证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-081 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二次会 议通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮件等方式送达全体董事。会议于 2024 年 8 月23日在成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14楼公司会议室以 现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司申 请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的议案》； 为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞 争力，董事会同意公司发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易 所 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为明确盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《香港上市规则》附录 C1（以下简称"《企业管治守则》"）等法律法规及《公司 章程》相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 监事应当对董事会薪酬与考核委员会的执行情况进行监督，检查其成员是否 按照本议事规则履行职责。 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少公司 3 名董事组成，过半数成员须为独立 非执行董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 者全 ...

融资情况 - 2019年非公开发行股票购买资产，发行121,862,612股股份，交易作价92,250.00万元[1] - 2020年资产重组募集配套资金，发行86,727,989股，总额659,999,996.29元，净额647,999,996.29元[4] - 2020年非公开发行募集资金，发行114,595,897股，总额949,999,986.13元，净额943,891,876.79元[5] - 2022年非公开发行募集资金，发行46,630,917股，总额2,000,000,030.13元，净额1,989,081,285.55元[6] 资金存放 - 截至2023年12月31日，2020年资产重组募集配套资金初始存放650,528,495.99元[9] - 截至2023年12月31日，2020年非公开发行募集资金初始存放943,998,986.13元[10] - 截至2023年12月31日，2022年非公开发行募集资金初始存放1,989,930,030.13元[12] 资金使用 - 2019年非公开发行股票购买资产资金使用见附件1[13] - 2020年资产重组募集配套资金使用见附件2[14] - 2020年资产重组配套资金中，业隆沟项目实际投资超承诺133.68万元，补流实际少8.21万元[23] - 2020年非公开发行募集资金补流实际超承诺31.35万元[25] - 2022年非公开发行募集资金补流实际超承诺117.04万元[27] - 2020 - 2021年公司两次用闲置募资补流并归还[33][34] - 2020 - 2021年公司两次同意用闲置募资买理财，2021年末无使用[35][36] - 截至2023年12月31日，前次募集资金均已使用完毕[37] 收购情况 - 2019年发行股份购盛屯锂业100%股权，12月纳入合并报表[44] 盛屯锂业财务数据 - 2018 - 2023年盛屯锂业资产、负债、权益有变化[46][47] - 2020 - 2023年盛屯锂业净利润分别为 - 2206.35万、17254.43万、57779.28万、25927.12万[48] - 交易对方承诺2019 - 2023年盛屯锂业净利润，累计已实现承诺[49][51] 项目效益 - 收购盛屯锂业项目2021 - 2023年效益99693.92万元，达预计[62] - 业隆沟项目2021 - 2023年效益104161.12万元，达预计[63]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本次终止事项暨回购注销部分限制性股票的情况说明 | 6 | | 三、结论性意见 | 8 | | 四、备查信息 | 9 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 终止实施第二期限制性股票激励计划的 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 盛新锂能、公司 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《盛新锂能集团股份有限公司第二期限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于盛新锂能 | | | | 集团股份有限公司终止实施第 ...

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人厦门屯濋投资合 伙企业（有限合伙）（以下简称"厦门屯濋"）及深圳市盛屯益兴科技有限公司（以 下简称"盛屯益兴"）的通知，获悉厦门屯濋将其所持有的公司无限售流通股 36 万股股份办理了补充质押业务；盛屯益兴将其所持有的公司无限售流通股 534 万股股份办理了质押业务。现将具体情况公告如下： 一、本次股份质押基本情况 2024年8月20日，厦门屯濋将其所持有的公司无限售流通股36万股股份办理 了补充质押业务；2024年8月21日，盛屯益兴将其所持有的公司无限售流通股534 万股股份办理了质押业务。 | 股东名称 | 是否为控 股股东或 第一大股 | 本次质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 限售股 （如是， | 是否 为补 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（股） | | | | 充质 | 日 | ...

关于控股股东一致行动人之间内部转让股份计划期限 届满的公告 公司控股股东的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合 伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-079 盛新锂能集团股份有限公司 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月12日披露了《关 于控股股东一致行动人之间内部转让股份的提示性公告》，公司控股股东深圳盛 屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人厦门屯濋投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"厦门屯濋"）计划自该公告披露之日起15个交易日后的 三个月内，通过大宗交易方式向深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称"盛屯 汇泽"）转让公司股份380万股（占公司当时剔除已回购股份总股本的0.42%）。截 至目前，上述股份转让计划期限已届满。 一、本次股份转让计划的实施情况 3、公司控股股东一致行动人在本次股份转让计划期间未进行股份转让，不 会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 2024年8月7日，公司收到盛屯汇泽和厦门屯濋出具的《关于内部转 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-078 盛新锂能集团股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至2024年7月底，公司已通过集中竞价方式回购股份数量10,454,979股， 占公司总股本的 1.135%；最高成交价为 22.39 元/股，最低成交价为 17.60 元/ 股，支付的总金额为 208,589,133.35 元（不含交易费用）。本次回购符合公司的 回购股份方案及相关法律法规的要求。 二、其他说明 公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易价格、集中竞价交易 的委托时段等均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购 股份》及公司回购股份方案的相关规定。 1、公司未在下列期间回购股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 八届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用自 有资金以集 ...

盛新锂能集团股份有限公司 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-077 关于控股股东的一致行动人部分股份补充质押的公告 | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 累计质押股 份数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | 占未质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股 | | | | （股） | 例 | （股） | 比例 | 比例 | 限售数量 | 押股份 | 份限售数 | 押股份 | | | | | | | | （股） | 比例 | 量（股） | 比例 | | 深圳盛屯集团有限 公司 | 88,964,505 | 9.66% | 74,488,892 | 83.73% | 8.09% | 0 | 0% | 0 | 0% | | 深圳市盛屯汇泽贸 易有限公司 | 54,282,267 | 5.89% | 52,790,000 | 97.25% | 5.73% | 0 | 0% | 0 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-076 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东的一致行动人进行股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人深圳市盛屯汇泽 贸易有限公司（以下简称"盛屯汇泽"）的通知，获悉盛屯汇泽将其所持有的公 司无限售流通股 1,750 万股股份办理了股权质押登记手续。现将具体情况公告如 下： | 股东名称 | 是否为控 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 是否为 限售股 | 是否 为补 | 质押起始 | 质押到期 | 质权人 | 质押用途 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一大股 | | 持股份 | 总股本 | （如是， | | | | | | | | | 数量（股） | | | | 充质 | 日 | 日 | | | | | 东及其一 | ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-075 盛新锂能集团股份有限公司 关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个 2、本次解除限售的激励对象人数：317 人 3、本次解除限售股票数量：3,918,000 股，占公司总股本的 0.4253% 划激励对象名单审核意见及公示情况说明的公告》。 3、2023 年 6 月 15 日，公司召开 2023 年第一次（临时）股东大会，审议通 过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议 案，同意公司实施本激励计划，授权董事会办理本激励计划相关事宜，并于 2023 年 6 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于第二期限制性股 票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 特别提示： 1、本次解除限售股票上市流通日：2024 年 7 月 29 日 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二期限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）规定的首次授予部分第一个解除限售期解除限售 条件已成就，根据公司 2023 年第一次（临时）股东大会授权，公司按照本激励 计划的 ...