中航证券有限公司 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限公司 发行保荐书 声明 中航证券有限公司接受广东盛路通信科技股份有限公司的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。 保荐机构及其指派的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《证券发行上市保荐 业务管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有 关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 （本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《广东盛路通信科技股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义） 3-1-1 | 目 录 2 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、保荐机构名称 3 | | 二、保荐机构指定保荐代表人情况 ...

中航证券有限公司 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 中航证券有限公司 上市保荐书 声明 中航证券有限公司接受广东盛路通信科技股份有限公司的委托，担任其 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，为本次发行出具上市保荐书。 保荐机构及其指派的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《证券发行上市保荐业务 管理办法》等法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具本上市 保荐书，并保证本上市保荐书的真实性、准确性和完整性。 （本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《广东盛路通信科技股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义） 3-3-1 中航证券有限公司 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 公司名称：广东盛路通信科技股份有限公司 英文名称：Guangdong ...

经营业绩 - 2023年前三季度，公司实现营业收入9.75亿元，比上年同期下滑10.24%；归属于上市公司股东的净利润为1.63亿元，比上年同期下滑14.93%，业绩下滑受客观因素影响 [1] 成本管控 - 近年通过加强数字化管理、搭建完善预算管理体系，进行全链条降本控费，人均产值有效提升，降本增效成效明显 [2] - 未来将加强经营管理中数据的分析，基于数据诊断问题，强化管理人员数字化管理思维，挖掘数字化管理系统功能，提升和优化管理 [2] 业务布局 卫星互联网领域 - 卫星互联网是国家新基建重要领域，我国围绕低轨通信卫星开展建设，公司相关技术积累和军民协同资源优势将发挥重要作用 [2] - 公司卫星互联网天线、上下变频组件等产品可应用于低轨卫星通信领域，业务有序推进 [2] 自动驾驶领域 - 2022 - 2025年，自动驾驶等级将由L2/L2+向L3/L3+演进，高精度组合定位技术持续发展 [3] - 公司开展GNSS双频多模有源技术研发，推动高精度定位技术应用，已取得新项目并部分量产交付，预计为业绩增长带来新动力 [3] 军工电子业务 - 持续聚焦小型化微波模组、小型化微波分系统迭代研发，产品开发和技术创新取得新进展 [2] - 基于薄膜电路技术的小型化平面滤波器形成产品系列，丰富产品结构 [2] - 小型化80MHz - 20GHz超宽带通用频综、宽带捷变频频综研制取得阶段性成果，毫米波新型模块技术和应用深入研发 [2] 法律纠纷 - 公司与罗剑平、郭依勤合正电子合同纠纷一案，2023年7月收到法院《民事判决书》，被告未履行给付义务，公司申请司法强制执行获受理 [3] - 近日收到第一笔司法强制执行款54,581,274.67元，将继续跟进执行情况，追偿剩余欠款 [3] 定增项目 - 触发中止审核情形消除后，公司于2023年10月19日申请恢复向特定对象发行审核程序，10月20日获深交所同意，工作有序推进 [3] 参会人员 - 来自华泰证券、天风证券、民生证券等众多金融机构的人员参与了电话会议 [4][5][6][7]

营业收入和净利润 - 本报告期营业收入为236,269,021.05元，同比下降30.71%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为15,224,356.08元，同比下降77.82%[4] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为44,060,780.74元，同比增长22.12%[4] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长1507.16%[25] - 经营活动现金流入小计为972,770,677.97元，同比增长11.8%[1] - 经营活动现金流出小计为928,709,897.23元，同比增长11.3%[1] - 投资活动现金流入小计为1,102,172,597.66元，同比增长136.4%[2] - 投资活动现金流出小计为1,244,909,371.59元，同比增长86.8%[2] - 筹资活动现金流入小计为206,550,942.40元，同比增长647.6%[3] - 筹资活动现金流出小计为102,411,246.71元，同比减少70.1%[3] - 现金及现金等价物净增加额为6,748,378.48元，同比增长104.0%[3] 资产和所有者权益 - 总资产为4,269,843,672.65元，较上年度末增长3.83%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为3,314,435,067.82元，较上年度末增长5.53%[5] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为76,365股，前十名股东持股情况中，杨华持股89,484,571股，持股比例为9.79%[26] - 何永星持有35,029,290股，持股比例为3.83%，其中质押了10,000,000股[26] 其他财务数据 - 公司已收到三水区人民法院划拨的第一笔司法强制执行款54,581,274.67元，累计收回股权及债权转让款137,581,274.67元[29] - 长期股权投资为44,209,956.10元[31] - 固定资产为441,433,807.91元[31] - 流动负债合计为808,141,881.09元[32] - 长期借款为29,114,032.06元[32] - 股本为913,816,174.00元[32] - 净利润为162,869,214.46元[34] - 综合收益总额为162,869,214.46元[35] - 基本每股收益为0.18元[35] - 经营活动产生的现金流量中销售商品、提供劳务收到的现金流量为945,529,026.73元[36]

会议情况 - 公司第六届监事会第二次会议于2023年10月27日召开[2] - 会议应到监事3名，实到3名[2] 议案审议 - 审议通过《2023年第三季度报告》议案[2] - 审议通过激励计划行权及解除限售条件成就议案[3] 激励手续 - 为2名激励对象办理23.1万份股票期权行权手续[3] - 为1名激励对象办理9万股限制性股票解除限售手续[3]

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 广东盛路通信科技股份有限公司 关于公司为控股子公司提供担保的进展公告 （三）被担保人基本情况 公司名称：南京盛恒达智能科技有限公司 成立日期：2019 年 2 月 27 日 注册地点：江苏省南京市栖霞区马群街道金马路 10 号 法定代表人：杨洁 本 公 司 及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚 假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）担保额度的审议情况 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开的第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十五次会议，以及于 2023 年 9 月 11 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于为控股子公 司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司南京盛恒达智能科技有限公司（以 下简称"南京盛恒达"）向银行申请不超过 30,000 万元的项目贷款提供担保。本 次担保主要是为满足盛恒达科创产业 ...

| 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128041 | 债券简称：盛路转债 | | 公司及激励对象的各项考核指标均已满足公司《2020 年股票期权与限制性 股票激励计划》规定的预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限 售条件，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公 司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件 及解除限售期解除限售条件已经成就，可以为 2 名激励对象办理第二个行权期 23.1 万份股票期权的行权手续，为 1 名激励对象办理第二个解除限售期 9 万股限 制性股票的解除限售手续。 关联董事杨华先生、李益兵先生、韩三平先生已回避表决。 广东盛路通信科技股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本 公 司 及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚 假 记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会 议于二〇二三年十月二十七日以通讯与现场会议结合的方式召 ...

经核查，我们认为：根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相 关规定，预留授予部分的股票期权第二个行权期行权和限制性股票第二个解除限售 期解除限售所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成， 且公司及满足行权/解除限售条件的激励对象均未发生不得行权/解除限售的情形， 本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，本次行权/解除限售程序符合 法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利 益的情形。 因此，我们一致同意 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第 二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的事项。 （以下无正文） （此页无正文，为《广东盛路通信科技股份有限公司独立董事对第六届董事会第二 次会议相关议案发表的独立意见》签字页） 独立董事： 广东盛路通信科技股份有限公司独立董事 对第六届董事会第二次会议相关议案发表的独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 及《广东盛路通信科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定， 我们作为广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

重要内容提示： 1、股票期权预留授予部分第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 2 人，可行权的股票期权数量为 23.1 万份，占目前公司总股本 0.0253%；第二个行 权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权 采用自主行权模式。 2、限制性股票预留授予部分第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对 象为 1 人，可解除限售股份数量为 9 万股，占目前公司总股本 0.0098%。 3、本次行权/解除限售事宜尚需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解除 限售，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关 于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件 及解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况 （一）股权激励计划简述 | 证券代码：002446 | 证券简称：盛路通信 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：128 ...

北京大成（深圳）律师事务所 法律意见书 关于 广东盛路通信科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限 售条件成就相关事项 之 北 京 大 成（深圳 ）律师事务所 广东省深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A座 3、4、12 层 （518026） 3/F, 4/F, 12/F, Block A, Shenzhen International Innovation Center, No.1006, Shennan Boulevard, Futian District,Shenzhen 518026, P. R. China Tel: +86 755-2622 4888/4999 Fax: +86 755-2622 4111/4200 二〇二三年十月 北京大成（深圳）律师事务所 关于广东盛路通信科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就相关事项之 法律意见书 致：广东盛路通信科技股份有限公司 本所接受广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司""上市公司 ...