证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-045 天水华天科技股份有限公司 关于调整2023年股票期权激励计划 行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关 于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励 管理办法》、公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的规定及公司 2023 年 第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2023 年股票期权激励计划股票期权 （含预留授予）行权价格进行调整。现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 1、2023 年 11 月 28 日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项的 ...

天水华天科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予的 情况 | 姓名 职务 | 获授的股票期权 | 占预留授予股票 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | 数量（份） | 期权总数的比例 | 的比例 | | 核心技术人员、核心业务人员以及对 | | | | | 公司经营业绩和未来发展有直接影 | 14,720,000 | 100% | 0.46% | | 响的其他员工（245 人） | | | | 1 | 23 | 张鹏举 | 85 | 邓家垒 | 147 | 惠璐 | 209 | 臧委婷 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 24 | 马瑛 | 86 | 熊国锋 | 148 | 申豪 | 210 | 王军 | | 25 | 邢国发 | 87 | 陈立德 | 149 | 桂载锋 | 211 | 豆大文 | | 26 | 苟琴霞 | 88 | 常文岗 | 150 | 高珊珊 | 212 | 南腾飞 | | 27 | 高玲 | 89 | 陈富军 | 151 | 毛润婷 | 213 | 雍晓伟 ...

天水华天科技股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划预留授予的 激励对象名单的核查意见 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和《公司章程》等有关规定，对公 司2023年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单进行了核查，发表核查意见 如下： 1、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 2、激励对象符合《公司法》《证券法》等规定的任职资格，符合《上市公 司股权激励管理办法》规定的激励对象条件。 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 3、激励对象包括公司及其全资子公司、控股子公司的核心技术人员、核心业 务人员以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，不包括公司监事、 独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女，符合公司《2023年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围， 符合本激励计划的实施目的。 4、激励对象不存在《上市公司股权激 ...

天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十九次会 议通知和议案等材料于 2024 年 12 月 9 日以电子邮件和书面送达方式送达各位董 事，并于 2024 年 12 月 13 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人， 实际参加表决的董事 9 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会 议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。 鉴于公司 2023 年年度权益分派方案已于 2024 年 6 月 20 日实施完毕，根据 《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的 有关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划 股票期权（含预留授予）的行权价格进行相应调整，行权价格由 7.26 元/份调整 为 7.24 元/份。 同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。《关于调整 2023 年股票 期 权 激 励 计 划 行 权 价 格 的 公 告 》 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cni ...

激励计划时间线 - 2023年11月28日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2023年11月29日披露《独立董事关于公开征集表决权的公告》[11] - 2023年11月30日至12月9日公示拟首次授予激励对象名单[11] - 2023年12月19日披露自查报告[12] - 2023年12月25日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2024年1月9日向2728名激励对象授予23138万份股票期权[13] - 2024年1月30日完成首次授予股票期权登记工作[13] - 2024年12月13日审议通过调整行权价格议案[13] - 2024年12月13日为预留授予的授予日[19] 激励计划数据 - 2023年度权益分派以3204484648股为基数，每10股派0.22元[15] - 调整后行权价格为7.24元/份[14] - 本次授予245人1472万份股票期权，行权价7.24元/份[20] 授予条件 - 公司需满足5种情形才符合授予条件[21] - 激励对象需满足6种情形才符合授予条件[23] 现状 - 公司及激励对象未发生不符合授予条件情形[23] - 公司已履行现阶段必要信息披露义务[24]

证券简称：华天科技 证券代码：002185 平安证券股份有限公司 关于 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年十二月 | 一、释 义 2 | | --- | | 二、声 明 3 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股票期权激励计划与股东大会审议通过的股票期权激励计划 | | 差异情况 7 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本激励计划的授予情况 9 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）联系方式 11 | 一、释 义 在本独立财务顾问报告中除非文义载明，以下简称具有如下含义： 天水华天科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划预留授予相 关事项 之 | 华天科技、上市公司、 | 指 | 天水华天科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问、本独立 财务顾问 | 指 | 平安证券股份有限 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-043 天水华天科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助， 是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关 的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。上述收到的与资产 相关的政府补助合计人民币 0.00 万元（未经审计）；收到与收益相关的政府补 助合计人民币 2,697.58 万元（未经审计）。 2、补助的确认和计量 1 按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》，公司及子公司收到与资产相关 的政府补助时，按照规定将补助资金冲减相关资产账面价值或确认为递延收益， 在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司自 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 11 日期间，获得的政府补助具体情况如下所示： | 获得补助的主体 | 收款时间 | 补 ...

证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-042 天水华天科技股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划 时间过半的进展公告 天水华天电子集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别提示： 天水华天科技股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东天水华天电 子集团股份有限公司（以下简称"华天电子集团"）计划自 2024 年 9 月 10 日起 六个月内增持公司股份，增持金额不低于 3,000 万元人民币。 1 4、增持主体在本次增持股份计划前六个月的减持情况：华天电子集团在本 次增持股份计划前六个月内，不存在减持本公司股份的情况。 二、增持计划的主要内容 1、本次增持股份的目的：基于对公司未来持续稳定发展的信心，华天电子 集团计划增持公司股份。 2、本次增持股份的数量或金额：合计增持金额不低于 3,000 万元人民币。 3、本次拟增持股份的价格：本次增持计划未设定价格区间，华天电子集团 将基于对本公司股票价值的合理判断，并根据公司股票价格波动情况及资本市场 整体 ...

1 证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2024-041 天水华天科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取补助的基本情况 天水华天科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司自 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 3 日期间，获得的政府补助具体情况如下所示： | 获得补助的主体 | 收款时间 | 补助形式 | 补助金额 | 补助类型 | 会计处理 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万元） | | | | 天水华天科技股份有限公司 | 2024/7/26 | 现金 | 100.00 | 与资产相关 | 递延收益 | | | 2024/8/22 | 现金 | 300.00 | 与收益相关 | 其他收益 | | | 2024/11/7 | 现金 | 100.00 | 与收益相关 | 其他收益 | | 华天科技（昆山）电子有限 | | | | | | | | 2024/8/26 2024/9/18 | 现金 现 ...

一、涉及公司 华天科技[1] 二、核心观点及论据 （一）2024年前三季度经营成果 1. **销售收入**：实现销售收入105亿元，同比增长30.52%，创下公司历史新高[2]。 2. **净利润**：净利润同比增长330%，达到3.57亿元[2]。 3. **毛利率**：毛利率显著提升，从去年的8.5%上升至12.3%[2]。 （二）五大生产基地经营情况 1. **天水基地** - 销售收入26.7亿元，同比增长30%；净利润为3.9亿元，同比增长358%；毛利率从8.71%提升至13.68%[4]。 2. **西安基地** - 销售收入24.7亿元，同比增长27.74%；净利润由去年亏损1亿元转为盈利1.4亿元；毛利率从5.59%提高到16.46%[4]。 3. **南京基地** - 销售收入21.7亿元，同比增长37.46%；净利润亏损6,000万元，较去年同期亏损4,200万元有所扩大；毛利率从2.68%上升到6%[4]。 4. **昆山基地** - 收入13.7亿元，同比增长47.51%；净利润8,300万元，同比增加65%；毛利率保持在18%左右[4]。 5. **厦门基地** - 销售收入18亿2,000万元，同比增加约5 - 6个百分点；净利润8,000万元，与去年持平；毛利率因产能利用率不高，从10.57%下降到8.72%[4][5]。 （三）环比趋势及股权激励影响 1. **环比趋势** - 营业收入一季度31亿元，二季度36亿元，环比增长16%，三季度38亿1,000万元，环比增幅约5 - 6%。净利润一季度5,700万元，二季度1亿6,500万元，环比增长193%，三季度略降至1亿3,000万元。扣除非经常性损益后的经营性利润，一季度亏损7,600万元，二季度盈利4,000万元，三季度进一步提升至8,400万元[6]。 2. **股权激励影响** - 2023年末实施股权激励计划，2024年前三个季度支付约9,000万元股份支付费用，若不考虑该费用，公司扣非后的经营性利润将增加约1亿4,000万到1亿5,000万左右[6]。 （四）财务费用相关 1. **财务费用增加原因** - 银行贷款金额和长期负债增加，银行贷款利息大致在2 - 2%水平，但总额上升导致财务费用上升；汇兑损失也对财务费用产生影响[7]。 2. **四季度财务费用及利息支付** - 四季度财务费用预计增长，虽贷款总额无显著变化，但置换高利率贷款降低了整体利息支出，四季度利息支付相较于三季度可能会有所下降，不过贵金属价格和汇率波动大，费用难以准确预测[8]。 （五）CM加工率及市场需求 1. **CM加工率不高原因** - 市场需求疲软，尤其是美国市场复苏力度不足[9]。 2. **市场表现** - 高速计算和存储领域表现相对较好，国内集成电路出口显著增长，但其他类产品的市场恢复情况不如预期[9]。 （六）下游领域景气情况 1. **高速预算和存储领域** - 1 - 9月份呈现稳定增长态势，AI数据中心相关产品持续增长且主要集中在少数龙头企业，存储领域从去年底开始量价齐升，但可能接近增长瓶颈[10]。 2. **消费电子行业** - 上半年表现相对较好，二季度手机出货预期乐观，但三季度后趋于稳定，小幅波动，传统淡季不明显，旺季未如预期般旺盛[10]。 （七）四季度净利润环比增幅与公允价值变动收益 1. **净利润环比增幅大于收入增幅原因** - 五六月份调整部分产品价格，在三四季度体现出盈利能力提升效果；采取多项降本措施，下半年逐步见效[11]。 2. **公允价值变动收益** - 从当前股市反应来看，公允价值变动收益只会增加不会减少，四季度这部分收益规模应当不会缩小[11]。 （八）政府补助情况 1. **全年政府补助情况** - 预计今年全年的政府补助较去年略有增加，增幅在几千万左右，不会超过一个亿，受地方政府支付能力和经济状况影响，年底兑现存在一定难度[12]。 （九）公允价值变动对应的股票资产 1. **股票资产情况** - 持有的股票资产包括花园车、米奇胜和惠之威等，还持有一些未上市小公司股份，这些小公司股份对公允价值变动影响较小，大致在一两千万左右[13]。 （十）先进封装领域布局和进展 1. **昆山基地** - 主要从事计算机封装业务，包括企业级产品和WPSP等，占地面积已建成，预计每年销售收入规模可达20亿元[14]。 2. **南京基地** - 涉及大科SB间预算内项目，如脉搏传感器等产品，华电江苏公司2021年成立，2024年4月正式投产，预计全年销售收入约为1.5亿元，且正在进行产线布局，计划年底完成设备安装并通线[14]。 （十一）2.5D技术应用场景 1. **应用场景情况** - 主要应用于CPU、GPU等高速运算领域，已有国内大型企业客户群体，但不便透露具体客户名称[15]。 （十二）CPU光模块进展 1. **进展情况** - 仅处于基础性研究阶段，尚未正式推出相关产品或与客户合作[16]。 （十三）公司收入结构 1. **收入结构情况** - 消费类电子占比最大，约45%；存储类产品占比约10%；汽车电子占比约10%；其余30 - 35%的收入来自工控类产品[17]。 （十四）不同下游市场景气度 1. **各市场情况** - 除存储和高速计算两个板块保持稳定增长外，其余市场波动较大，工控市场波动性相对较小，消费类电子市场受技术变化影响较大，各季度甚至每月都有波动[18]。 （十五）未来业务前景 1. **展望情况** - 存储业务可能保持稳定增长，汽车电子由于国内企业逐步进入也将呈现稳定增长势头，但汽车电子占比较小，对整体业绩贡献有限，公司将在年底与客户沟通确定明年需求和市场预期以制定发展规划[19]。 （十六）现代电子行业增长前景 1. **增长前景情况** - 具有较高的确定性增长，但具体的持续增长幅度难以明确判断，需更多数据和信息支撑，高速预算等领域虽显示持续增长态势，但某些消息需进一步确认[20]。 （十七）江苏厂2.5D产线规划产能 1. **产能情况** - 计划建设一条2.5D产线，初步规划月产能为5,000片[21]。 （十八）兼并收购预期 1. **预期情况** - 关注兼并收购，除自我研发扩展外，在寻找适合并购的标的，但目前尚未找到双方都满意且符合公司要求的标的，未来将继续寻找具有互补性或发展前景良好的标的公司[22]。 （十九）涉足半导体芯片业务计划 1. **计划情况** - 原则上不打算涉足半导体芯片业务，计划继续专注于封装领域做大做强主业[23]。 （二十）山东绿五个工厂及其他生产基地情况 1. **各基地情况** - 山东绿五个工厂11月份天然气加工率相较三季度略有下滑，大致维持在85% - 90%之间，西安、南京和昆山生产基地目前均处于满产状态，今年前三个季度优秀项目下周率约为75% - 80%，四季度预计可提升至80% - 85%[24]。 （二十一）价格走势 1. **价格走势情况** - 今年上半年部分产品价格有所调整，五六月份后基本稳定，四季度产品价格涨跌可能性不大，总体保持相对平衡状态，因国内市场竞争激烈，预计与三季度持平[25]。 （二十二）盘古半导体扩展板集封装进展及规划 1. **进展及规划情况** - 新厂房正在建设中，预计明年六七月份开始进设备安装，批量生产要到明年下半年，产品将由简到繁逐步发展，初期生产简单产品，逐步向高端材料方向发展，包括替代电风等部分产品，向高性能计算领域拓展，会跟进先进复杂封装技术发展[26]。 （二十三）设备国产化计划和要求 1. **国产化情况** - 在先进封装方面国产化率相对较高，大约能达到60% - 70%，一些关键设备需进口，计算机封装工艺与晶圆制造趋同，尺寸和精细度要求相对较低，部分晶圆制造设备可满足先进封装需求，整体先进封装国产化率比传统封装更高[27]。 （二十四）降本增效措施 1. **降本增效情况** - 通过国产替代策略，用国产材料替代基础材料降本；在自动化改进方面投入减少人工成本，这些措施推动了毛利率的提升[31]。 （二十五）第三方测试业务进展 1. **进展情况** - 在临港设立上海华天公司从事第三方测试业务（金源测试CT），10月份从张江全部搬迁至临港，年度收入大致在1.2亿至1.3亿元之间[32]。 （二十六）第三方测试业务客户来源 1. **客户来源情况** - 主要客户是国内的一些设计公司，在上海流片后送来测试[33]。 （二十七）扩产规划 1. **扩产规划情况** - 12月份对大客户进行全面走访，1月中旬至月底完成走访后确定扩产计划，如果大客户需求占比达到80% - 90%且现有产能不足将考虑扩产，目前资本支出计划需等到明年1月底或中旬才能确定[34]。 三、其他重要但可能被忽略的内容 1. 公司持有股票资产受市场影响导致三季度净利润环比略降[2][6]。 2. 公司在临港设立的上海华天公司专门从事第三方测试业务金源测试（CT），主要客户为国内设计公司，但具体客户信息不便透露[32][33]。 3. 目前尚未确定需要进口的20% - 30%设备的具体类型[28]。 4. 产品价格调整是基于全流程成本核算，并非针对特定类型的封装或客户[29]。 5. 大宗商品价格上涨对成本影响不大且能及时调整，通过动态价格调整在加工率较满时实现营收与净利平衡[30]。