独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符，应履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权 - 可独立聘请中介机构，部分职权需全体过半数同意[16] - 会前可与董事会秘书沟通，董事会应反馈落实情况[17] 独立董事履职要求 - 应亲自出席会议，因故不能出席按规定处理[17] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料至少保存10年[20] 独立董事会议 - 半数以上可提议召开临时专门会议，提前3天通知[22] 专门委员会 - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[25] - 董事会对各委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[27][28] 独立董事履职保障 - 公司应为履职提供条件和支持[31] - 保障知情权，定期通报运营情况[31] - 会议通知按时提供资料，保存至少十年[31] - 两名以上可书面要求延期开会或审议[32] - 履职受阻可向董事会说明或向监管报告[32] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[33] - 可建立责任保险制度[33] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并披露[33] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[35]

许昌远东传动轴股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保证 公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的核心竞争力和可持续发展能力，公司董 事会决定设立董事会战略委员会(以下简称"战略委员会")。 第二条 为保证战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《许昌远东传动轴股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制订本细则。 第三条 战略委员会是董事会设立的研究、规划、制订公司发展战略的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由五名董事组成。其中，由公司独立董事担任的委员不少于一名。 第五条 战略委员会委员可以由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，主任负责召集和 主持战略委 ...

信用评级 - 2023年6月19日，中诚信国际维持远东传动主体及“远东转债”信用等级为AA，展望稳定[3] - 公告发布起，中诚信国际终止对远东传动主体和“远东转债”信用评级[4] 转债情况 - 2023年10月19日，“远东转债”触发有条件赎回条款[3] - 截至2023年11月9日，未转股“远东转债”17,639张[3] - 2023年11月17日，公司完成“远东转债”全额赎回，赎回款1,767,956.97元[3] 股价表现 - 2023年9月18 - 10月19日，公司十五个交易日收盘价不低于“远东转债”转股价格130%（6.64元/股）[4]

理财情况 - 2023年11月21日公司用1亿元闲置资金买中行结构性存款[4] - 两款产品期限分别为149天和148天，2023年11月22日起息[4] - 两款产品保底收益率分别为1.3000%和1.2900%[5] 额度与过往 - 2023年4月通过不超3亿闲置资金委托理财议案[6] - 公告前12个月曾认购1亿结构性存款，已赎回获收益125.02万[13] 风险与措施 - 产品有投资风险，只保障认购资金和保底收益率[3] - 公司采取多项风控措施，如选合格受托方等[8]

可转债发行 - 公司于2019年9月23日发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[3] 转股价格 - “远东转债”初始转股价5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[5][6] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回“远东转债”，支付赎回款1,767,956.97元[11][12] - 赎回面值总额1,763,900元，占发行总额0.20%[14] 股本变化 - 截至2023年11月9日，总股本因转股累计增加169,225,082股[14] - 2020年3月26日至2023年11月9日，股份总数从561,000,000股增至730,225,082股[16]

债券发行 - 2019年9月23日公开发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[4] 转股价格 - “远东转债”初始转股价格5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[6][8][9] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回，20日摘牌，因存续期内全部赎回[7] - 截至2023年11月9日，17,639张未转股，赎回款1,767,956.97元[15] 触发条款 - 2023年9月18日至10月19日，十五个交易日收盘价触发有条件赎回条款[11] 公告披露 - 2023年10月20日至11月9日披露17次提示性公告[12]

| 证券代码：002406 | 证券简称：远东传动 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128075 | 债券简称：远东转债 | | 许昌远东传动轴股份有限公司 | 挂钩标的 | 产品浮动收益与黄金价格水平挂钩。该产品所指黄金价格为每盎司黄金的 | | --- | --- | | | 美元标价的市场交易价格。 | | 关联关系说明 | 公司与招商银行无关联关系 | 2023 年 11 月 14 日公司与招商银行许昌分行（以下简称"招商银行"）签订了《招 商银行单位结构性存款协议》，公司使用暂时闲置募集资金人民币 8,000 万元用于购 买招商银行点金看跌两层区间 96 天结构性存款理财产品，详细情况如下： | 产品名称 | 点金看跌两层区间 天结构性存款 96 | | --- | --- | | 产品代码 | NZZ01136 | | 产品类型 | 保本浮动收益型 | | 产品期限 | 96 天 | | 起息日 | 年 月 日 2023 11 15 | | 到期日 | 年 月 日 2024 2 19 | | 预期年化收益率 | 1.60%-2.55% | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. "远东转债"最后转股日：2023年11月9日 | 证券代码：002406 | 证券简称：远东传动 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128075 | 债券简称：远东转债 | | 许昌远东传动轴股份有限公司 关于远东转债赎回实施暨赎回前最后半个交易日的 重要提示性公告 截至本公告披露时，距离"远东转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即2023年11 月9日下午交易时段）。2023年11月9日收市前，持有"远东转债"的投资者仍可进行转 股，2023年11月9日收市后，未实施转股的"远东转债"将停止转股。 2. "远东转债"持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转 股申报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。 风险提示：根据安排，截至2023年11月9日收市后尚未实施转股的"远东转债"， 将按照100.23元/张的价格强制赎回，因目前"远东转债"市场价格与赎回价格存在较 大差异，特提醒持有人注意在限期内转股，投 ...

可转债发行 - 2019年9月23日公司发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元，期限6年[5] - “远东转债”初始转股价格为5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[6][7][8] 赎回情况 - 2023年9 - 10月触发有条件赎回条款[9] - “远东转债”赎回价格为100.23元/张，当期年利率为1.8% [4][10] - 最后转股日为2023年11月9日，赎回登记日为11月9日，赎回日为11月10日[3][4] - 发行人赎回资金到账日为11月15日，投资者赎回款到账日为11月17日[4][5] - 停止交易日为11月7日，停止转股日为11月10日[5] - 本次为全部赎回，赎回后“远东转债”将在深交所摘牌[5] 交易情况 - 2023年4 - 10月公司实控人等未交易“远东转债”[12] 转股规则 - 可转债转股须通过托管证券公司申报，最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[13] - 同一交易日多次申报转股合并计算，不足1股余额公司五个交易日内现金兑付及付息[13] - 当日买进可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[13] 备查文件 - 包含第六届董事会第三次会议决议等多份文件[14][15]

| 证券代码：002406 | 证券简称：远东传动 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128075 | 债券简称：远东转债 | | 许昌远东传动轴股份有限公司 关于远东转债赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. "远东转债"最后转股日：2023年11月9日 2023年11月8日至2023年11月9日收市前，持有"远东转债"的投资者仍可进行转股， 2023年11月9日收市后，未实施转股的"远东转债"将停止转股。截至2023年11月7日收 市后，距离2023年11月10日（"远东转债"赎回日）仅剩2个交易日。 2. "远东转债"持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转 股申报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。 风险提示：根据安排，截至2023年11月9日收市后尚未实施转股的"远东转债"， 将按照100.23元/张的价格强制赎回，因目前"远东转债"市场价格与赎回价格存在较 大差异，特提醒持有人注意在限期内 ...