北京市万商天勤律师事务所 关于 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 的法律意见书 北京市朝阳区建国门外大街 8 号北京国际财源中心 A 座 32 层 100022 电话: +86 10 82255588 www.vtlaw.cn 北京 深圳 上海 成都 武汉 西安 长沙 杭州 海口 南京 广州 香港(联营) 昆明 福州 北京市万商天勤律师事务所 关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并予以公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东大会的有关事项进行了 核查和验证，并现场出席了公司本次股东大会。现就公司本次股东大会的召开及表决 等情况出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 6 月 28 日，公司召开第七届董 事会第十四次会议，会议决定于 2024 年 7 月 15 日召开 2024 年第三次临时股东大会。 ...

会议出席情况 - 23名股东出席会议，代表138,773,355股，占比39.3210%[3] - 3人现场出席，代表97,378,555股，占比27.5919%[4] - 20人网络投票，代表41,394,800股，占比11.7291%[4] - 19名中小股东出席，代表7,784,800股，占比2.2058%[4] 议案表决情况 - 三项激励计划相关议案同意股数均为109,654,832股，占比99.5304%[6][7][8] - 中小投资者对三项议案同意股数均为7,267,400股，占比93.3537%[6][7][8] 时间信息 - 现场会议2024年7月15日14:50召开[2] - 网络投票时间为2024年7月15日[2] - 股权登记日为2024年7月10日[2] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会召集、召开、表决均合法有效[10]

业绩预告基本信息 - 业绩预告期间为2024年1月1日至6月30日[2] - 本次业绩预告相关数据未经注册会计师审计[5] - 业绩预告是财务部门初步测算结果，未经审计机构审计[7] - 具体财务数据以2024年半年度报告为准[7] 财务数据关键指标变化 - 归属于上市公司股东的净利润本报告期亏损10000万元，上年同期亏损9166.07万元[3] - 扣除非经常性损益后的净利润本报告期亏损8000万元，上年同期亏损9842.81万元[3] - 基本每股收益本报告期亏损0.48元/股 - 0.28元/股，上年同期亏损0.25元/股[4] 各条业务线数据关键指标变化 - 农化板块业务市场景气度不高，主要产品价格下降影响毛利水平[6] - 光伏板块业务市场竞争加剧，出货量大幅增加但产品价格下跌，存货跌价准备上升、毛利大幅下降[6] - 上半年光伏板块业务产生较大亏损致本期净利润为负值[6]

激励计划 - 2024年6月28日公司审议通过2024年限制性股票激励计划草案等议案[2] 公示情况 - 激励对象名单于2024年6月29日至7月9日公示，不少于10天[2][4] - 公示内容为激励对象姓名和职务，途径为内部张榜及邮件通知[3][4] 核查结果 - 公示无异议，监事会核查资料，认为激励对象主体资格合法有效[4][5][7] 激励对象限制 - 激励对象不包括特定人员，且无不得成为激励对象的情形[6]

证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 编号：2024-054 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、股东大会届次：本次股东大会为江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下 简称"公司"）2024年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第七届董事会第十四次会议于2024 年6月28日召开，以8票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2024年 第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》、《上 市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024年7月15日（星期一）下午14:50。 （2）网络投票时间：2024年7月15日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年7月15日 9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2024年7月 15 ...

证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 公告编号：2024-056 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 第七届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十次 会议于 2024 年 6 月 28 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2024 年 6 月 25 日 以微信、电子邮件的方式通知全体监事。本次会议由公司监事会主席韩宜辰先生 主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》 监事会认为，公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要符合 《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》的规定，本次激励计划的实施有利于公司建立健全长效 激励约束机制，推动公司持续稳定发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 ...

业绩目标 - 2024年扣非净利润不低于5000万元或营收不低于21亿元[6] - 2025年扣非净利润不低于1亿元或营收不低于25亿元[6] - 2026年扣非净利润不低于1.5亿元或营收不低于30亿元[6] 激励考核 - 激励计划考核范围排除特定人员[4] - 考核结果优秀、良好、不合格解除限售比例分别为100%、80%、0%[8] 考核流程 - 人力资源部10个工作日内通知考核结果[11] - 薪酬委员会10个工作日内复核申诉确定最终结果[11] - 薪酬委员会保留考核记录至少五年[12]

股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 激励对象要求 - 激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等相关人员[1] - 激励对象最近12个月未被相关机构认定为不适当人选[1] - 激励对象最近12个月未因重大违法违规被处罚或禁入市场[1] 计划有效期与指标 - 股权激励计划有效期从首次授予日起未超10年[2] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[3] 限售规定 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超获授总额50%[4] 程序合规 - 监事会认为股权激励计划利于公司且无损股东利益[4] - 公司聘请律所出具法律意见书[4] - 董事会表决草案关联董事回避[4] - 股东大会拟关联股东回避表决[4] 其他 - 不存在重大无先例事项[5] - 公司保证填写情况真实准确完整合法[5] - 董事会日期为2024年6月28日[5]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会拟于7月15日召开[2] 委托投票征集 - 独立董事袁坚公开征集委托投票权[2] - 征集对象为7月10日收市时登记在册全体普通股股东[10] - 征集时间为7月10 - 12日9:00 - 12:00、13:00 - 17:00[10] - 征集方式为指定网站及报刊发布公告[12] 委托投票要求 - 需按要求填写授权委托书并提交相关文件[12] - 送达地址为江苏新沂经济开发区宁夏路2号公司证券部[13] - 授权委托书有效期限至股东大会结束[17]

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象拟获授的限制性股票分配情况 本次激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票数 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 李少华 | 副董事长 | 300.00 | 13.40% | 0.85% | | 崔海峰 | 副董事长 | 150.00 | 6.70% | 0.43% | | 李质磊 | 董事、总经理 | 300.00 | 13.40% | 0.85% | | 路忠林 | 董事 | 190.00 | 8.48% | 0.54% | | 邢军 | 副总经理兼财务总监 | 50.00 | 2.23% | 0.14% | | 中层管理人员及核心骨干员工（104 | 人） | 1,249.60 | 55.80% | 3.54% | | | 合计 | 2,239.60 | 100.00% | 6.35% | 注：1、上述部分合计数 ...