大连华锐重工集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（下称"公司"） 的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公 司和股东的利益，根据有关法律、法规及《大连华锐重工集团股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、 行为规范程序化、投入产业效益化。 第三条 公司战略规划本部为公司重大经营决策的职能部门， 负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；为公司管理投资事 项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投 资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （一）重大购买、销售合同； （二）原材料的外包加工； （三）公司首席执行官（CEO）、董事会或股东会制定的经营计划 中的其他事项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）对内投资 1.购置、出售、租入、租出固定资产； 2.签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； 3. ...

大连华锐重工集团股份有限公司 合规管理工作制度 第一条 目的 为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化大连 华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）法治建设与合规 管理，切实防控合规风险，有力保障公司持续推进深化改革并实现 高质量发展，特制定本制度。 第二条 范围 本制度规定了合规管理工作原则、职责、组织体系架构、制度 体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风 险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价、监 督问责等环节的管理要求，适用于公司、全资及绝对控股子公司。 第三条 引用文件 《中央企业合规管理办法》（国务院国资委第 42 号令） 大连市国资委《关于开展监管企业合规管理工作的通知》（大 国资函[2023]430 号） 《关于印发<关于进一步深化大连法治国企建设的意见>及 6 个配套文件的通知》（大国资党委[2023]108） 《中华人民共和国企业国有资产法》 《违规经营投资责任追究管理办法》 《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022） 《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 003-2022） 《工业企业合规管理准则》（T ...

大连华锐重工集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）等有关 法律、法规、规章和《大连华锐重工集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《公司信息披露事务管理办法》的规 定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规则》及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的 可暂缓、豁免信息披露情形的，由信息披露义务人自行审慎判断后 决定是否暂缓或豁免披露， ...

大连华锐重工集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，规范关联交易行为，维护公司、股 东、职工和债权人的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易 公平、公正、公允，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号-交易与关联交易》等国家有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易 时，须遵循并贯彻以下原则： 1.尽量避免或者减少与关联人之间的关联交易； 2.对于必须发生的关联交易，须遵循"如实披露"原则； 3.确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有 偿"的一般商业诚信原则，并以协议方式予以规定，关联交易的价格 或收费原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准。 4.关联股东在股东会对关联交易进行投票表决时，应当回避 表决； 5.有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当 回 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《上市公司信息 披露管理办法》等法律法规和规范性文件，并结合《公司章程》和 公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指的"信息"，系指所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露 的信息；本办法中的"披露"是指在规定的时间内，在规定的媒体 （包括网站）上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达 证券监管部门的行为。 大连华锐重工集团股份有限公司 信息披露事务管理办法 第三条 公司的信息披露义务人包括但不限于: （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分公司负责人； （三）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人 和实际控制人； （四）关联人，包括关联法人、关联自然人和潜在关联人； （五）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）委托理财业务的管理及相关信息披露行为，防范投资 风险，强化风险控制，保障投资者权益及公司利益，根据《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》《大连市国资委监管企业投资监督管理办法》等法律 法规、规范性文件以及《大连华锐重工集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司及下属公司在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，委 托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资 和管理或购买相关理财产品的行为。 第三条 委托理财的原则 （一）遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定。 （二）使用公司自有资金，立足于公司实际情况，不得影 响正常运营。国家专项补助资金、公司借款取得的资金 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，确保募集资金使用安全，提高募集资金的使 用效率与效益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关规定，结合公司 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额 超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"）的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈 利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和 高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司 擅自或者变相改变募集资 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，加强决策 科学性，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，强化董事会决策功能，提高审计工作质量， 进一步规范公司董事和高级管理人员产生，初步建立健全公司董事 （非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司 治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略与 ESG、提名、审计与合规管理、薪酬与考核 委员会，并制定本实施细则。 本实施细则自公司董事会通过之日起施行，解释权归属公司董 事会；未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行； 如本实施细则与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的 公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定 执行，并立即修订，报董事会审议通过。 第一部分 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施管理办法 为保证大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"大连重工"、"本公司"或"公 司"）2025年限制性股票激励计划（以下简称"本计划"）的顺利进行，进一步完善公 司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人员以 及其他核心骨干人员的工作积极性，促进公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营 目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。 一、 管理机构 （一）股东会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。 股东会可以在其权限范围内将与本计划相关的全部或部分执行事宜授权董事会办理。 （二）董事会是本计划的执行管理机构，董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟订 和修订本计划，经董事会审议通过后，报公司股东会审议通过和主管部门审核批准，并 在股东会授权范围内办理本计划的相关事宜。薪酬与考核委员会已建立完善的议事规则。 （三）董事会薪酬与考核委员会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单， 就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发 表意见，对本计划的实施是否 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简 称公司）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法 权益，依据《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法 律、法规、规章和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业 内部控制基本规范》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对本单位及所属单位财务收 支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价 和建议，以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、经理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告和相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公 司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制 公司风险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负 责，重 ...