投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] 沟通渠道与方式 - 通过官网、互动易平台等多渠道与投资者沟通[9] 联系方式 - 对外咨询电话为0535 - 2119065，邮箱为dsh@yishenggufen.com，网址为http://www.yishenggufen.com [10] 活动记录与披露 - 投资者关系活动结束后编制记录表，次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载[14] 投资者说明会 - 采取便于参与方式，会前公告，会后披露情况[16] - 参与人员包括董事长（或总裁）、财务总监等[16] - 六种情形下应及时召开[16] - 年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[17] 调研管理 - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[19] - 与调研机构及个人沟通要求对方出具资料并签署承诺书[22] - 调研文件有误公司可要求改正，涉及未公开重大信息应向深交所报告并公告[24] 互动易平台管理 - 指派专人负责，及时回复问题，保证信息真实准确完整公平[23] - 发布信息及回复提问有多项禁止行为[25] - 信息发布及回复需经董事会办公室拟定、董事会秘书审核[26] 股东会投票与沟通 - 股东会提供网络投票方式，审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[29] 职责与人员要求 - 投资者关系管理工作有多项职责[31] - 董事会秘书负责组织协调，其他人员未经授权避免发言[31] - 对投资者来访调研实行预约登记制[33] - 从事人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[34] 档案管理 - 投资者关系管理档案分类保存，期限不少于3年[36] 制度执行与解释 - 未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[38] - 冲突时按新规定执行并修订制度[38] - 由公司董事会负责解释[39] - 自董事会审议通过之日生效，修改亦同[40]

董事会秘书聘任 - 公司应在上市后或原任离职后三个月内聘任[8] - 任期三年，届满可续聘[11] 任职条件 - 近三十六个月受证监会处罚或交易所谴责批评者不得担任[11] 解聘与代行职责 - 出现六种情形之一，公司应一月内解聘[14] - 空缺超三月，董事长代行，六月内完成聘任[14] 人员设置与培训 - 设一名董事会秘书，为高管，聘时应配证券事务代表[5][8] - 任职期间需参加深交所后续培训[18]

信息披露制度 - 制度适用公司各部门、下属公司、相关人员及外部单位或个人[5] - 信息指对公司证券及其衍生品种交易价格有较大影响的信息[5] 信息披露限制 - 定期报告公布前，不得向外界或特定人员披露内容[7] - 公开披露年报前，不得向无依据外部单位提前报送资料[7] 信息报送要求 - 向特定外部信息使用人报送年报信息，不得早于业绩快报披露时间[8] - 特殊情况提供未公开重大信息，应履行审批流程[8] 内幕知情登记 - 对外报送信息需将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案[9] 违规责任追究 - 外部单位或个人违规致公司损失，公司将追究责任[12] - 公司各部门及下属单位违规报送信息，将视情节处罚[12]

责任追究制度 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[5] - 适用于公司董事等相关人员[4] - 遵循实事求是等原则[6] 执行与处理 - 董事会办公室收集资料提方案上报董事会[6] - 出现差错内部审计等部门查实原因报董事会[8] 责任形式与处罚 - 追究责任形式多样，情节不同处理有别[9][11][12] - 责任追究可附带经济处罚，金额由董事会确定[12]

交易限制 - 公司董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[6] - 公司董事和高管在公司定期报告公告前特定时间内不得买卖本公司股份[11] - 公司董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让其持有及新增的本公司股份[10][26] - 公司股票上市交易之日起一年内，董事和高管所持本公司股份不得转让[15] 信息申报 - 新任董事和高管需在任职通过后两个交易日内委托公司申报个人信息[7] - 现任董事和高管个人信息变化或离任后两个交易日内委托公司申报个人信息[7] 股份转让 - 董事和高管在任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25% [11][26] - 董事和高管所持股份不超过壹千股的，可一次全部转让[11] 减持规定 - 董事和高管计划减持股份，应提前十五个交易日向深交所报告并披露，披露减持时间区间不超三个月[13] 增持规定 - 拥有权益股份达公司已发行股份30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [17] - 拥有权益股份达公司已发行股份50%以上，继续增持不影响上市地位[17] - 增持计划实施期限自公告披露起不超六个月[19] - 增持计划实施期限过半时需披露进展公告[20] - 符合特定情形增持比例达2%或完成计划等时需披露结果公告[21] 违规处理 - 董事等人员违规6个月内买卖股票，公司董事会应收回所得收益[25] 计划披露 - 公司按规定发布定期报告时，未完成增持计划应披露实施情况[23] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持公司股份[23]

制度完善 - 制度完善公司内部控制机制、明确独立董事年报职责、提高年报披露质量[4] 独立董事职责 - 在年报编制和披露中履行责任、关注中小股东权益[4] - 审计委员会委员与年审会计师沟通并形成书面记录[5][6] - 两名以上可联名要求延期召开或审议董事会会议事项[6][7] 监督事项 - 监督财务报告、内部控制评价报告、聘用或解聘会计师事务所[7] 报告要求 - 对年度报告签署书面确认意见，可投反对或弃权票[8] - 按要求编制和披露《独立董事年度述职报告》[8] 保密义务 - 年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务[10]

内幕信息范畴 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[10] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[10] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[14] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[14] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[14] 重大事项要求 - 重大事项应报送内幕信息知情人档案[18] - 做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录[19] 档案报送 - 报送档案应出具书面承诺[21] - 做好内幕信息知情人登记及档案汇总[21] - 相关主体涉及重大事项应填档案[21] - 完整档案送达不晚于信息公开披露时间[22] - 档案及备忘录保存至少十年[24] - 信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[24] 违规处理 - 发现内幕交易两个工作日内报送情况及处理结果[26] - 内部知情人违规视情况处分并担责[26] - 其他机构及人员违规视情况提示风险与责任[28] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度由董事会负责解释[31] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[32]

重大交易报告指标 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元应报告[14] 财务相关报告情形 - 公司提供财务资助无论金额大小均应及时报告[11] - 对外担保出现特定情形需报告[11] 关联与诉讼报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[16] - 与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应报告[16] - 重大诉讼和仲裁事项涉及金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[17] 重大风险与事件 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%等重大风险事项需报告[19] - 股票交易异常波动等其它重大事件需报告[20] 股份相关关注 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险需关注[23] 报告义务与责任 - 重大信息内部报告义务人包括控股股东等多种主体[5] - 报告义务人知悉重大事件应第一时间向董事长和董事会秘书报告[25] - 董事会秘书为重大信息内部报告制度第一责任人[27] - 瞒报等导致问题公司将处分并追究法律责任[27] 保密与制度说明 - 公司相关人员在重大事项未公开披露前负有保密义务[28] - 制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日生效[32][33]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票113,502,935股，价格10.22元/股，募资1,159,999,995.70元[2] - 扣除费用后剩余募资1,141,661,995.77元，实际募资净额1,139,106,644.83元[2][3] 项目投资情况 - 三个项目承诺投资61,110.00万元，实际投入42,824.21万元，节余11,485.88万元[5] 资金使用计划 - 公司拟将18,325.18万元节余及待使用募资永久补充流动资金[1][8] 审议情况 - 2025年10月26日审计委员会和董事会审议通过相关议案[10][11] - 保荐机构对募资项目结项及补充流动资金无异议[12]

财务数据 - 2024年12月31日北三峡养殖资产10.22亿，负债3.83亿，净资产6.38亿[5] - 2025年9月30日北三峡养殖资产8.84亿，负债3.14亿，净资产5.70亿[5] - 2024年北三峡养殖营收10.35亿，净利润 - 8285.54万[5] - 2025年1 - 9月北三峡养殖营收6.99亿，净利润 - 6877.57万[5] 担保与授信 - 北三峡养殖拟向交投国际物贸集团申请5000万/月授信[2] - 公司持有宝泉岭农牧25.55%股权，拟为北三峡养殖担保不超1758.43万[2] - 宝泉岭农牧三位股东为北三峡养殖提供5000万担保[10] - 本次担保后公司及控股子公司担保额度2.65亿[14] - 本次担保后实际对外担保余额1.29亿，占2024年净资产2.89%[14] - 对合并报表外单位担保余额8792.15万，占2024年净资产1.97%[14]