北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 天水华天科技股份有限公司 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十一月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 2023 年股票期权激励计划 之 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划之 法律意见书 致：天水华天科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、行政法规和规范性文件，以及《天水华天科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《天水华天科技股份有限 ...

天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单 2 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 58 | 陈进 | 753 | 汪峰峰 | 1448 | 刘家宝 | 2143 | 王琪 | | 59 | 郭雁冰 | 754 | 杜永敏 | 1449 | 熊超超 | 2144 | 郭辉 | | 60 | 徐文亮 | 755 | 董文辉 | 1450 | 文海斌 | 2145 | 张显柱 | | 61 | 逯宛秦 | 756 | 代宏 | 1451 | 王春生 | 2146 | 赵文佳 | | 62 | 安斌 | 757 | 白利利 | 1452 | 刘浩 | 2147 | 赵萌 | | 63 | 孙莉 | 758 | 谢莉 | 1453 | 李森 | 2148 | 杜志军 | | 64 | 李生斌 | 759 | 马秀霞 | 1454 | 夏冬 | 2149 | 武国强 | | 65 | 张永秦 | 760 | 赵丽娜 | 1455 | 李瑞雪 | ...

天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十一次会 议决定于2023年12月25日召开公司2023年第一次临时股东大会，审议公司第七届 董事会第十一次会议提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司于2023年11月28日召开第七届董事会第 十一次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》， 决定召开公司2023年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-034 天水华天科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议的召开时间： 现场会议召开时间：2023年12月25日（星期一）下午14:3 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-031 天水华天科技股份有限公司 第七届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十一次会 议通知和议案等材料于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件和书面送达方式送达各位 董事，并于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 8 人，实际参加表决的董事 8 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。 会议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》。 经审核，董事会认为：公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，有利 于对核心人才形成长效激励机制，实现公司和股东价值最大化。本次激励计划不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形。本次激励计划拟授予的激励对象均符 合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励条件。 同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 此议案需提交公司股东大会审议。 《2023 年股票期权激励 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-035 天水华天科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事于燮康保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人于燮康符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）的有关规定，天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事于燮康受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的议案，向公司全体股东公开征集 表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容的真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告所述内容不负有任何责任，任何与 之相 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-036 天水华天科技股份有限公司 第七届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第九次会议 通知和议案等材料已于 2023 年 11 月 17 日以电子邮件和书面送达方式送达各位 监事，并于 2023 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关 规定。会议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》。 经审核，监事会认为：公司 2023 年股票期权激励计划符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件以及《公 司章程》的规定，本次股权激励计划的实施有利于公司持续发展，不存在损害公 司及股东利益的情形。监事会同意公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》 及其摘要。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023- 032 2023 二○二三年十一 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 特别提示 1、天水华天科技股份有限公司拟实施2023年股票期权激励计划。《天水华天科 技股份有限公司2023年股票期权激励计划(草案)》依据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》规定制定。 2、本激励计划拟向激励对象授予25,000万份股票期权，涉及的标的股票种类为 人民币A股普通股，占本激励计划公告日公司股本总额3,204,484,648股的7.80%。其中 ，首次授予23,528万份，占本激励计划公告日公司股本总额的7.34%，占本激励计划 拟授予股票期权总数的94.11%；预留1,472万份，占本激励计划公告日公司股本总额 的0.46%，占本激励计划拟授予股票期权总数的5.89%。预留部分未超过本激励计划 拟授予股票期权总数的20%。激励对象获授的每份股票期权在满足行 ...

2023 二○二三年十一 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 特别提示 1、天水华天科技股份有限公司拟实施2023年股票期权激励计划。《天水华天科 技股份有限公司2023年股票期权激励计划(草案)》依据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》规定制定。 2、本激励计划拟向激励对象授予25,000万份股票期权，涉及的标的股票种类为 人民币A股普通股，占本激励计划公告日公司股本总额3,204,484,648股的7.80%。其中 ，首次授予23,528万份，占本激励计划公告日公司股本总额的7.34%，占本激励计划 拟授予股票期权总数的94.11%；预留1,472万份，占本激励计划公告日公司股本总额 的0.46%，占本激励计划拟授予股票期权总数的5.89%。预留部分未超过本激励计划 拟授予股票期权总数的20%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下 ，拥有在可行权期内以行权价格购买1股公司股票的权利。 公司 ...

证券简称：华天科技 证券代码：002185 独立财务顾问：平安证券股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在 该事项（是 | | | --- | --- | --- | --- | | | | /否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册 | | | | 1 | 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 | 是 | | | | 报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被 | | | | 2 | 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 | 是 | | | | 计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法 | 是 | | | | 规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式 | 是 | | | | 的财务资助 | | | | | 激励对象合规性要求 | | | | ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2023-030 天水华天科技股份有限公司 | 获得补 | 提供补助 | 获得补助的 | | 补助 | 补助金 | | | 会计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 助的主 | 的主体 | 原因或项目 | 收款时间 | 形式 | 额（万 补助类型 | 补助依据 | | 处理 | | 体 | | | | | 元） | | | | | | 天水市财政 | 2022年中央财 政城镇保障性 安居工程补助 | 2023/8/4 | 现金 | 200.00 与资产相关 | 天财综 | | 递延 | | | 局 | | | | | [2022]20 | 号 | 收益 | | 天水华 | | | | | | | | 递延 | | 天科技 | 天水市商务 | 外经贸发展项 | 2023/8/9 | 现金 | 与资产相关 349.00 | 天商发 | | 收益/ | | 股份有 | 局 | 目资金 | | | 与收益相关 | [2023]83 | 号 | 其他 | | 限公司 | | | | ...