制度适用范围 - 适用于公司董事等及持股5%以上股东等[2] 差错情形 - 年报信息披露重大差错含年度财务报告重大会计差错[4] 责任追究 - 内部责任人失职可责令改正并检讨[6] - 外部责任人公司可要求赔偿并追责[8] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[8] 其他规定 - 季度、半年报差错追究参照执行[10] - 制度由董事会解释修订，审议通过之日起施行[10]

财务资助审议规则 - 提供资助需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避[3] - 单次金额超净资产10%等须董事会审议后提交股东会[4] - 关联参股公司其他股东同等资助时，非关联董事按要求审议并提交股东会[4] 流程与监督 - 财务部做风险调查，审计监察部审核报告[5] - 审议通过后，证券部披露，财务部办理并跟踪[5] - 财务部管理档案，审计监察部全程监督[5][6] 其他规定 - 款项逾期未收回不得继续或追加资助[6] - 披露事项需向深交所提交文件，情况变化及时披露[6]

担保审议规则 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保须经股东会审议通过[5] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保须经股东会审议通过[5] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议通过[5] - 被担保对象资产负债率超70%须经股东会审议通过[5] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议通过[5] 股东会表决要求 - 审议担保金额累计超总资产30%的担保事项需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 审议为股东等关联方提供担保议案时相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[7] 董事会与股东会流程 - 股东会审议的担保事项需全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事审议通过后提交[6] 子公司担保规定 - 子公司为合并范围内其他子公司提供担保须经子公司股东会审议通过，提前5日向公司董事会报告[16] - 子公司股东会召开日及时汇报表决结果，由公司履行信息披露义务[16]

薪酬委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] 会议规则 - 每会计年度至少开一次定期会议，需在上一会计年度结束后四个月内召开[10] - 召开会议应提前三日通知各委员，紧急情况不受限[10] - 需三分之二以上委员（含）出席方可举行会议[12] - 所作决议需经全体委员过半数通过方有效[13] 决议相关 - 会议决议书面文件和会议记录保存期不少于十年[17][18] - 委员或董事会秘书不迟于决议生效次日向董事会通报情况[17] 利害关系处理 - 委员个人或直系亲属等与议题有利害关系应披露并回避表决[21] - 有利害关系委员回避后不足法定人数，议案提交董事会审议[22] - 会议记录应写明有利害关系委员未参与情况[23] 委员权限与职责 - 闭会期间可跟踪董事和高管业绩，各部门应配合提供资料[23] - 有权查阅公司年度计划、报告、报表等相关资料[23] - 可向高管质询，高管应作答[24] - 根据情况对董事和高管业绩、薪酬等作出评估[24] 高级管理人员定义 - 包括总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人[26]

资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或顾问[7] - 使用闲置募集资金暂时补流单次不超12个月[16] - 部分募集资金永久补流需到账超1年[25] - 超募资金按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[21] 项目管理 - 募投项目超计划期限且投入未达50%，重新论证[12] - 募投项目年度使用与预计差异超30%，调整计划[29] 节余资金处理 - 节余低于10%按程序使用；达或超10%经股东会通过[14] - 低于500万或1%豁免程序，年报披露[14] 资金置换 - 原则上6个月内置换预先投入自有资金[15] - 自筹支付后6个月内可置换[15] 检查与报告 - 内审部门每季度检查资金存放使用情况[28] - 董事会每半年核查项目进展[29] - 保荐或顾问每半年现场检查[30] - 保荐或顾问年度出具专项核查报告[31] 其他 - 现金管理产品期限不超12个月[19] - 董事会收到审计委员会报告2日内报告并公告[28] - 募投项目变更为合资经营应控股[25]

公司基本信息 - 公司于2010年5月18日在深交所上市，首次发行2700万股[5] - 公司注册资本为1190432569元，已发行股份数为1190432569股[7][22] - 公司设立时发行股份总数为5400万股，面额股每股1元[21] 股东信息 - 李世江持股1519.56万股，比例28.14%[20] - 周团章持股911.52万股，比例16.88%[20] - 杨晓英持股455.76万股，比例8.44%[20] - 天津市索通国际工贸有限公司持股405.00万股，比例7.50%[20] - 河南创业投资股份有限公司持股202.50万股，比例3.75%[20] - 焦作市投资公司持股202.50万股，比例3.75%[20] 股份转让与限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超25%，上市一年内和离职半年内不得转让[33] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[34] 重大交易决策 - 单笔担保额超净资产10%等多种重大交易须经股东会审议批准[53][55][58][60][62][65] 股东会相关 - 临时股东会召开情形及召集流程[66][67][69][70][71] - 股东会决议通过比例及投票相关规定[92][94][95][96][97][99] - 股东会召开方式、通知、记录等要求[76][79][83][84][90] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，董事长等选举产生[126] - 董事任期三年，恶意收购相关赔偿及连任规定[107][108] - 董事会会议召开、决议及记录保存规定[144][146][149][151][152] 高级管理人员 - 公司设总经理等高级管理人员，任期三年可连任[154][155][156][159] 利润分配 - 提取10%利润列入法定公积金，公积金转增资本规定[176][177] - 现金分红比例及政策调整规定[180][182][184][185] 其他 - 会计师事务所聘期一年，聘用、解聘由股东会决定[191][192] - 公司披露年度报告和中期报告时间[175]

累积投票制适用情况 - 同时选两名以上独立董事或单一股东及其一致行动人持股超30%选两名以上董事时采用[2] 投票规则 - 候选人数不超拟选董事人数[3] - 投票权数不超实际拥有数，超量分情况处理[3] - 实际使用投票权数≤拥有总数时选票有效，差额视为弃权[3] - 仅对同意票累积，不统计反对、弃权票[4] 当选原则 - 按得票多少确定，得票相等且最少、全部当选超规定人数时需再次选举[4] - 一次投票部分当选不足规定人数，对未当选者再选，仍不足则空缺留待补足[4] 流程 - 主持人投票前说明投票方式和当选原则[5] - 投票完毕计票确定当选董事，主持人公布名单[5] 制度生效 - 制度由董事会制订，经股东会通过生效，修订需股东会批准[5]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[8] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所申请[9] - 定期报告财务信息经审计委员会审核后提交董事会审议[9] - 董事、高管需对定期报告签署书面确认意见[11] - 定期报告经董事会审议通过后向深交所提交相关文件[11] 业绩预告与特殊情况处理 - 公司应按规定进行业绩预告[12] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露财务数据[12] - 定期报告被出具非标准审计意见董事会应作专项说明[12] 重大事项披露 - 公司重大资产交易或主要资产变动超30%需披露[15] - 5%以上股份股东或实控人持股变化需披露[15] - 5%以上股份被质押等情况需披露[16] - 重大事件形成决议等时点需及时披露[17] - 重大事件难以保密需披露现状及风险[18] 临时报告披露 - 公司可在规定时间通过媒体披露临时报告，紧急可停牌[18] - 首次披露临时报告按要求公告，先公告既有事实[19] - 筹划重大事项可分阶段披露进展[19] - 分子公司重大事件公司需履行披露义务[20] 信息披露流程 - 定期报告由多部门协作完成编制与审核[27] - 临时公告由证券部草拟，经审核批准后披露[28] - 公司对外发布信息需经多环节审核[29] 暂缓与豁免披露 - 公司确定暂缓、豁免事项需登记归档[21] - 符合特定情形应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[25] 人员职责 - 董事应了解公司状况并自查信息披露制度[35] - 高管需及时向董事会报告重大事件信息[34][35] - 各部门和分子公司负责人是信息报告第一责任人[36] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[34] - 证券部是信息披露事务常设机构[35] 保密与文件管理 - 信息知情人对未公开信息负有保密责任[39] - 公司应与信息知情人员签署保密协议[40] - 董事长、总经理对信息保密工作承担首要责任[40] - 证券部保管招股说明书等资料原件不少于10年[43] - 借阅信息披露文件需申请并及时归还[43] - 信息披露公告文稿供公众查阅需申请[43] 责任与处罚 - 董事等对信息披露真实性等负责，尽责除外[45] - 董事长等对临时报告和财务报告承担主要责任[45] - 失职导致违规责任人员将受处罚[45] 制度修改 - 制度修改需由董事会审议通过[48]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[4] 委员任期与补选 - 委员任期与同届董事会董事相同，届满连选可连任[10] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快选新委员[11] 会议相关 - 定期会议每季度至少开一次，可开临时会议[16] - 以现场召开为原则，可采用视频、电话等方式[18] - 提前三日通知，紧急情况不受限[18] - 三分之二以上委员出席方可举行[20] 决议规则 - 所作决议经全体委员过半数通过有效[21][25] - 表决方式为举手表决，通讯为签字方式[22] - 有利害关系委员应披露并回避表决[28] 职责与权限 - 可对财务活动和收支状况进行内部审计[30] - 有权查阅公司相关资料[31] 其他规定 - 会议记录和决议保存期不少于十年[25][26] - 委员未出席且未委托，连续两次不出席视为不能履职[30] - 决议生效后通报董事会[24][25] - 细则由董事会解释，审议通过生效[34]

反舞弊与反贪腐定义 - 收受贿赂等属舞弊行为[5] - 提供贿赂等属贪腐行为[6] 防范措施 - 董事会督促建立文化和内控体系[6] - 管理层建立内控、设举报渠道[6] - 对重要岗位人员背景调查[12] 举报处理 - 普通及中层举报2日内报总经理或董事长[13] - 高级管理人员举报2日内报审计委员会主任委员和董事长[13] - 实名举报无论是否立项都反馈结果[15] 案件处理 - 发生案件后及时补救并评估改进内控[17] - 证实有行为员工给予处分，触犯刑法移送司法[17] 制度相关 - 制度按国家规定及章程执行[19] - 抵触时以国家规定为准[19] - 审计监察部门负责解释[20] - 自董事会审议批准之日生效[20] - 多氟多生效时间为2025年12月[21]