选聘流程 - 选聘会计师事务所需经董事会审计委员会审核、董事会审议和股东大会决定[3] - 董事会审计委员会、独立董事或1/3以上董事、监事会可向董事会提出聘请议案[7] 评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[16] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明情况[17] 聘期规定 - 公司与会计师事务所聘期一年，期满考核良好且完成审批流程，双方协商一致可续聘[18] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，特殊情况经审议决定后不超10年[20] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[20] - 承担首次公开发行股票或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[20] 报告要求 - 审计委员会应至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职情况评估报告及自身监督职责情况报告[9] - 公司每年应披露对会计师事务所履职评估报告和审计与风险管理委员会监督职责报告[23] 改聘规定 - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并评价执业质量[24] - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知，应为前任陈述意见提供便利[24] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘年报审计事务所[24] - 改聘公告需详细披露解聘原因、前后任沟通等情况[24] 其他情况 - 事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会[26] - 事务所应向股东大会说明公司有无不当情形[26] - 公司更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[26] 制度执行 - 本制度未尽事宜依相关法律法规和公司章程执行[28] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[28] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[17]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开基本情况 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-081 云南罗平锌电股份有限公司 第八届董事会第十八次（临时）会议决议公告 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十八次（临 时）会议于 2023 年 12 月 1 日上午 9：00 以现场加通讯表决方式召开。会议通知 及资料已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件方式发出，并经电话确认。公司实有 董事 8 人，参加会议的董事 8 人。本次会议发放表决票 8 张，收回有效表决票 8 张。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 的相关规定，会议合法有效。 二、会议议案审议情况 1、会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于《补选公司第八 届董事会独立董事》的预案； 经董事会审慎核查后同意提名李红琨先生为公司第八届董事会独立董事候 选人。李红琨先生的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方 可提交公司 2023 年第四次（临时）股东大会审议。 公司董事 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会现就提名李红琨为云南罗平锌电 股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 ...

独立董事提名 - 李红琨被提名为云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属不属特定持股股东[6][7] - 近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续任职未超六年[10] 候选人承诺 - 声明及材料真实准确完整，愿担责[10] - 履职遵守规定，不受利害关系影响[11] - 不符任职及时报告辞职，必要时持续履职[11][12]

关于全资子公司普定县向荣矿业有限公司芦茅林铅锌矿 停产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、停产基本情况 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）全资子公 司普定县向荣矿业有限公司（以下简称"向荣矿业"）于 2023 年 11 月 29 日收 到普定县应急管理局出具的《现场处理措施决定书》【（普）应急现决〔2023〕 非煤 6 号】（以下简称"决定书"），因向荣矿业芦茅林铅锌矿《安全生产许可 证》【（黔）FM 安许证字[2022]0002 号】于 2023 年 11 月 29 日到期，根据《安 全生产许可条例》、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》等相关法律法 规，责令向荣矿业公司芦茅林铅锌矿从即日起停止生产活动。待办理完成新《安 全生产许可证》后，及时向监管部门申请，恢复生产。 二、停产对公司影响 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-080 云南罗平锌电股份有限公司 三、其他 除上述事项外，公司生产经营正常，公司将持续关注本次停产的进展情况， 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风 ...

方自维先生在公司任职独立董事期间，认真履职、勤勉尽责，为促进公司规 范运作和高质量发展发挥了重要作用，公司董事会对方自维先生做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 云南罗平锌电股份有限公司 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-079 云南罗平锌电股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）董事会于 2023 年 11 月 3 日收到独立董事方自维先生的书面辞职报告。根据《上市公司独 立董事管理办法》第八条的规定，方自维先生因独立董事任职家数超过限制，申 请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会审计委员会 委员、提名委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截止本公告披露 日，方自维先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 方自维先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，导致 独立董事中欠缺会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及有关法律法规的规定，为保障 ...

营业收入 - 公司2023年第三季度营业收入为330,017,104.93元，同比下降42.96%[5] - 年初至报告期末营业收入为1,150,249,659.43元，同比下降24.04%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,150,249,659.43元，相比上期的1,514,312,531.57元有所减少[41] 净利润 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-19,219,487.14元，同比增加58.21%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-114,215,757.70元，同比增加3.93%[5] - 公司2023年第三季度净利润为-118,557,047.83元，相比上期的-121,159,485.39元有所改善[41] - 归属于母公司股东的净利润为-114,215,757.70元，去年同期为-118,889,637.85元[42] - 综合收益总额为-118,557,047.83元，去年同期为-121,159,485.39元[42] 每股收益 - 第三季度基本每股收益为-0.06元，同比增加57.14%[5] - 年初至报告期末基本每股收益为-0.35元，同比增加5.41%[5] - 基本每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] - 稀释每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] 净资产收益率 - 第三季度加权平均净资产收益率为-1.57%，同比增加1.79个百分点[5] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为-9.70%，同比减少1.26个百分点[5] 所有者权益 - 第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,131,142,555.61元，同比下降8.40%[5] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为1,171,375,571.72元，相比2023年初的1,279,441,834.98元有所减少[40] 营业利润 - 营业利润同比下降48.55%，减少至-111,121,093.30元[23] 营业外支出 - 营业外支出同比下降96.21%，减少至1,444,142.25元[23] 少数股东损益 - 少数股东损益同比下降91.26%，减少至-4,341,290.13元[24] - 少数股东损益为-4,341,290.13元，去年同期为-2,269,847.54元[42] 税费返还 - 收到的税费返还同比下降98.80%，减少至35,943.75元[25] 现金流量 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，同比增加6,904.72%[5] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降42.52%，减少至890,266,387.49元[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加6,904.72%，增加至257,259,387.54元[27] - 取得投资收益收到的现金同比下降52.16%，减少至2,220,000.00元[28] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加101.23%，增加至130,541,235.60元[29] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降73.65%，减少至-124,116,107.10元[31] - 现金及现金等价物净增加额同比增加142.53%，增加至5,233,212.37元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，去年同期为3,672,656.50元[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-124,116,107.10元，去年同期为-71,474,378.02元[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为-127,910,068.07元，去年同期为55,497,107.08元[44] - 现金及现金等价物净增加额为5,233,212.37元，去年同期为-12,304,614.44元[45] - 期末现金及现金等价物余额为114,272,006.43元，去年同期为149,964,518.78元[45] 资产负债 - 公司2023年第三季度流动资产合计为617,457,975.96元，相比2023年初的654,411,675.07元有所减少[39] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为1,880,839,005.30元，相比2023年初的1,840,256,251.67元有所增加[39] - 公司2023年第三季度流动负债合计为1,149,203,219.45元，相比2023年初的973,150,538.71元有所增加[40] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为177,718,190.09元，相比2023年初的242,075,553.05元有所减少[40] 营业总成本 - 公司2023年第三季度营业总成本为1,267,018,797.77元，相比上期的1,603,092,914.43元有所减少[41] 研发费用 - 公司2023年第三季度研发费用为2,184,985.01元，相比上期的3,384,477.81元有所减少[41] 财务费用 - 公司2023年第三季度财务费用为19,863,236.03元，相比上期的18,872,117.91元有所增加[41]

关于收到《民事裁定书》《民事判决书》暨诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）近日收到 云南省昆明市中级人民法院（以下简称"昆明市中院"）、云南省高级人民法院 (以下简称"云南省高院")出具的关于投资者与公司证券虚假陈述责任纠纷一案 的《民事裁定书》及《民事判决书》，现将上述案件的进展情况内容公告如下： 一、本次诉讼基本情况 截至本公告披露日，昆明市中级人民法院共受理投资者与公司证券虚假陈 述责任纠纷共1020件，涉案金额423,402,128.19元。上述案件中，有三起案件为 公司2016年非公开发行股票的实际认购人起诉公司的案件 ，涉案金额为 240,639,061.50元，已被云南省高级人民法院完成终审并驳回诉讼请求，陈* 发、曾*伟及陈*明因不服云南省高级人民法院民事裁定，均向中华人民共和国最 高人民法院（以下简称"最高院"）申请再审。经最高院审查，裁定该三起案件 由最高院提审，目前该三起案件处于进一步审理中，具体内容详见公司2023-075 号公告。个人投资者诉公司案件 ...

近期，该全资子公司取得罗平县市场监督管理局颁发的《营业执照》，证明 其已具备从事生产经营活动的资格。现将《营业执照》基本情况公告如下： 一、《营业执照》基本情况 名称：云南罗平锌电新材料有限公司 统一社会信用代码：91530324MACWY4K87E 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-076 云南罗平锌电股份有限公司 关于全资子公司取得《营业执照》暨项目进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）为延伸公 司上下游产业链和基于未来战略发展需要，增强公司竞争优势，促进产业链产品 质量提升和技术进步，公司通过设立全资子公司的方式整合行业资源，以自有资 金投资设立云南罗平锌电新材料有限公司（以下简称"子公司"、"新材料公司"）。 2023 年 8 月 11 日，公司以现场加通讯表决方式召开了第八届董事会第十六次（临 时）会议，审议通过了关于《投资设立全资子公司》的预案；2023 年 9 月 8 日， 公司以现场投票加网络投票相结合的方式召开了 2023 年第三次（临 ...

诉讼情况 - 投资者陈*发、曾*伟与陈*明以证券虚假陈述责任纠纷向最高院申请再审[2][3][4] - 最高院裁定提审相关案件[5] 影响与日期 - 诉讼对公司利润影响不确定[8] - 公告日期为2023年9月12日[10]