厦门合兴包装印刷股份有限公司 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 厦门合兴包装印刷股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）内 部的审计工作，提高内部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、审计署《关于内部审计 工作的规定》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及《厦 门合兴包装印刷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公 ...

关于厦门合兴包装印刷股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二三年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10198 号 厦门合兴包装印刷股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称合兴 包装）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，合兴包装于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师：于长江（项目合伙人） （特殊普通合伙 ...

融资与股本变动 - 2019年8月16日公开发行595.75万张可转换公司债券，发行总额59,575.00万元[2] - 2023年3月1日至2024年2月8日“合兴转债”因转股减少5,200元，累计转股1,323股，剩余可转债余额299,920,300元[3] - 2021年回购股份资金不低于3,000万元且不超过6,000万元，截至2021年5月21日累计回购15,799,993股[5] - 总股本因可转债转股增加1,323股，注册资本相应增加1,323元[6] - 因注销部分回购股份减少15,799,993股，注册资本相应减少15,799,993元[6] - 总股本将由1,238,633,499股变更为1,222,834,829股[6] - 注册资本将由1,238,633,499元变更为1,222,834,829元[6] - 《公司章程》修订后公司注册资本为122,283.4829万元[7] - 《公司章程》修订后公司股份总数为122,283.4829万股[7] 公司治理 - 最近十二个月内担保金额累计超最近一期经审计总资产30%须经股东大会审议通过[8] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%[10] - 独立董事连续2次未亲自出席董事会会议且不委托他人出席，董事会30日内提议召开股东大会解除其职务[10] - 董事辞职，董事会2日内披露情况；因董事辞职致董事会低于法定人数，改选出董事就任前原董事履职；公司60日内完成补选[11] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[11] - 监事辞职，公司60日内完成补选，确保监事会构成合规；监事任期届满未改选或辞职致监事会低于法定人数，改选出监事就任前原监事履职[12] 利润分配 - 公司可采用现金、股票或两者结合方式分配股利，有条件可进行中期利润分配[12] - 拟实施现金分红需满足该年度可分配利润为正且现金充裕、审计报告为标准无保留意见等条件[12] - 最近一个会计年度审计报告非无保留意见、年末资产负债率高于70%、经营性现金流为负数时，可不进行利润分配[12] - 未来12个月内拟对外投资等预计支出累计达或超最近一期经审计净资产30%属重大投资或支出事项[13][14] - 最近三年以现金方式累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[13][15] - 成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中比例最低达80%[13][16] - 成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中比例最低达40%[13][16] - 成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中比例最低达20%[13][16] - 原则上每年度进行一次现金分红，可根据情况进行中期现金分红[15] - 股东大会审议年度利润分配方案时可审议批准下一年中期现金分红相关上限[15] - 利润分配方案经管理层拟定，董事会、监事会审议后提交股东大会审议[16] - 股东大会对利润分配方案表决，盈利且符合条件却不分红需董事会说明原因等[16][17] 其他 - 注销回购专用证券账户第一期回购股份，债权人自公告日起45日内可要求清偿或担保[19]

一、2023 年度会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"或"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄浦 区南京东路 61 号四楼，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和厦门合兴包装印刷股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 ...

厦门合兴包装印刷股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 厦门合兴包装印刷股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为建立健全厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机制，进一 步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《厦 门合兴包装印刷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 条例。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门 工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；负责研究 董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本条例所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人 员。 （二）根据董事和高级管理人员的管理岗位的主要范围、职责和 ...

关于厦门合兴包装印刷股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10197 号 关于厦门合兴包装印刷股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10197 号 厦门合兴包装印刷股份有限公司全体股东： 我们审计了厦门合兴包装印刷股份有限公司(以下简称"合兴包 装")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10196 号的 无保留意见审计报告。 合兴包装管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保 ...

第一章 总则 厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一条 为强化厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对经营 层的有效监督,进一步完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《厦门合兴包装印刷股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定,特制定本条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名董事组成,其中审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事。独立董事应当过半数并担任召集人,召集人应当为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名,并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责主持委员 会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满,可以连选连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述规定补足委员人数。 第七条 董事会日 ...

厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《厦门合兴包装印刷股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人 ...

财务相关 - 公司2023年度支付给会计师事务所的年度审计费用为175万元[8] - 会议审议通过2023年度财务决算报告等多项财务议案[3][4][6][7][11] 会议相关 - 第六届监事会第十一次会议于2024年4月18日召开，3位监事均亲自出席[2] - 会议以全票同意通过多项议案，包括续聘审计机构、注销部分回购股份等[2][3][4][6][7][8][9][11]

厦门合兴包装印刷股份有限公司 厦门合兴包装印刷股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》、《厦门合兴包装印刷 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 厦门合兴包装印刷股份有限公司 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事 长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书 ...