大连华锐重工集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司股权激励管理办法》 《国有控股上市公司（ 境内）实施股权激 对（ 《大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草 案）》 以下简称（《激励计划（ （ 草案）》 "或（ 本激励计划" ）及其摘要 等相关资料进行了仔细阅读和核查，现发表核查意见如下： 一、关于公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的核查意见 励试行办法》 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》等法律、法规、规范性文件以及（ 《公司章程》的规定，并 参照（ 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》，大连华锐重 工集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司" ）董事会薪酬与考核委员会 一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、 规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括： 或者无法表示意见的审计报告； 意见或无法表示意见的审计报告； 承诺进行利润分配的情形； 二）公司具备以下条件： 明确。外部董事 含独立董事，下同）占董事会成员半数以上； 第 1 页 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2025-064 大连华锐重工集团股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开的基本情况 议审议通过了《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》。本次 股东会的召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。 现场会议召开时间：2025年7月18日（星期五）16:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为2025年7月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2025年7月18日上 午9:15至下午15:00。 备注 提案编码 提案名称 开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票 平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一表决权只 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2025-061 大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二五年六月 声明 本公司董事会及全体董事保证本计划及其摘要内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、《大连华锐重工集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕 171号）和《大连华锐重工集团股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和 规范性文件的相关规定制定。 大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)摘要 价之一的50%。 6、本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，公司有派息、资本公积 金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，限制性股票的授予价格、 授予数量将进行相应的调整。 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年股权激励计划授予激励对象名单 注：1.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计 划，激励对象中不存在持有公司 5%以上股权的股东或实际控制人及其父 母、配偶、子女，激励对象中不存在独立董事、外部董事及有关法律法 规规定不能成为激励对象的其他人员； 2.上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公 司总股本的 1%； 3.上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五 入原因所致。 一、限制性股票激励计划的分配情况 授予限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占授予限制性 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万股） | 股票总量比例 | 本的比例 | | 1 | 孟 伟 | 董事长、首席执行官（CEO） | 46.04 | 2.38% | 0.0238% | | 2 | 田长军 | 董事、总裁 | 46.04 | 2.38% | 0.0238% | | 3 | 陆朝昌 | 董事、高级副总裁、首席 ...

证券代码：002204.SZ 证券简称：大连重工 大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二五年六月 声明 本公司董事会及全体董事保证本计划及其摘要内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、《大连华锐重工集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕 171号）和《大连华锐重工集团股份有限公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和 规范性文件的相关规定制定。 2、本计划所采用的激励工具为限制性股票，标的股票来源为大连华锐重工集团股 份有限公司（以下简称"公司"或"大连重工"）自二级市场回购的公司A股普通股股 票。 3、本计划拟向激励对象授予不超过 1,931.36万股A股限制性股票，约占本计划公 告时公司股本总额（1,931,370,032股）的1% ...

大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：大连重工 股票代码：002204 | | 陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 | | | --- | --- | --- | | | 益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益 | | | | 回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购 | | | | 价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 23 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 24 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 | 是 | | | 况，是否有利于促进公司竞争力的提升 | | | 25 | 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 | 不适用 | | | 的对照公司是否不少于 3 家 | | | 26 | 是否说明设定指标的科学性和合理性 | 是 | | | 限售期、行权期合规性要求 | | | 27 | 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔 | 是 | | | 是否不少于 个月 12 | | | 28 | 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于 大连华锐重工集团股份有限公司 2025年限制性股票激励计划 独立财务顾问报告 二〇二五年六月 第 1 页 共 23 页 （草案） 之 | | | | 第一章 释义 1 | | | --- | --- | | 第二章 声明 2 | | | 第三章 基本假设 3 | | | 第四章 本次限制性股票激励计划的主要内容 4 | | | 一、激励对象的确定依据和范围 | 4 | | 二、限制性股票来源、数量及分配情况 | 6 | | 三、限制性股票的授予价格及其确定方法 | 7 | | 四、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售 | 7 | | 五、限制性股票的授予与解除限售条件 | 9 | | 六、本激励计划的其他内容 | 13 | | 第五章 独立财务顾问意见 14 | | | 一、对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 14 | | 二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 16 | | 五、对激励计划授予价格定价方式的核查意见 | 17 | | ...

辽宁华夏律师事务所 法律意见书 辽宁华夏律师事务所 关于大连华锐重工集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 辽宁华夏律师事务所 地址：大连市中山区长江东路 9 号中信丰悦大厦 26 楼 电话：（0411）82809183 传真：（0411）82809183 电子信箱：lnhuaxia@vip.sina.com 1 致：大连华锐重工集团股份有限公司 | | | | 第一部分 | 引 3 | 言 | | --- | --- | --- | | 一、本所律师声明事项 3 | | | | 二、释义 4 | | | | 第二部分 | 正 5 | 文 | | 一、公司实施本计划的主体资格 5 | | | | 二、本计划的主要内容 8 | | | | 三、本计划所需履行的法定程序 17 | | | | 四、本计划有关激励对象的确定安排 | 19 | | | 五、本计划的信息披露 19 | | | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 | 19 | | | 七、本计划对公司及全体股东利益的影响 | 20 | | | 八、关联董事回避表决情况 20 | | | | 九、结论意见 20 | | | ...

大连华锐重工集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（下称"公司"） 的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公 司和股东的利益，根据有关法律、法规及《大连华锐重工集团股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、 行为规范程序化、投入产业效益化。 第三条 公司战略规划本部为公司重大经营决策的职能部门， 负责重大经营事项的承揽、论证、实施和监控；为公司管理投资事 项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投 资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （一）重大购买、销售合同； （二）原材料的外包加工； （三）公司首席执行官（CEO）、董事会或股东会制定的经营计划 中的其他事项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）对内投资 1.购置、出售、租入、租出固定资产； 2.签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； 3. ...

大连华锐重工集团股份有限公司 合规管理工作制度 第一条 目的 为深入贯彻法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化大连 华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）法治建设与合规 管理，切实防控合规风险，有力保障公司持续推进深化改革并实现 高质量发展，特制定本制度。 第二条 范围 本制度规定了合规管理工作原则、职责、组织体系架构、制度 体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风 险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价、监 督问责等环节的管理要求，适用于公司、全资及绝对控股子公司。 第三条 引用文件 《中央企业合规管理办法》（国务院国资委第 42 号令） 大连市国资委《关于开展监管企业合规管理工作的通知》（大 国资函[2023]430 号） 《关于印发<关于进一步深化大连法治国企建设的意见>及 6 个配套文件的通知》（大国资党委[2023]108） 《中华人民共和国企业国有资产法》 《违规经营投资责任追究管理办法》 《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022） 《企业合规管理体系有效性评价指引》（T/CEEAS 003-2022） 《工业企业合规管理准则》（T ...