浙江海亮股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和公司章 程、制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作,同时也是其它管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的 效果，其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司设内控审计中心为内部审计机构，对内部控制制度的建立和实 施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第五条 内部审计机构对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第六条 内部审计机构是公司组织的一个组成部分，独立于公司其他机构和 部门发挥作用。内部审计机构和人员应保持独立性和客观性，不得负责被审计单 位经营活动和内 ...

浙江海亮股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘 书工作的指导，做好公司信息披露工作，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和规定，制定本细则。 （六）最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第二条 监管机构对董事会秘书的考核、奖惩以及本工作细则是董事会考评董事 会秘书工作和对其进行奖惩的重要依据之一。 第三条 本公司设董事会秘书一名。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格包括但不限于以下方面： （一）具有能够从事董事会秘书职业的学历或职称，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上； （二）履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德； （三）公司董事及其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得兼任； （四）属于《公司法》第 146 条规定情形之一的人士不得担任和兼任董事会秘 书； （五）最近三十六个月未受到中国证监会行政处罚； （七）不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人 ...

浙江海亮股份有限公司 提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江海亮股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名、薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选依照选择标准和程序进 行选择并提出建议；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 委员会成员应该具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，具有人事管理方面的专业知识，熟悉公司 的经营管理工作； （二）遵守诚信原则，廉洁自律、忠于职守，为维护公司和股东权益，积极 开展工作； （三）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作能力。 第五条 提名、薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 ...

浙江海亮股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 浙江海亮股份有限公司（以下简称"公司"）为规范对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规 和规范性文件以及《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）提供财务资助属于公司的主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及控股子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助， 参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 1 （二）单笔财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过 公司最近一期经审计净资产10%； 第四条 公司对外提供财务资助，应采取充分有效的措施防 ...

浙江海亮股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海亮股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及浙江海亮股份有限公司章程（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募 ...

浙江海亮股份有限公司 独立董事工作规则 第一条 为保证公司规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议 事程序，完善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独 立董事的作用，维护公司和独立董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》（"《治理准则》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（"《独董管理办法》"）和《浙江海亮股份有限公司章程》（"《公司章 程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本规则规定的程序，行使法律、法 规、《公司章程》赋予的职权。 第三条 公司监事会有权依法监督独立董事遵守本规则。 第四条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系（兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子 女配偶的父母等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然 人股东及其配偶、父母 ...

| 证券代码：002203 | 证券简称：海亮股份 公告编号：2023-067 | | --- | --- | | 债券代码：128081 | 债券简称：海亮转债 | 浙江海亮股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《浙江海亮 股份有限公司章程》的规定，决议合法有效。 经全体董事认真审阅并在议案表决书上表决签字，会议审议通过了如下议 案： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》。 《2023年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 二、审议通过了《关于修订公司部分管理制度的议案》。 《关于修订公司部分管理制度的公告》详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。 表决结果：9 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海亮股份有限公司（以下简称"海亮股份"或"公司"）第八届董事会 第九次会议通知于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件、电 ...

浙江海亮股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海亮股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简 称"证监会"）和《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会办公室是董事会的常设办事机构，经董事会授权，董事会办公室 具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作，内幕信息保密工作负责人为董事会 秘书，证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第八条 内幕信息指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 交易价格有重大影响的尚未公开的信息，具体详见《浙江海亮股份有限公司内幕信 1 息知情人登记管理制度》。 内幕信息知情人定义详见《浙江海亮股份有限公司内幕信息知情人登记管理制 度》。 第三章 保密制度 第四条 董事会办公室统一负责证监机构、证券交易 ...

浙江海亮股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东和实际控制人及关联方占用浙江海亮股份有 限公司（以下简称"公司"或者"海亮股份"）资金、侵占上市公司利益的长效 机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律法 规制定本办法。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东及关联方使用， 但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外； 2、为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和 其他支出； 3、委托控股股东及关联方进行投资活动； 4、为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没 有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、 预付款等方式提供资金； 1、经营性资金占用，是指控股股东及关联方通过采购、 ...

浙江海亮股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《浙江海亮股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 1．对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 2．对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； 3．对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议； 4．对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 6．董事会授权的其他事宜。 第八条 战略委员会对董事会负责，委员会 ...