 ...