重庆惠程信息科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人Key Ke Liu（中文名：刘科），作为重庆惠程信息科技股份有限公司 (以下简称"公司"，曾用名"深圳市惠程信息科技股份有限公司"）第七届董 事会独立董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章以及《公司章程》 《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥独立董事的作 用，维护公司、公司全体股东尤其是中小股东的利益。本人因任期届满，已于 公司2023年3月31日召开的2023年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后 正式离任，离任后本人不再担任公司任何职务。现将本人2023年度在公司的履 职情况总结如下： 一、出席董事会以及列席股东大会情况 1.公司召开会议次数：2023年度，公司共召开了11次董事会会议和5次股东 大会。 2.本人在任期内，应当出席公司董事会次数1次、亲自出席董事会会议1次， 不存在应当列席公司股东大会的情形。 3.本人在任期内，能够按照《公司章程》《董事会议事规则》的规定 ...

关联交易 - 重庆惠程未来拟与重庆连盛同辉签运营委托合同至2024年12月31日[2] - 重庆连盛同辉2023年度营收1282.16万元，净利润 - 197.53万元，2023年底净资产4351.50万元[4][5] - 甲方享充电站利润75%、乙方享25%服务费[13] - 2024年4月7日独立董事专门会议审议通过相关议案[2] - 2024年4月18日董事会和监事会审议事项，尚需股东大会审议[3] 贷款情况 - 2024年1月，重庆惠程未来向光大银行重庆分行申请1000万元贷款，绿发实业担保[24] - 2024年1月，公司向中信银行重庆分行申请3000万元贷款，绿发实业担保[24] - 2024年3月，重庆惠程未来向浦发银行重庆分行申请2000万元贷款，绿发实业担保[24] 各方意见 - 独立董事认为关联交易符合战略布局，对方履约能力强，无损害股东利益情形[25] - 监事会认为关联交易符合战略布局，能满足经营需求，对财务有积极影响[26]

人员情况 - 截至2022年12月31日，公司从业人员总数4027人，合伙人166人，注册会计师948人[2] 业绩数据 - 2022年度业务收入15.78亿元，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[2] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[2] 合规情况 - 近三年公司因执业行为受行政处罚3次、监管措施16次、自律措施3次[4] - 40名从业人员近三年受行政处罚6人次、监管措施29人次、自律措施7人次[4] 决策事项 - 2023 - 2024年相关会议审议通过续聘及年报等议案[9][12]

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2024-028 第八届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二次 会议于2024年4月18日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知 已于2024年4月8日以电子邮件和即时通讯工具的方式送达给全体监事。本次会议 应参加表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召开程序符合《中华人 民共和国公司法》以及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由公司监事会 主席刘锋先生主持，经全体监事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过 了如下议案： 一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于＜惠程科技2023年 年度报告＞及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2023年年度报告》及其摘要 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 ...

证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2024-027 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二次 会议于2024年4月18日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知 已于2024年4月8日以电子邮件和即时通讯工具的方式送达给全体董事、监事和高 级管理人员。本次会议应参加表决董事5人，实际参与表决董事5人。本次会议的 召开程序符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的规定，合法有效。 本次会议由董事长艾远鹏先生主持，经全体董事认真审议后，采用记名投票表决 的方式审议通过了如下议案： 一、会议以5票同意、0票弃权、0票反对，审议通过《关于＜惠程科技2023年 年度报告＞及其摘要的议案》，并提交公司2023年年度股东大会审议。 本报告已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年年度股东 大会审议。 具体内容详见公司于2024年4月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的相关公告。 二、会议以5票同意 ...

会议相关 - 2023年召开11次董事会会议和5次股东大会[1] - 独立董事应出席董事会会议10次，亲自出席10次[2] - 独立董事应列席股东大会5次，实际列席1次[2] - 独立董事应出席董事会薪酬与考核委员会会议2次，实际出席2次[4] - 独立董事应出席独立董事专门会议4次，实际出席4次[5] 项目与担保 - 2023年7月子公司中标关联方项目，中标金额173万元[5] - 2023年8月间接控股股东为子公司3笔贷款8000万元提供担保[7] - 2023年9月子公司中标关联方项目，合同总金额1801.61万元[8] - 2023年10月关联人为公司贷款1.47亿元提供担保[10] 费用与激励 - 2023年续聘会计师事务所，审计费用合计100万元[14] - 2023年因业绩不达标等，注销857.40万份股票期权，回购注销147万股限制性股票[16] - 公司2023年终止实施2021年股权激励计划[17] 其他事项 - 独立董事审核公司2022年度内部控制自我评价报告[18] - 2023年公司举行2022年年度网上业绩说明会与投资者交流[19] - 独立董事未提议召开董事会、聘请或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构[23]

总经理工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为提高重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）促进 公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、 合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法 律法规、规范性文件以及《公司章程》有关规定，制订本细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事 会负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利， 以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东大会、董事会决议； （四）接受董事会、监事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理、副总经理等全体高级管理人员（以下简称 "经理层人员"）有约束力。 第二章 经理机构设置 第四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公 司 ...

审计相关 - 大信会计师事务所审计公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 企业董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[4] 内控情况 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[5] - 公司在重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

股东大会信息 - 公司提议2024年5月10日召开2023年年度股东大会[1] - 现场会议14：30开始，网络投票9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年4月30日[2] 会议审议相关 - 本次股东大会审议10项议案，议案9需三分之二以上通过[4] - 股东大会提案含《惠程科技2023年年度报告》等议案[20] 登记与投票 - 现场会议登记时间为2024年5月9日9:00 - 17:30[7] - 登记地点为重庆市璧山区璧泉街道双星大道50号1幢8楼[7] - 普通股投票代码为"362168"，简称为"惠程投票"[15] 其他 - 会议费用由与会股东自理[9] - 授权委托书有效期自签署日至会议结束[20]

重庆惠程信息科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 11-00065 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2024]第 11-00065 号 重庆惠程信息科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了重庆惠程信息科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 ...