江苏百川高科新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 德皓核字[2025]00000439 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dehao InternationalCertified PublicAccountants(Limited Liability Partnership) 二、注册会计师的责任 江苏百川高科新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 江苏百川高科新材料股份有限公司 2024 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 1-6 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 德皓核字[2025] 00000439 号 江苏百川高科新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称 百川股份公司）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 百川股份公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025]00000441 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) 江苏百川高科新材料股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 德皓核字[2025] 00000441号 江苏百川高科新材料股份有限公司： 我们接受委托，对江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称 百川股份公司）2024 年度财务报表进行审计，并出具了德皓 字[2025] 00000224 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的后附 2024 年度营业收入扣除情况明细表（以下简称"明细表"）。该明细表已由百 川股份公司管理层按照深圳证券交易所(以下简称"监管机构")发布的 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券 Beijing Dehao International Certifie ...

Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 1-7 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-109 | 我们审计了江苏百川高科新材料股份有限公司(以下简称百川股 份公司)财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了百川股份公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母 公司财务状况 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏百川高科新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为江苏百川高科新材料股份有限 公司（以下简称"百川股份"或"公司"）2022 年度公开发行可转换公司债券的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百川股份使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 26 日出具的《关于核准江苏百川高科新 材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2255 号）核 准，公司于 2022 年 10 月 19 日向社会公开发行了面值总额 97,800.00 万元可转换公司 债券，每张面值为 100 元，发行数量为 978 万张，期限 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份，委托他人代行买卖股票的，视作本人所为， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人或者《公司章程》或董事会决议认定的其他人员。 第五条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第一章 总则 第一条 为规范江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规和文件精神以及《江苏百川高科新材料股份有限公司章程》 （以 ...

2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人李华，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 4 月出生，南京大学法学博士。曾供 职于淮海工学院。现任公司独立董事、南京大学法学院副教授、中国法学会商法学研究会理事， 中国法学会保险法学研究会理事、国浩律师（南京）事务所兼职律师、中南红文化集团股份有 限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关 要求。 江苏百川高科新材料股份有限公 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事蒋平平 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋平平，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 8 月出生，获有机化工专业硕士及 工业催化专业博士学位，曾任浙江杭州"钱江"特聘专家。历任无锡溶剂总厂车间技术主管、 无锡轻工学院化学工程系副教授等。现任江南大学化学与材料工程学院教授、博士研究生导师、 中国塑料加工协会助剂专家委员会委员，国家标准专家委员会橡塑分委会专家委员、《化工进 展》编委、《塑料助剂》副主任，行业期刊《增塑剂》主编，浙江嘉澳环保科技股份有限公司 独立董事。本人于 2018 年 12 月 21 日至 2024 年 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2025 年第一次会议于 2025 年 3 月 18 日在公司会议室，以现场的方式召开。全 体独立董事共同推举刘斌先生为公司独立董事专门会议的召集人和主持人，会议 应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议的召开符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《章 程》《独立董事工作制度》等有关规定。与会独立董事本着实事求是、认真负责 的态度，公平、公正、诚实信用的原则，基于独立判断的立场，对拟提交公司第 七届董事会第二次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下意见： 一、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的事 项》 会议表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 经审核，我们认为： 1、报告期内，公司严格遵守相关法律法规的要求，不存在控股股东及其他 关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生且延续 ...

一、独立董事的基本情况 江苏百川高科新材料股份有限公司 独立董事刘斌 2024 年度述职报告 2024 年度，作为江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤 勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审核意见，积极维护 公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 本人刘斌，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 1 月出生，本科学历。历任江阴职教 中心教师、江阴黄山会计师事务所项目经理、江阴大桥会计师事务所审计部门经理等。现任公 司独立董事，无锡文德智信联合会计师事务所（普通合伙）主任会计师、执行事务合伙人，无 锡威峰科技股份有限公司独立董事、江苏富威科技股份有限公司独立董事、江阴标榜汽车部件 股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

江苏百川高科新材料股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏百川高科新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件 以及《江苏百川高科新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括证券投资、衍生品交易、基金投资、期 货交易、房地产投资等以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的其他投 资行为。 衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约 及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认 ...