北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 12 月 1 日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并分别于 2023 年 12 月 5 日、2023 年 12 月 20 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上 海证券报》和巨潮资讯网等媒体上刊登了召开本次股东大会的通知及提示性公告。 本次股东大会现场会议于 2023 年 12 月 22 日 10：00 在云南省罗平县罗雄镇 长家湾公司办公大楼五楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天 以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 ...

股东大会情况 - 公司于2023年12月22日召开第四次（临时）股东大会，现场10:00开始，网络投票9:15开始[3] - 通过现场和网络投票股东8人，代表股份88,663,700股，占总股份27.4165％[3] 议案表决情况 - 《补选公司第八届董事会独立董事》议案，同意88,622,600股，占99.9536％；反对41,100股，占0.0464％[5] - 《补选公司第八届董事会独立董事》议案，中小股东同意25,000股，占37.8215％；反对41,100股，占62.1785％[6] - 《制定公司会计师事务所选聘制度》《修改公司独立董事工作制度》议案总表决情况与前者相同[7][10] 决议有效性 - 律师认为本次股东大会召集、召开等符合规定，决议合法有效[12]

其他新策略 - 2023年8月22日公司会议审议通过清算注销两控股子公司预案[1] - 2023年9月8日股东大会审议通过清算注销议案[1] - 2023年12月两控股子公司注销登记申请获登记[2]

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-085 云南罗平锌电股份有限公司 关于召开2023年第四次（临时）股东大会的提示性 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日在《中 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披 露了《关于召开2023年第四次（临时）股东大会的通知》（公告编号：2023-083）。 为了进一步保护广大投资者的合法权益，方便本公司各位股东行使股东大会 表决权，现将公司关于召开2023年第四次（临时）股东大会的提示性公告发布如 下： 一、召开会议基本情况 1、本次股东大会为公司 2023 年第四次（临时）股东大会。 2、本次股东大会由公司董事会召集，经公司第八届董事会第十八次(临时) 会议审议召开。 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 22 日，其中，通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 22 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-084 云南罗平锌电股份有限公司 二、对公司的影响 本次被确定为"2023 年新确定的国家知识产权示范企业"是对公司良好的 自主研发创新能力和知识产权综合能力的充分肯定。公司未来将进一步加强技术 创新和研发投入力度，完善自主知识产权保护体系，继续通过实践、实效提升工 作机制，引导公司有效运用知识产权提高核心竞争力，推动公司高质量发展。 三、备查文件 关于自愿披露被认定为国家知识产权示范企业 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况： 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）按照《国 家知识产权局办公室关于面向企业开展 2023 年度知识产权强国建设示范工作的 通知》（国知办函运字〔2023〕572 号）要求，经公司自主申报、相关单位组织 测评、地方知识产权管理部门推荐，由国家知识产权局审核并公示，公司被国家 知识产权局确定为"2023 年新确定的国家知识产权示范企业"。 1、国家知识产权局关于确定 2023 年新一批及通过复核的国家知识产权示范 企业和优 ...

股东大会信息 - 2023年12月22日召开2023年第四次（临时）股东大会[1] - 现场会议10：00开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2023年12月18日[6] 审议事项 - 补选独立董事、制定选聘制度、修改工作制度等议案[9] 投票规则 - 5%以上非董监高股东表决单独计票并公告[11] - 每一议案三种意见，多选或不选视为弃权[29][30] 登记信息 - 登记时间2023年12月20 - 21日9:00 - 11:00、15:00 - 17:00[13] - 截止时间为2023年12月21日17:00[12] 网络投票 - 代码362114，简称锌电投票[21] - 深交所交易系统9:15 - 9:25等时段可投票[22] - 互联网系统9:15 - 15:00可投票[23]

云南罗平锌电股份有限公司 《独立董事工作制度》 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》等，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或与 公司及主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 （二）具有本制度第九条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； ...

独立董事提名 - 公司提名李红琨为第八届董事会独立董事候选人[3] - 李红琨符合任职资格和以会计专业人士身份被提名要求[2][3] - 该议案将提交公司董事会审议[3] 信息发布 - 审查意见发布于2023年12月05日[4]

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-082 云南罗平锌电股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》及 2023 年最新修订的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法规，公司 对现行《独立董事工作制度》进行了修订，并经公司第八届董事会十八次（临时） 会议审议通过。具体修订内容如下： | 规章制 度名称 | 《独立董事工作制度》 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 条款号 | 原条款内容 | 修改后内容 | | | | 第一条 为进一步完善公 | | | | | | 第一条 为进一步完善公司法 | | | | 司法人治理结构，促进公 | 人治理结构，促进公司规范运 | | | | 司规范运作，保障公司独 | | | | | 立董事依法独立行使职 | 作，保障公司独立董事依法独 | | | | | 立行 ...

云南罗平锌电股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第十八次（临时）会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规和其他规范性文件，以及《公司章程》的有 关规定，我们作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着对公司及公司全体股东负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，对公 司第八届董事会第十十八次（临时）会议的相关事项进行了认真地核查，现就关 于补选公司第八届董事会独立董事事项发表以下独立意见： 经审议，我们认为：公司第八届董事会的董事候选人提名和表决程序符合《公 司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。本次提名是在充分了解被提 名人李红琨先生的教育背景、工作经历和专业素养等综合情况的基础上进行的， 并且在提名前已征得被提名人同意，由公司董事会提名委员会审查，董事会审议。 独立董事候选人李红琨先生符合上市中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深证证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件；李红琨先生及 其直系亲属不是直 ...