浙江金固股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股 子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规及《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称委托理财是指在国家法律法规和政策允许的情况下，公 司及控股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产 收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资 产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、效益优先"的原则， 以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 委托理财资金为公司自有闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目 建设资金。 第五条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三章 内部审批、归口管理部门和职能 第六条 公司进行委托理财， 应按公司章 ...

浙江金固股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进浙江金固股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等有关法律法规、行政规 章和《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责、 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独 立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系 的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，确 保有足够的时间和精力，有效地履行独立董事的职责。 ...

浙江金固股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原则，保障 公司及全体股东利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《企业会计准则— —关联方关系及其交易的披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市 公司规范运作》和《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本制度。 第二章 关联交易和关联人界定 第二条 本制度所指关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含委托贷款等）； （四） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （五） 租入或租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或受赠资产； （八） 债权或债务重组； （九） 转让或者受让研发项目； （十） 签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先 ...

浙江金固股份有限公司 募集资金管理制度 为规范浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）等法律法规和《公司章程》的有关要求，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票及其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资 金金额的部分。 第二条 发行股票及其他具有股权性质的证券的募集资金到位后，公司应及 时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书等发行申请文件所列 募集资金投资项目使用。公司改变上述文件所列资金用途的，须经股东会作出决 议 ...

浙江金固股份有限公司 董事会战略与投资委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了明确董事会战略与投资委员会的职责，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江金固股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有关 规定制定本议事规则。 第二条 战略与投资委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第四条 战略与投资委员会应由三名董事组成，其中，应包括一名独立董事。 第五条 战略与投资委员会成员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略与投资委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）对公司章程规 ...

浙江金固股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及规范性文件以及《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司全资、控股子公司（以下合 并简称"控股子公司"）依据法律规定和担保合同/协议，按照公平、自愿、互 利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包括 公司对控股子公司的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担 保总额之和。 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并报 表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保 ...

浙江金固股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）的诚信自律、 规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信息沟 通，促进投资者对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他适用法律、法规、规范性 文件以及《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系 ...

浙江金固股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强 化内部控制，促进公司健康发展，依据国家《审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《浙江金固股份有限公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会及其下属专门委员会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露 ...

浙江金固股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； 第一条 为规范浙江金固股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主化、 科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》等法律、法规和《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，股东会负责公司重大经营决策，执行股 东会决议。 第二章 董 事 第四条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 ...

浙江金固股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》以及 《浙江金固股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成 立。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支 付与止付追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对董 事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会须保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形成决 议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更 ...