股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 激励对象要求 - 激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东等相关人员[1] - 激励对象最近12个月未被相关机构认定为不适当人选[1] - 激励对象最近12个月未因重大违法违规被处罚或禁入市场[1] 计划有效期与指标 - 股权激励计划有效期从首次授予日起未超10年[2] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[3] 限售规定 - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超获授总额50%[4] 程序合规 - 监事会认为股权激励计划利于公司且无损股东利益[4] - 公司聘请律所出具法律意见书[4] - 董事会表决草案关联董事回避[4] - 股东大会拟关联股东回避表决[4] 其他 - 不存在重大无先例事项[5] - 公司保证填写情况真实准确完整合法[5] - 董事会日期为2024年6月28日[5]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会拟于7月15日召开[2] 委托投票征集 - 独立董事袁坚公开征集委托投票权[2] - 征集对象为7月10日收市时登记在册全体普通股股东[10] - 征集时间为7月10 - 12日9:00 - 12:00、13:00 - 17:00[10] - 征集方式为指定网站及报刊发布公告[12] 委托投票要求 - 需按要求填写授权委托书并提交相关文件[12] - 送达地址为江苏新沂经济开发区宁夏路2号公司证券部[13] - 授权委托书有效期限至股东大会结束[17]

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象拟获授的限制性股票分配情况 本次激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票数 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 李少华 | 副董事长 | 300.00 | 13.40% | 0.85% | | 崔海峰 | 副董事长 | 150.00 | 6.70% | 0.43% | | 李质磊 | 董事、总经理 | 300.00 | 13.40% | 0.85% | | 路忠林 | 董事 | 190.00 | 8.48% | 0.54% | | 邢军 | 副总经理兼财务总监 | 50.00 | 2.23% | 0.14% | | 中层管理人员及核心骨干员工（104 | 人） | 1,249.60 | 55.80% | 3.54% | | | 合计 | 2,239.60 | 100.00% | 6.35% | 注：1、上述部分合计数 ...

股权激励计划 - 拟授予2239.60万股限制性股票，占公告前公司股本总额352924278股的6.35%[8] - 激励对象总人数为109人[9] - 限制性股票授予价格为1.80元/股[9] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止[10] 激励对象获授情况 - 李少华获授300.00万股，占授予限制性股票总数的13.40%，占公告日公司股本总额的0.85%[33] - 崔海峰获授150.00万股，占授予限制性股票总数的6.70%，占公告日公司股本总额的0.43%[33] - 李质磊获授300.00万股，占授予限制性股票总数的13.40%，占公告日公司股本总额的0.85%[33] - 路忠林获授190.00万股，占授予限制性股票总数的8.48%，占公告日公司股本总额的0.54%[33] - 邢军获授50.00万股，占授予限制性股票总数的2.23%，占公告日公司股本总额的0.14%[33] - 中层管理人员及核心骨干员工（104人）获授1249.60万股，占授予限制性股票总数的55.80%，占公告日公司股本总额的3.54%[33] 限售期与解除限售比例 - 限制性股票限售期为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[36] - 第一个解除限售期比例为30%，时间是授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至24个月内最后一个交易日止[38] - 第二个解除限售期比例为30%，时间是授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至36个月内最后一个交易日止[38] - 第三个解除限售期比例为40%，时间是授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至48个月内最后一个交易日止[38] 业绩目标 - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于5000万元或营业收入不低于21亿元[45] - 2025年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于1亿元或营业收入不低于25亿元[45] - 2026年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于1.5亿元，或2026年度实现营业收入不低于30亿元[46] 费用摊销 - 本激励计划授予的权益工具费用总额为3874.51万元[54] - 预计2024 - 2027年摊销总费用分别为753.38、1872.68、904.05、344.40，预计总费用为3874.51[56] 调整公式 - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×（1＋n）[49] - 配股调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[49] - 缩股调整限制性股票数量公式：Q＝Q0×n[49] - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予价格公式：P＝P0÷（1＋n）[50] - 资本公积转增股本等事项调整未解除限售限制性股票回购数量，公式为Q＝Q0×（1＋n）[57] - 配股调整未解除限售限制性股票回购数量，公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[57] - 缩股调整未解除限售限制性股票回购数量，公式为Q＝Q0×n[58] - 资本公积转增股本等事项调整每股限制性股票回购价格，公式为P＝P0÷(1＋n)[58] - 配股调整每股限制性股票回购价格，公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][58] - 缩股调整每股限制性股票回购价格，公式为P＝P0÷n[59] - 派发现金红利调整授予价格，公式为P＝P0 - V，调整后P须大于1[59] 市场扩张 - 2023年10月公司完成收购安徽旭合新能源科技有限公司51%股权，主营业务转变为“农药化工 + 光伏新能源”双主业[47]

会议相关 - 公司第七届董事会第十四次会议于2024年6月28日通讯召开，8位董事全出席[2] - 公司拟于2024年7月15日以现场与网络投票结合开2024年第三次临时股东大会[9] 增资事项 - 旭合科技及蓝丰进出口拟向新加坡旭合增资不超480万美元，增资后注册资本由20万增至500万[3] 激励计划 - 《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等三议案表决4票同意，待股东大会三分之二以上同意[4][5][8]

股权激励计划 - 拟授予2239.60万股限制性股票，占公司股本总额352924278股的6.35%[8][29] - 激励对象总人数为109人，不包括特定人员[9][24] - 限制性股票授予价格为1.80元/股[9][38] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][27] - 需经股东大会审议通过，出席股东所持表决权2/3以上[10][61] - 股东大会通过60日内完成授予等程序，否则未授予股票失效[10][33][64] - 限制性股票分三期解除限售，比例为30%、30%、40%[35] - 激励对象任职转让、离职转让有规定[36] - 考核期限为2024 - 2026年，每年考核一次[41] - 各解除限售期有扣非净利润或营收要求[43] - 激励对象个人考核分四等级，对应不同解除限售比例[44] - 未达成条件公司按授予价回购注销并付利息[40][44] - 确认激励计划授予权益工具费用总额为3874.51万元[53] - 2024 - 2027年成本摊销分别为753.38万元、1872.68万元、904.05万元、344.40万元[53][55] 股权数量及价格调整 - 资本公积转增等情况，限制性股票数量和授予价格有调整公式[48][49][50] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式及要求[50][51] 公司运营 - 2023年10月完成收购安徽旭合新能源科技有限公司51%股权，转变为双主业[46] 流程及规定 - 激励对象名单内部公示不少于10天[60] - 股东大会审议前5日披露监事会审核意见及公示情况说明[60] - 股东大会授权董事会调整回购数量、价格，其他情况需决议批准[58] - 实施回购前向证券交易所申请解除限售[58] - 变更激励计划有条件限制，需董事会和股东大会决定[67] - 终止激励计划需董事会或股东大会审议，律师发表意见[68] - 终止或未通过决议后3个月内不得再次审议[68] - 回购前向证券交易所申请[68] - 激励计划由董事会负责解释[72]

公司基本信息 - 2007年8月8日，新沂农化股东会同意整体变更为股份有限公司，注册资本5500万元[15] - 2007年9月24日，蓝丰生化取得《企业法人营业执照》[15] - 2010年11月9日，蓝丰生化经核准公开发行新股1900万股[15] - 2010年12月3日，蓝丰生化1522万股新股在深交所中小企业板上市[15] - 公司现注册资本为37393.6278万元人民币[16] 激励计划基本情况 - 激励计划激励对象共计109人[22] - 拟授予限制性股票数量为2239.60万股，占公司股本总额352,924,278股的6.35%[26] - 激励计划有效期最长不超过48个月[30] - 限制性股票授予价格为每股1.80元[39] 激励对象获授情况 - 李少华获授限制性股票300.00万股，占授予总数13.40%，占公司股本总额0.85%[27] - 崔海峰获授限制性股票150.00万股，占授予总数6.70%，占公司股本总额0.43%[27] - 李质磊获授限制性股票300.00万股，占授予总数13.40%，占公司股本总额0.85%[27] - 路忠林获授限制性股票190.00万股，占授予总数8.48%，占公司股本总额0.54%[27] - 邢军获授限制性股票50.00万股，占授予总数2.23%，占公司股本总额0.14%[28] - 104名中层管理人员及核心骨干员工获授1249.60万股，占授予总数55.80%，占公司股本总额3.54%[28] 激励计划时间安排 - 公司需在股东大会审议通过激励计划之日起60日内完成授予等相关程序[31] - 限制性股票限售期为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[35] - 2024年6月28日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案[55] - 2024年6月28日，公司第七届监事会第十次会议审议通过激励计划相关议案[56] - 激励计划实行尚需公司公示激励对象，公示期不少于10天[57] - 公司监事会需在股东大会审议激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[57] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予权益并完成公告、登记[58] 业绩考核目标 - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于5000万元或营业收入不低于21亿元[49] - 2025年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于1亿元或营业收入不低于25亿元[49] - 2026年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于1.5亿元或营业收入不低于30亿元[49] 其他要点 - 公司不存在最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告的情形[17] - 公司不存在最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告的情形[17] - 公司上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配的情形[17] - 公司不存在法律法规规定不得实行股权激励的情形[17] - 公司不存在中国证监会认定不得实行股权激励的其他情形[17] - 激励对象个人考核结果分四个等级，优秀、良好、合格、不合格对应解除限售比例分别为100%、100%、80%、0%[51] - 公司应在2024年6月28日董事会审议通过激励计划草案后及时公告相关文件[61] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票提供任何形式财务资助[62] - 激励计划旨在推进公司发展战略，建立长效激励与约束机制[63] - 公司初步估计激励计划成本费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大，若考虑正向作用业绩提升或高于费用增加[64] - 蓝丰生化系依法设立并合法存续的股份有限公司，符合实行激励计划的条件[66] - 《激励计划（草案）》内容符合相关法律法规及公司章程规定[67] - 公司已履行现阶段激励计划实施必要的拟订、审议、公示等法律程序，尚需履行后续程序[67] - 激励计划激励对象的确定符合相关规定[67] - 公司关于激励计划的信息披露安排符合规定，尚需持续履行披露义务[67] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助，符合规定[67] - 激励计划符合相关规定，不存在明显损害公司及股东利益或违法情形[67] - 激励计划尚需经公司股东大会审议通过后方可实行[69]

市场扩张和并购 - 公司拟向新加坡旭合增资不超480万美元，注册资本将从20万增至500万美元[1] - 增资后旭合科技持股99%，蓝丰进出口持股1%[1] 业绩总结 - 2024年3月31日新加坡旭合总资产294.87万元，净利润24.20万元[9] 未来展望 - 增资为拓展光伏国际业务，需履行相关程序[7][9] - 公司将推进审批，评估调整风险策略[10]

业绩总结 - 旭合科技收到固定资产投资补助款1081.32万元，占最近一期经审计净资产42.87%[1] - 本年度收到政府补助资金共计10732.20万元，占最近一期经审计净资产425.52%[1] 未来展望 - 补助款预计对控股子公司现金流产生积极影响[3] 其他新策略 - 与资产相关补助计入递延收益，在资产使用寿命内分期计入损益[2][3] - 公司将合理合规使用补助资金，会计处理以审计结果为准[3]

担保情况 - 公司拟为子公司提供不超30.5亿元担保，为旭合科技担保25亿元[1] - 为旭合科技两笔债务分别提供1.5亿和6000万连带责任保证[2] - 审议通过担保额度占最近一期经审计净资产12092.96%[9] 子公司情况 - 旭合科技注册资本50000万元，公司持股51%[4] - 2023年末旭合科技总资产240600.52万元，净利润 - 4117.06万元[5] 其他 - 公司对外担保余额49711.95万元，占净资产1971.03%[9] - 因供应链融资担保涉金额28595336.07元[10]