2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 盛新锂能集团股份有限公司 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛新锂能集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2889号）核准，公司向特定对象发行人民 币普通股46,630,917股，每股面值1.00元，发行价格为42.89元/股，募集资金总额 为人民币2,000,000,030.13元，扣除与发行有关费用人民币10,918,744.58元（不含 税）后，募集资金净额为人民币1,989,081,285.55元。上述募集资金已于2022年11 月29日汇入公司募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具大信验字[2022]第2-00090号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-024 | 序 | 账户 | 开户行 | 账号 | 募集资金余 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

随着公司及控股子公司海外业务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长。鉴 于国际经济、金融环境波动等因素影响，全球货币汇率、利率波动的不确定性增 强，为防范汇率及利率波动风险，增强财务稳健性，公司及控股子公司拟根据外 币资产、负债状况以及外汇收支业务具体情况，通过外汇衍生品交易适度开展外 汇套期保值业务。 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-030 盛新锂能集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》， 尚需提交 2023 年年度股东大会审议。因公司及控股子公司业务发展的需要，拟 开展外汇套期保值业务，现将有关情况公告如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是以规避外汇风险为目的，不影响 公司正常生产经营，不进行以投机为目的的交易。 二、开展外汇套期保值业务的基本情况 公司将严格按照《外汇套期保值业务 ...

盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，公司监事会严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责， 积极行使权力、履行义务；按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和 议事行为，有效的发挥了监事会的监督作用。现将2023年度监事会主要工作报告 如下： 一、报告期内监事会的会议情况 报告期内，公司共召开10次监事会会议，会议主要情况如下： （一）第七届监事会第二十九次会议 2023年3月6日，公司召开了第七届监事会第二十九次会议，审议通过了《关 于2022年度监事会工作报告的议案》等九项议案。 （二）第七届监事会第三十次会议 2023年4月28日，公司召开了第七届监事会第三十次会议，审议通过了《关 于2023年第一季度报告的议案》。 （三）第七届监事会第三十一次会议 2023 年 5 月 30 日，公司召开了第七届监事会第三十一次会议，审议通过了 《关于监事会换届选举的议案》。 （四）第七届监事会第三十二次会议 2023年6月1日，公司召开了第七届监事会第三十二次会议，审议通过了《关 于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等三项议案。 （五）第八届监事会第一次 ...

盛新锂能集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （黄礼登） 各位股东及股东代表： 本人作为盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届和第八届 董事会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等有 关规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产 经营情况及发展状况，积极参与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 了独立董事及各专门委员会的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的 利益。现将本人2023年度的具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人曾任职于北京市人民检察院分院（2000年机构改革后分配到第二分院） 民行处、公诉一处。现任公司独立董事、西南财经大学法学院副教授、四川凡高 律师事务所兼职律师。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系或其他可能影响本人进行独立客观判断的关 系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在 ...

盛新锂能集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 随着盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司海外业 务的不断拓展，外汇收支规模亦同步增长。鉴于国际经济、金融环境波动等因素 影响，全球货币汇率、利率波动的不确定性增强，为防范汇率及利率波动风险， 增强财务稳健性，公司及控股子公司拟根据外币资产、负债状况以及外汇收支业 务具体情况，通过外汇衍生品交易适度开展外汇套期保值业务。 公司及控股子公司开展外汇套期保值业务是以规避外汇风险为目的，不影响 公司正常生产经营，不进行以投机为目的的交易。 二、开展外汇套期保值业务的基本情况 公司将严格按照《外汇套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期 保值业务操作及管理。 1、交易品种 公司及控股子公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种； 2、交易工具 包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、 利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合； 3、交易场所/对手方 经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资质的金融机构； 4、业务额度 根据公司及控股子公司经营及业务需求情况，公司拟对未 ...

盛新锂能集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司2023年年报工作安排，大信会计师事务所对公司2023年度财务报告 及2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集 资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等事项进行核 查并出具了专项报告。 经审计，大信会计师事 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-029 盛新锂能集团股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》， 尚需提交 2023 年年度股东大会审议。因公司及控股子公司业务发展的需要，拟 开展商品期货套期保值业务，现将有关情况公告如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产 品，生产经营过程中需要纯碱和烧碱作为重要原材料。为降低原材料及产品价格 波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司及控股子公司 拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展锂盐、纯碱和烧碱 的商品期货套期保值业务，有效降低原材料及产品市场价格波动风险，保障主营 业务稳步发展。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的锂盐、 纯碱和烧碱期货品种，预计将有 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称 "盛屯汇泽"）的通知，获悉盛屯汇泽将其已质押的 50 万股公司股份解除质押。 现将具体情况公告如下： 一、股东股份解除质押基本情况 近日，盛屯汇泽将其质押给厦门农村商业银行股份有限公司思明支行的 50 万股公司股份办理了解除质押。 | | 是否为控股股东或第一 | 本次解除质押的 | 占其所持股 | 占公司总股 | 质押开始 | 质押解除 | 质权人/申请人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其一致行动人 | 股份数量（股） | 份比例 | 本比例 | 日期 | 日期 | 等 | | | 是 | 500,000 | 0.92% | 0.05% | 2024年2 | 2024年3 | 厦门农村商业 银行股份有限 | | | | | | | 月7日 | 月22日 | 公司思明支行 | | 股东名称 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-019 盛新锂能集团股份有限公司 | | | | 累计质押 | 占其所 | 占公司 | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 股份数量 | 持股份 | 总股本 | 已质押股份 | 占已质 | 未质押股份 | 占未质 | | | （股） | 例 | （股） | 比例 | 比例 | 限售数量 | 押股份 | 限售数量 | 押股份 | | | | | | | | （股） | 比例 | （股） | 比例 | 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 （如是， 注明限 售类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 质押用途 盛屯集团 是 1,250,000 1.41% 0.14% 否 是 2024年3 月20日 至办理解 除质押登 记手续之 日止 国都证券 股份 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-018 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司四川盛新金属锂业有限公司的银行 借款提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川盛新金属 锂业有限公司（以下简称"盛新金属"）因业务发展需要，拟向中国银行股份有 限公司射洪支行（以下简称"中国银行"）申请不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）借款，借款期限不超过 72 个月。2024 年 3 月 20 日，公司与中国银行签 署了《保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 27 日召开第七届董事会第四十 三次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额 度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公 司等金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不 超过人民币 95 亿元，对外担保额度有效期为公司 2022 ...