审计相关 - 公司拟续聘亚太（集团）会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构[14] 股票发行 - 公司调减2022年度向特定对象发行A股股票募集资金总额并调整发行方案[14] - 公司2022年度向特定对象发行A股股票预案修订稿三获认可[15] - 公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告修订稿二获认可[9] - 同意修订后的2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告[16] - 同意修订后的向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺[20] - 同意修订后的2022年度向特定对象发行A股股票发行方案论证分析报告[21] 股票激励与注销 - 2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权及解除限售条件成就[10] - 公司回购注销2.55万股限制性股票[12] - 公司注销8.75万份股票期权[13] 关联交易 - 公司与杨华先生签订股份认购协议之补充协议（三）[5] - 公司向特定对象发行股票涉及关联交易，交易公平合理[6] - 确认本次向特定对象发行股票构成关联交易，且交易公平合理[18][19] - 同意公司与认购对象签署《股份认购协议之补充协议（三）》[17] 资金使用 - 公司发行对主要财务指标影响的修订内容符合规定[8] - 确认前次募集资金使用合规，同意《前次募集资金使用情况专项报告》[22]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日 召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》， 同意拟续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"亚太（集团）"） 为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构。本议案尚需提请股东大会 审议。现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 | 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-089 | | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 9 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 首席合伙人：邹泉水 亚太（集团）2022 年末合伙人数量为 106 人，注册会计师人数为 ...

会议与授权 - 2020年9月25日召开2020年第二次临时股东大会，授权董事会办理激励计划相关事宜[12] - 2022年11月21日第五届董事会和监事会审议通过相关议案，独立董事发表同意意见[13] - 2023年11月24日第六届董事会和监事会审议通过相关议案，独立董事发表同意意见[13] 业绩情况 - 2022年公司营业收入为14.23亿元，净利润为2.42亿元，达业绩考核要求[18] 激励对象情况 - 5名激励对象离职，注销3.65万份未行权股票期权，回购注销2.55万股未解除限售限制性股票[16] - 除5名离职对象，其余122名激励对象绩效达考核要求[18] 行权与解除限售 - 首次授予部分股票期权第三个行权期和限制性股票第三个解除限售期，比例均为20%[17] - 119人可行权股票期权数量为137.332万份，占总股本0.1502%[20] - 113人可解除限售股份数量为142.288万股，占总股本0.1557%[21] 注销与回购 - 截至2023年11月17日，注销第二个行权期内未行权的5.1万份股票期权[23] - 公司拟回购注销2.55万股限制性股票，回购价格为4.02元/股[25] 后续事项 - 本次回购注销需提交公司股东大会审议批准[14][27] - 公司就行权、解除限售、注销、回购注销履行信息披露义务并办理相关手续[27]

激励计划数据 - 首次授予部分第三个行权期119人可行权137.332万份股票期权，占总股本0.1502%[2] - 首次授予部分第三个解除限售期113人可解除限售142.288万股，占总股本0.1557%[2] - 首次授予股票期权行权价格8.04元/股，限制性股票授予价格4.02元/股[3] - 首次授予股票期权和限制性股票第三期行权和解除限售比例均为20%[4] - 2020年9月25日首次授予165人893万份股票期权及900万股限制性股票[7] - 2021年8月25日预留授予3人107万份股票期权及60万股限制性股票[8] 业绩总结 - 2022年公司营业收入14.23亿元，净利润2.42亿元，业绩考核达标[16] 行权与解除限售情况 - 董事韩三平2023年11月15日自主行权买入30,000股[22] - 若137.332万份股票期权全部行权，公司总股本增加137.332万股，对基本每股收益影响小[24] - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[25] 相关决议与意见 - 董事会薪酬与考核委员会、独立董事、监事会同意办理行权和解除限售事宜[28][30][31] - 律师认为行权和解除限售条件已满足，但需履行相关义务和手续[32][33] - 公司多会议有相关决议，独立董事发表意见，律所出具法律意见书[34]

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于注 销部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 （一）2020 年 9 月 9 日，公司召开的第五届董事会第二次会议审议通过了 《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜 的议案》，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励计划发表了 同意的独立意见。同日，公司召开的第五届监事会第二次会议审 ...

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三 次会议决议，公司定于 2023 年 12 月 12 日（星期二）召开 2023 年第三次临时股 东大会，现将召开本次会议的有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第三次会议审议通过， 决定召开 2023 年第三次临时股东大会，本次股东大会的召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 12 日（星期二）14：00 （2）网络投票时间：2023 年 ...

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-085 | | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | 广东盛路通信科技股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案尚需提请公司股东大会审议。 具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信 息披露媒体上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。 三、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于注销部分股票期权 的议案》 经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及 公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，监事会本次对股票 期权注销数量及涉及的激励对象名单进行了核实后，认为公司本次股票期权注销 行为符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《20 20 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股 东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影 ...

融资相关 - 2022年度向特定对象发行A股股票事项经多次会议审议通过[3] - 对本次发行募集资金总额进行调整[3] - 2023 年 11 月 24 日审议通过发行预案修订稿三[4] - 该事项无需提交股东大会审议[4] - 发行股票相关事项尚需经深交所审核及证监会注册[4]

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见—证券期货法律 适用意见第 18 号》的相关规定，本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前 新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。扣减完成后， 本次发行募集资金总额上限调整为不超过 30,099.66 万元；同时，结合发行对象 的财务状况，将本次发行募集资金总额的下限调整为不低于 10,000 万元。 根据上述调整情况，公司对本次发行方案进行了相应调整，现将具体情况公 告如下： 一、本次调减向特定对象发行股票募集资金总额并调整发行方案的具体情 根据相关法律、法规的规定，公司结合自身实际情况和发行对象的财务状况， 对本次发行的募集资金总额的进行了调减，并据此对发行数量的上限和下限进行 了调整，其他内容不变。本次发行的募集资金总额、发行数量调整情况具体如下： （一）发行数量 广东盛路通 ...

股权管理 - 为119名激励对象办理137.332万份股票期权行权手续[2] - 为113名激励对象办理142.288万股限制性股票解除限售手续[2] - 回购注销2.55万股限制性股票[4] - 注销8.75万份不符合行权条件的股票期权[4] 审计与财务 - 拟续聘亚太（集团）会计师事务所为2023年度财务及内控审计机构，聘期一年[5] - 公司编制截至2023年9月30日的《前次募集资金使用情况专项报告》[31] 股票发行 - 向特定对象发行股票面值1元/股[9] - 发行价格5.96元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%[12] - 拟发行股票数量不低于16,778,524股且不超过50,502,783股，不超过发行前总股本的30%[13] - 杨华认购的本次发行股票自发行结束之日起18个月内不得转让，原持有的发行人股份自本次发行完成后锁定18个月[14] - 本次向特定对象发行股票拟募集资金不超30,099.66万元，用于新型微波、毫米波组件系统研发生产中心建设项目（20,000万元）和补充流动资金（10,099.66万元）[16] 议案审议 - 各议案表决多为6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避[17,18,19,21,22,23,25,26,28,29] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》[31] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》[32] - 以7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避审议通过《关于召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》[33] 其他事项 - 2023年11月6日至24日，公司股票连续十五个交易日收盘价不低于“盛路转债”当期转股价格6.83元/股的130%，决定不提前赎回[6] - 公司董事会决定于2023年12月12日召开2023年第三次临时股东大会[33]