监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 列席三会次数均为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为4次[3] - 向深交所报告次数为0次[4] 其他 - 培训次数为1次，日期为2024年3月12日[4] - 实控人及其配偶履行相关承诺[7] - 报告期内公司未被采取监管措施[8] - 保荐代表人未因该项目被采取监管措施[8]

公司治理 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事；监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事[4] - 薪酬与考核等各委员会组成情况[4] 业务情况 - 2023年度无重大对外投资和对外担保事项[7][9] - 2023、2024年度预计与关联方发生日常关联交易[9][10] 合规核查 - 2023年公司财务报告内部控制有效[11] - 2023年度不存在违规关联交易等多项违规情况[15]

浙江双箭橡胶股份有限公司 2023 年度审计报告 天健审〔2024〕649号 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕6 ...

!"#$%&'()*+,- ./01234567'(+, 898: ;<=>?@AB- 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"双箭股份"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，于 2024 年 3 月 12 日对浙 江双箭橡胶股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现场检查，报告如下： 现场检查报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：双箭股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢旭东 联系电话：021-38966923 | | | 保荐代表人姓名：秦楠 联系电话：021-38966923 | | | 现场检查人员姓名：卢旭东、康明 | | | 现场检查对应期间：2023 年 | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 12 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司股 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 编制单位：浙江双箭橡胶股份有限公司 单位：人民币万元 法定代表人：沈耿亮 主管会计工作的负责人：张梁铨 会计机构负责人：沈佳平 | 非经营性资金占用 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023年度占用累 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 计发生金额 （不含利息） | 资金的利息 （如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | ...

人事变动 - 2023年3月3日起王红雯不再担任公司独立董事及相关职务[2] 会议情况 - 2023年召开1次董事会会议和1次股东大会，王红雯均亲自出席[5] - 2023年2月14日公司审议董事会换届选举事项[12] 履职情况 - 2023年王红雯担任薪酬与考核委员会主任委员和审计委员会委员[6] - 2023年王红雯任期内与内部审计机构及会计师事务所积极沟通[7]

会议情况 - 2023年召开6次董事会、1次股东大会，独立董事均出席[3][4] - 2023年战略、薪酬与考核委员会各开1次会，提名委未开[5] - 2023年独立董事召开1次专门会议[5] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[11] 关联交易 - 2023 - 2024年与嘉兴诚诚、安徽华烨预计交易分别不超2500万、6000 - 7000万[12] 审计机构 - 2023年续聘天健为审计机构，拟续聘2024年，聘期一年[13][14] 独立董事履职 - 2023年按要求履职，2024年将提建设性意见[15]

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 浙江双箭橡胶股份有限公司持续督导期 2023年度培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称"双箭股份"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则的相关 规定以及双箭股份的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对双箭股份的董 事、监事、高级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了培 训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续 督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 12 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对双箭股份董事、监事、高 级管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 3 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕650 号 浙江双箭橡胶股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称双箭股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是双箭 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 2023 年度内部控制审计报告 天健审〔2024〕650号 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十六日 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来 ...

浙江双箭橡胶股份有限公司 监 事 会 二○二四年三月二十八日 浙江双箭橡胶股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的审核意见 公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定以及依据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，按照自身的实际情况，建立健 全了公司治理结构和各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进 行；公司目前的内部控制符合公司治理结构的有关要求，已建立了较为完善、有 效的包括财务制度和信息披露事务相关制度在内的内部控制制度，并得到了较有 效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系 不存在明显薄弱环节和重大缺陷。 公司 2023 年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运作情况。监事会对《2023 年度内部控制评价报告》无异议。 ...