山东益生种畜禽股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二○二五年十月 信息披露暂缓与豁免管理制度 山东益生种畜禽股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在深圳证券交易所上市时 保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 山东益生种畜禽股份有限公司 第一条 为规范山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》和《山东益生 种畜禽股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信 ...

山东益生种畜禽股份有限公司 董事离职管理制度 山东益生种畜禽股份有限公司 二○二五年十月 董事离职管理制度 山东益生种畜禽股份有限公司 董事离职管理制度 第二章 离职的情形与程序 第四条 本制度所规定董事离职包含情形： 1 第一章 总则 第一条 为规范山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 管理，保障公司治理结构的稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《山东益生种畜禽股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常运营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护 ...

山东益生种畜禽股份有限公司 投资者关系管理制度 山东益生种畜禽股份有限公司 二○二五年十月 投资者关系管理制度 山东益生种畜禽股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，完善公司治理结构，切实保 护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》和《山东益生种畜禽股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、 ...

山东益生种畜禽股份有限公司 董事会秘书工作制度 山东益生种畜禽股份有限公司 二○二五年十月 董事会秘书工作制度 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 公司设董事会办公室，作为由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间 的指定联络人。董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责 与深交所联系，办理信息披露与股票及其衍生品变动管理事务。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免 第四条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或者原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； 山东益生种畜禽股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东益生种畜禽股份有限公司(以下简称"公司")治理水平， 规范董事会秘书的行为，保证董事会秘书依法规范履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引 ...

二○二五年十月 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东益生种畜禽股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东益生种畜禽股份有限公司 第七条 年报信息披露重大差错包括以下情形： 山东益生种畜禽股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，明确年报信息披 露责任人的责任，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《山东益生种 畜禽股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关责任人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。公司半年度报告、季度报告的信息披露重 大差错的认定和责任追究应参照本制度执行。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩 ...

信息披露制度 - 制度适用公司各部门、下属公司、相关人员及外部单位或个人[5] - 信息指对公司证券及其衍生品种交易价格有较大影响的信息[5] 信息披露限制 - 定期报告公布前，不得向外界或特定人员披露内容[7] - 公开披露年报前，不得向无依据外部单位提前报送资料[7] 信息报送要求 - 向特定外部信息使用人报送年报信息，不得早于业绩快报披露时间[8] - 特殊情况提供未公开重大信息，应履行审批流程[8] 内幕知情登记 - 对外报送信息需将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案[9] 违规责任追究 - 外部单位或个人违规致公司损失，公司将追究责任[12] - 公司各部门及下属单位违规报送信息，将视情节处罚[12]

山东益生种畜禽股份有限公司 独立董事年报工作制度 山东益生种畜禽股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善山东益生种畜禽股份有限公司(以下简称"公司")的内部控 制机制，明确独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露 方面的监督作用，提高公司年报披露的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《山东益生种畜禽股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 山东益生种畜禽股份有限公司 二○二五年十月 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应按照证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）的相关规定及《公司章程》赋予的职权，在公司年报编制和披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得干预其独 立行使职权。 第四条 公司董事会秘书负责独立董事开展年报工作的沟通协调工作，积极 为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第五条 独立董事应认真 ...

交易限制 - 公司董事、高管及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[6] - 公司董事和高管在公司定期报告公告前特定时间内不得买卖本公司股份[11] - 公司董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让其持有及新增的本公司股份[10][26] - 公司股票上市交易之日起一年内，董事和高管所持本公司股份不得转让[15] 信息申报 - 新任董事和高管需在任职通过后两个交易日内委托公司申报个人信息[7] - 现任董事和高管个人信息变化或离任后两个交易日内委托公司申报个人信息[7] 股份转让 - 董事和高管在任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25% [11][26] - 董事和高管所持股份不超过壹千股的，可一次全部转让[11] 减持规定 - 董事和高管计划减持股份，应提前十五个交易日向深交所报告并披露，披露减持时间区间不超三个月[13] 增持规定 - 拥有权益股份达公司已发行股份30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [17] - 拥有权益股份达公司已发行股份50%以上，继续增持不影响上市地位[17] - 增持计划实施期限自公告披露起不超六个月[19] - 增持计划实施期限过半时需披露进展公告[20] - 符合特定情形增持比例达2%或完成计划等时需披露结果公告[21] 违规处理 - 董事等人员违规6个月内买卖股票，公司董事会应收回所得收益[25] 计划披露 - 公司按规定发布定期报告时，未完成增持计划应披露实施情况[23] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持公司股份[23]

内幕信息范畴 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[10] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[10] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[14] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[14] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[14] 重大事项要求 - 重大事项应报送内幕信息知情人档案[18] - 做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录[19] 档案报送 - 报送档案应出具书面承诺[21] - 做好内幕信息知情人登记及档案汇总[21] - 相关主体涉及重大事项应填档案[21] - 完整档案送达不晚于信息公开披露时间[22] - 档案及备忘录保存至少十年[24] - 信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[24] 违规处理 - 发现内幕交易两个工作日内报送情况及处理结果[26] - 内部知情人违规视情况处分并担责[26] - 其他机构及人员违规视情况提示风险与责任[28] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度由董事会负责解释[31] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[32]

重大交易报告指标 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元应报告[14] 财务相关报告情形 - 公司提供财务资助无论金额大小均应及时报告[11] - 对外担保出现特定情形需报告[11] 关联与诉讼报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告[16] - 与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上应报告[16] - 重大诉讼和仲裁事项涉及金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需报告[17] 重大风险与事件 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%等重大风险事项需报告[19] - 股票交易异常波动等其它重大事件需报告[20] 股份相关关注 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险需关注[23] 报告义务与责任 - 重大信息内部报告义务人包括控股股东等多种主体[5] - 报告义务人知悉重大事件应第一时间向董事长和董事会秘书报告[25] - 董事会秘书为重大信息内部报告制度第一责任人[27] - 瞒报等导致问题公司将处分并追究法律责任[27] 保密与制度说明 - 公司相关人员在重大事项未公开披露前负有保密义务[28] - 制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日生效[32][33]