审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，期限一年[3] - 董事会审计委员会同意提议，董事会已审议通过，尚需股东大会审议[7] 审计机构情况 - 上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告836人[5] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[5] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿，制造业客户513家[5] - 上年末计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[6] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[6] - 从业人员近三年受处罚涉及50人[6]

活动基本信息 - 活动目的：便于投资者深入全面了解公司情况 [1] - 接待时间：2024年5月24日上午9:30 - 11:30 [1] - 接待地点：浙江省杭州市富阳区公园西路1181号浙江金固股份有限公司三楼会议室 [1] 预约信息 - 预约时间：2024年5月22日8:00 - 16:00 [1] - 联系人：骆向峰 [1] - 联系电话：0571 - 63133920 [1] - 传真：0571 - 63102488 [1] 公司参与人员 - 董事长、总经理：孙锋峰先生 [1] - 董事、董事会秘书：孙群慧先生 [1] - 证券事务代表：骆向峰先生（特殊情况人员会调整） [1] 注意事项 - 个人投资者携带个人身份证及股东卡原件与复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及复印件，公司查验并存档 [1] - 公司要求投资者签署《承诺书》 [1] - 投资者可在接待日前通过电话、邮件向董事会办公室提问题，公司针对集中问题形成答复意见 [2]

独立董事2023年度述职报告 （程峰） 本人作为浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极出 席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立 意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维 护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2023年度履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 浙江金固股份有限公司 我们具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立 性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内，本人参加了公司召开的各次董事会，列席了股东大会，每次董事 会前都认真审阅会议议案和相关资料，以严谨的态度和客观独立的立场行使表决 权，履行了独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案均投了赞成票，没有提 出异议。 程峰： 1957年生，男，中国国 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 金固股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1203 号）的规定编制汇总表，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 天健审〔2024〕4098 号 浙江金固股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江金固股份有限公司（以下简称金固股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 金固股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供金固股份公司年度报告披露 ...

员工持股计划 - 2022年3月28日38,647,307股非交易过户至员工持股计划账户，占总股本3.86%[2] - 存续期60个月，可提前终止或展期，变更需2/3以上份额同意并经董事会审议[7] - 标的股票分两期解锁，比例70%、30%[3] 股份解锁 - 第二批11,594,192股锁定期于2024年3月28日届满，占总股本1.16%[3] - 2023年营收增长11.20%，公司层面业绩考核目标达成65%[4] 解锁计算 - 持有人当期实际解锁份额=计划解锁份额×公司层面×个人层面解锁比例[5] - 个人绩效考核分四档，对应系数100%、90%、60%、0[5] 未解锁处理 - 未解锁份额标的股票管理委员会择机出售，返还持有人资金[6]

公司治理 - 董事会九名董事中有三名独立董事，占比超三分之一[6] - 设立规范法人治理结构，明确各机构职责权限[5] 内部控制 - 截至2023年12月31日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[3] 制度建设 - 制定外汇衍生品交易等多项制度规避风险、规范业务及信息披露[10][11] 缺陷标准 - 明确财务和非财务报告内部控制缺陷与利润表、资产管理相关的分级标准[13][14][15] 报告发布 - 浙江金固股份有限公司董事会于2024年4月26日发布报告[18]

会计师事务所选聘制度 浙江金固股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙江金固股份有限公司 （2024年4月制订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《浙江金固股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，选聘 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任 会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在公司董事会、股东大会审议前，聘请会计 ...

公司治理 - 报告期内公司召开2次董事会、2次薪酬与考核委员会会议、4次股东大会[6][9] 人事决策 - 2023年11月7日选举孙锋峰为董事长和总经理[14] 薪酬调整 - 独立董事津贴由70,200元/年（税前）调至101,645元/年（税前）[15] 未来展望 - 靳明2024年继续履行独立董事职责[18]

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了金固股份公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的 责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于金固股份公司，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， 为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的 事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我 们不对这些事项单独发表意见。 审 计 报 告 天健审〔2024〕4096 号 浙江金固股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江金固股份有限公司（以下简称金固股份公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 ...

浙江金固股份有限公司董事会 关于独立董事保持独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，浙江金固股份股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事程峰先生、季建阳先生、靳 明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事程峰先生、季建阳先生、靳明先生的任职经历以及相关自 查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规中对独立董事独立性的相关要求。 浙江金固股份股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 26 日 ...