信永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 中粮资本控股股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 联系申击: telenhone: certified public accountants 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAB1B0216 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中粮资本)2023年 12 月 31 目财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中粮资本公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的 ...

中粮资本控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等规定，中粮资本控股股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）2023 年度履行 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 经审计，信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 1 定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。信永中和出具了标 准无保留意见的审计报告。 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-013 中粮资本控股股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024年度日常关联交易概述 1、中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）拟在2024年度与控股股 东中粮集团有限公司及其子公司（除公司及下属子公司外，以下简称"中粮集团 及其下属单位"）在保险、期货、信托、保理等业务方面发生日常关联交易，公 司2024年度日常关联交易预计发生总额为27.70亿元，公司2023年度日常关联交 易实际发生总额为111,971.80万元。 2、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮集团及其下 属单位的交易构成日常性关联交易。 3、公司于2024年4月24日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事专门会议及董事会审计 委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。 本次关联交易尚需提交公司股东大会审批，与该关联交易有利害关系的关联 股东中粮 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 （一）公司简介 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"中粮资本"或"公司"）是中粮集 团有限公司（以下简称"中粮集团"）旗下运营管理金融业务的专业化公司，总 部位于北京，旗下成员企业有中英人寿保险有限公司（以下简称"中英人寿"）、 中粮信托有限责任公司（以下简称"中粮信托"）、中粮期货有限公司（以下简称 "中粮期货"）、中粮农业产业基金管理有限责任公司、中粮资本科技有限责任公 司、中粮资本（天津）商业保理有限公司、中粮资本（香港）有限公司等。 2017 年 4 月，中粮资本投资有限公司入选国家发改委批复的混改试点名录； 同年 8 月，中粮资本投资有限公司引入弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业 （有限合伙）、北京首农食品集团有限公司等战略投资者，完成混合所有制改革。 2018 年 6 月和 12 月，公司重大资产重组事项先后获得国务院国资委和中国证监 会批复，并于 2019 年初实施完成，中粮资本投资有限公司成为中粮资本控股股 份有限公司的全资子公司。2019 年 9 月 29 日，上市公司名称正式变更为"中粮 资本控股股份有限公司"；同年 10 月 8 日 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 中粮资本控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中粮资本控股股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中粮财务有 限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）《中华人民共和国金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料，并对中粮财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中粮财务公司基本情况 中粮资本控股股份有限公司 关于中粮财务有限责任公司的风险评估报告 （2023 年 12 月 31 日） 中粮财务有限责任公司经中国人民银行银复[2001]206 号文件批准，于 2002 年 9 月 24 日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会信用代码为 91110000710930245D 的企业法人营业执照；2021 年 8 月 4 日经中国银行业监督 管理委员会北京监管局换发了新的《金融许可证》，2023 年 4 月 20 日，因增加 注册资本金向国家市场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现公司注册地址： 北京市朝阳区朝阳门南大街 8 号中粮福临门大厦 19 层。法定代表人：粟健。 中粮财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，国务 院政府特殊津贴获得者，资深英国特许公认会计师、资深澳洲注册会计师、资深 中国香港注册会计师。曾任对外经济贸易大学国际商学院院长、对外经济贸易大 学党委常委、副校长。现任对外经济贸易大学教授、博士生导师，国务院学位委 员会工商管理学科评议组成员，国际管理会计教育联盟理事长，中国商业会计学 会副会长，中国会计学会常务理事，京东方科技集团股份有限公司、五矿发展股 份有限公司独立董事等职务。 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-012 中粮资本控股股份有限公司关于公司及下属子公司 2024 年度在中粮财务有限责任公司办理存贷款业务 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、根据中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年与中粮财 务有限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）签署的《金融服务协议》，本着存 取自由原则，由中粮财务公司为公司及下属子公司提供存款、信贷及其他金融服 务。 2、公司及下属子公司在中粮财务公司的每日最高存款余额与利息之和原则 上不高于 15 亿元，每日最高信贷余额原则上不高于 5 亿元，期限至次年公司年 度股东大会审批之日止。 3、中粮财务公司提供存款服务时按不低于中国人民银行统一颁布的同期同 类存款的存款利率支付利息，中粮财务公司提供贷款服务时按不高于公司及下属 子公司在国内主要金融机构取得的同期同档次贷款利率收取利息。 4、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮财务公司属 于受同一法人中粮集团有限公司控制的关联法人，本次公司在中 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 4、公司现有 3 名监事，分别为：崔捷先生、胡焱鑫先生、王兵先生（职工 代表监事）。 二、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定，共召开了 6 次监事会会议，具体召开情况如下： | 时间 | 届次 | | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届监事会 第四次会议 | | 会议审议通过了： | | | | | 议案 | 1：公司 2022 | 年度总经理工作报告 | | | | 议案 | 2：公司 2022 | 年度监事会工作报告 | | | | 议案 | 3：公司 2022 | 年年度报告 | | | | 议案 | 4：公司 2022 | 年度财务决算报告 | | 2023 年 4 月 24 日 | | 议案 | 5：公司 2022 | 年度利润分配预案 | | | | 议案 | 6：公司 2022 | 年度合规管理工作报告 | | | | 议案 | 7：公司 2022 | 年度内部控制自我评价报告 | | | | 议案 | 8：公 ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权。厦门大学国际金融 专业学士，厦门大学 MBA，中国注册会计师。曾任生命人寿保险股份有限公司 办公室助理主任、团险本部负责人，复星保德信人寿保险有限公司助理总经理， 复星集团海外保险部执行总经理，旭辉集团股份有限公司海外保险投资总裁等。 现任公司独立董事、厦门银行股份有限公司监事等职务 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实际控制人、控股股东或者其 附属单位任职，本人及直系亲属均不持有本公司股份。除独立董事津贴以外，本 人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露 ...