人员管理 - 公司高管由董事会决定聘任或解聘[6] - 高级管理人员绩效由薪酬与考核委员会考核[17] 会议制度 - 总经理办公会议至少每月召开一次[13] - 办公室至少提前一日通知与会人员[13] 责任与细则 - 高管履职损害他人或公司需担责[17] - 细则经董事会审议通过后施行并解释[19]

证券投资管理制度 天水华天科技股份有限公司 证券投资管理制度 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为保障天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 管理业务的规范和健康运作，防范和规避投资风险，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规和规范性文件以 及《公司章程》等相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为。 第三条 以下情形不适用本制度关于证券投资管理的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的百分之十，且拟持有三年以上的 证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第四条 公司开展 ...

天水华天科技股份有限公司 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等相关法律法 规、规范性文件及《公司章程》规定，制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门委员会，主要负责制定董事、高 级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，为董事会有关决策提供咨询和建议，向董事会报告工作。 第三条 公司为薪酬与考核委员会提供必要的工作条件和足够的资源支持。 薪酬与考核委员会议事规则 公司证券部协助薪酬与考核委员会开展工作，承担薪酬与考核委员会的工作联 络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守法律法规和《公司章程》、本 议事规则的规定。 薪酬与考核委员会决议内容违反法律法规的规定，该项决议无效；薪酬与考核 委员会会议召集程序、表决方式违反法律法规或者《公司 ...

天水华天科技股份有限公司 互动易平台管理制度 互动易平台管理制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所搭建的互动易平台，规范天水华天科技股 份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者的交流，建立公司与投 资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过互 动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投资者， 主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场 生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽 的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投 资者提问进行回答。公司信息披露以通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易 平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。 二〇二五年十月 天水 ...

天水华天科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年十月 天水华天科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）股东会的议事方式和决策程序，保证股东会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 天水华天科技股份有限公司 股东会议事规则 《公司章程》规定的股东会职权不得授予董事会或者其他机构和个人代为行 使。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一 ...

天水华天科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制对外担保风险，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共 和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《企业内部控制应 用指引第 12 号——担保业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和 规范性文件以及《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。公司对外担保的形式包括保证、抵押及质押等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，包括公司为控股子公司提供担保，非 经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 控股子公司为公司及合并报表范围内的法人或者非法人组织提供 担保的，公司应当 ...

天水华天科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本 公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 目 录 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 - 1 - 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务 ...

天水华天科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 董事会议事规则 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 第二条 机构设置 董事会下设审计委员会、提名委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会 四个专门委员会，作为董事会的专门工作机构。各专门委员会的组成、职权和议 事规则由董事会制定。 公司证券部负责处理董事会日常事务，保管董事会印章。董事会秘书主管证 券部相关工作，并可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事会议事规则 第一条 为规范天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范 性文件和 ...

天水华天科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司经营行为，防范和控制公司风险，提高内部审计工作质量，依据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本 规范》和《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重 要的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第六条 公司董事、高级管理人员、公司内部机构及控股子公司均接受本 制度规定的内部审计监督检查。 第二章 内部审计机构与人员 第七条 公司设立审计办公室为专门的内部审计机构。审计办公室对董事 会负责，向董事会审 ...

天水华天科技股份有限公司 控股子公司管理制度 二〇二五年十月 天水华天科技股份有限公司 控股子公司管理制度 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对 控股子公司的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法 经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其超过百分之五十股份，或者 持有其股份未超过百分之五十但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司委派或者推荐至各控股子 公司的董事、监事、高级管理人员应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、 有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第四条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对子公 司的治理结构 ...