中粮资本控股股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-111 | 联系电话: +86 (010) 6554 2288 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街| telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 Donachena District, Beijir 窗计报告 XYZH/2024BJAB1B0217 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中粮资本)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的 ...

财务业绩 - 公司2023年营业总收入达到222.82亿，同比增长19.76%[12] - 公司2023年净利润为10.21亿，同比增长70.95%[12] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为67.63亿，同比下降15.87%[12] - 公司2023年末总资产为1248.01亿，同比增长6.40%[12] - 公司2023年末净资产为194.42亿，同比增长6.12%[12] - 公司2023年基本每股收益为0.4429元，同比增长70.94%[12] - 公司2023年加权平均净资产收益率为5.41%，较上年增加2.15个百分点[12] - 公司2023年第一季度至第四季度营业总收入分别为56.41亿、61.14亿、54.72亿和50.55亿[15] - 公司2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为3.76亿、4.43亿、1.25亿和0.77亿[15] 业务拓展 - 公司主要业务包括财富管理服务、资产管理服务、风险管理服务、供应链金融业务[20] - 中英人寿和中粮信托构成了公司的财富管理服务体系，提供财富管理顾问、财富管理和家族财富传承服务[20] - 公司构建了以“寿险+期货+信托”为主力的金融业务牌照，以“产业基金+金融科技+境外业务”为有益补充的综合金融服务体系，逐步形成“财富管理+资产管理+供应链管理+风险管理”的跨牌照协作模式[24] 公司治理 - 公司严格执行《中华人民共和国公司法》等法律法规，不断优化治理水平，提升信息披露质量，保护股东权益[61] - 公司在深圳证券交易所上市公司年度信息披露考核中获评为A，不断提高信息披露的质量和透明度[61] - 公司控股股东严格依照《公司法》要求行使出资人权利，不存在违规占用公司资金和其他资产的情形[61] 风险管理 - 公司通过建立全面风险管理体系和“三道防线”风险管理机制来提升风险管理能力[56] - 公司将严格按照国家法律法规及公司规章开展业务，不断健全合规管理制度，构建有效的合规管理体系[56] 公司发展战略 - 未来，中粮资本将依托集团产业链优势，利用金融与科技的结合，打通链路断点，做产业与金融的桥梁，将金融活水引进来，将产业需求以金融机构听得懂、看得清、行得通的方式输出去，达到“强链、固链、补链”的目的[23] - 公司将持续强化战略引领，顺应行业发展趋势，打造核心竞争力，提升行业地位[56] - 公司将不断优化投资环节的风控制度和流程，努力控制潜在市场波动损失[56]

中粮资本控股股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及其 摘要等文件经公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议审议 通过后，已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。为使 广大投资者更加全面、深入地了解公司经营情况，公司将于 2024 年 4 月 30 日召 开 2023 年度业绩说明会。 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-015 本次业绩说明会将在深圳价值在线信息科技股份有限公司提供的网上平台 采取网络远程的方式举行，投资者可以通过网址 https://eseb.cn/1dDPm0RLm7u 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。 二、征集问题事项 为充分保障中小投资者利益，公司依规将在 2023 年度业绩说明会提前向投 资者征集相关问题，广大投资者可在可在 2024 年 4 月 29 日（周一）下午 17:00 1 一、 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）对所聘请的信永 中和会计师事务所（以下简称"信永中和"）2023 年审计过程的履职情况进行评 估。经评估，公司认为信永中和资质健全，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 3.业务信息 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 执业资格： （1）具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格； （2）具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格； （3）具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格。 2.人员信息 信永中和 202 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | 是 | | | 审计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 | 是 | | | 员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 不适用 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高 ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 作为首家混改后成功上市的金融央企，中粮资本控股股份有限公司（以下简 称"中粮资本"或"公司"）坚决贯彻落实习近平总书记"两个一以贯之"建设中国特 色现代企业制度的重要论述，持续推动多元化董事会高质量运作，在混合所有制 改革的"深水区"继续探索中粮经验。自重组上市以来，中粮资本充分发挥董事会 "定战略、作决策、防风险"的作用，现将 2023 年度董事会工作报告如下： 一、董事会组织机构情况 2023 年公司董事会原由 8 名董事组成，后任晓东女士因退休原因，申请辞 去公司董事职务。2023 年 12 月 26 日，公司召开第五届董事会第十次会议，审 议通过该项议案。任晓东女士辞职后不再担任中粮资本及控股子公司任何职务。 目前公司董事会共有 7 名董事，符合公司相关规则制度。 | 董事会 | | | | 董事会专门委员会 | | 董事会秘书 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人数 | 7 | 名称 | 战略委员会 | 审计委员会 | 薪酬与考核委员会 | 姓名 | 姜正华 | | ...

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 Donachena District, Bellin 关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86 (010) 6554 2288 ublic accountants XYZH/2024BJAB1B0213 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中 粮资本）2023 年度财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了 XYZH/2024BJAB1B0 ...

中粮资本控股股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 4 月 15 日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议 于 2024 年 4 月 19 日在北京以现场与网络视频相结合的方式召开，会议应到独立 董事 3 名，实到 3 名。全体独立董事共同推举张新民先生召集并主持本次会议。 会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》 的有关规定。 本次会议审议通过以下议案： 中粮资本控股股份有限公司 董事会独立董事专门会议 2024 年 4 月 24 日 2 二、《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 公司与控股股东中粮集团及其下属单位之间预计发生的关联交易是根据公 司正常业务开展的需要，关联交易的价格按照市场价格协商确定，符合公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形， 不会影响公司独立性，不会因此类交易而对关联方产生依赖或控制。因此，公司 独立董事同意将上述事项提交公司第五届董事会第十一次会议审议。 议案表决情况：赞成 3 票； ...

中粮资本控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事 工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人作为中粮资本控股股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事，在 2023 年度工作中认真履行了独立董事职责， 充分发挥了独立董事的独立性与监督作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 本人，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权。东北财经大学统计 学专业硕士，英国伦敦城市大学 EMBA，高级经济师。曾任中国银行沈阳信托咨 询公司上海证券业务部总经理，中国银行沈阳市铁西区支行行长，中国东方信托 咨询公司投行部总经理、助理总经理，中国银行投资管理部副总经理，中银国际 证券有限责任公司董事总经理、副执行总裁，中银国际证券有限责任公司总经理、 董事长等职务。现任公司独立董事、东莞银行股份有限公司独立董事、绿丝路股 权投资管理有限公司董事长、上海复旦复华科技股份有限公司董事等职务。 本人不在公司及其附属公司任职，也不在公司实 ...

关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 专项说明 | | 1-2 | | 2023 | 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1 | 联系申话: 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: 8 号宫华大厦 A 座 9 层 ertified public accountants )onachena District +86 (010) 6554 2288 关于中粮资本控股股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAB1B0214 中粮资本控股股份有限公司 中粮资本控股股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中粮资本控股股份有限公司(以下简称中 粮资本）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注, ...