江苏蓝丰生物化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等有关规定以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 非经公司依照法律及《公司章程》履行批准程序，任何人无权以公司名义签署对 外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 失当的担保产生的损失依法承担连带责任。 第七条 公司对外担保原则上要求对方提供 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下 简称《监管指引 5 号》）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，应当按照《监管指引 5 号》 以及深圳证券交易所相关规则要求，及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人的登记报 备等日常工作，并统一负责对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、投资者的接待、咨询（质询）、服务工作。 第 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异、证券监管部门认定的其他年报信息披露存在重大差错的情形。具体 包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定》等关于财务报告的相关要求，存在重大错误或 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章 程》的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会成员由公司三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生，董事长担任主任委员。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责范围 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 风险投资管理制度 第二条 本制度所称风险投资，包括证券投资、期货和衍生品交易以及深圳 证券交易所认定的其他投资行为。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的 权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 （一）证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （二）期货，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的交易活动。 （三）衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准 化期权合约及其组合为交易标的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证 券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的组合。公司进行 外汇衍生品交易业务参照《外汇衍生品交易业务管理制度》执行。 以下情形不适用本制度风险投资规范的范围： （一）作 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位。 第一条 为进一步完善江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法 独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 第一条 为了加强江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者之间的信息沟通，建立公司与投资者特别是广大社会公众投 资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众 投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展投资者关系管理工 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，特制订本议 事规则。 第二章 董事会的组成及职权 1 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、法规、 规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会法定职权，不得授权他人行使，并不得 以《公司章程》、股东会决议等方式加以变更或者剥夺。《公司章程》规定的董事 会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当进行集体决策审批，不得授权单 个或者部分董事单独决策。董事会享有并承担法律、法规、规章、《公司章程》 规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部门的承诺。 第四条 董事会由 8 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 2 人，独立董事 3 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会下设证券 ...

第一条 为进一步完善江苏蓝丰生物化工股份有限公司（下称"公司"或"本 公司"）董事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善公司激励约束机制，保持 核心管理团队的稳定性，有效调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司 经营管理水平，促进公司稳健、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，遵循责、权、利对等原则，结合 公司实际情况，特制定本制度。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指公司全体董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监及公司董事会认定的其他人员，以下统称"董高"。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利对等相结合的原则； （二）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）总体薪酬水平兼顾内外部公平，并与公司规模相适应的原则； （五）薪酬标准公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事、高级管理人员的薪酬方案经董事会薪酬与考核委员会审议， 提交董事会审议通过后，报股东会 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，保护中小股东合法权益，充分发挥独立董事参与决策、 监督制衡、专业咨询的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第三条 公司应当定期或不定期组织召开独立董事专门会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨，应当从公司和中小股东利益角度进行思考判 断，并且形成讨论意见。 第二章 职责范围 第四条 下列事项应当由独立董事专门会议进行审议，并经全体独立董事过 半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； 第五条 下列事项应当由独立董事专门会议进行审议，经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变 ...