江苏蓝丰生物化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，是指公司各内部机构、控股子公司（含全资子公司） 及具有重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员保证内部控制相关 信息披露内容的 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资行为，强化投资管理，降低投资风险，提高投资效益，维护公司和全体 股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，主要是指公司通过货币资金、实物资产、无 形资产等方式，在境内外进行的股权类投资或资产投资，具体包括： （一）开展新的股权类投资或退出过往投资，包括独资或与他人合资新设企 业，对其他企业的增资扩股、部分或全部股权收购（包括对合并范围内子公司的 投资）； （二）公司独资或与他人合作开展经营性项目及资产投资，包括技术改造项 目、扩产项目、重大固定资产投资等； （三）法律法规规定的其他同类型对外投资。 公司对外进行的风险投资、衍生品交易等以盈利或资产保值为目的的资本运 营活动参照《风险投资管理制度》《外汇衍生品交易业务管理制度》执行。 第三条公 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五条审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任， 负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。因独立董事辞职导致提名委员会中的独立董 事所占比例不符合第三条规定的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任 委员产生之日。 第七条 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构，负责对公司内部控 制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第八条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效的监督、评估公司内外部 1 第一章 总 则 第一条 为强化江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称《自律指引第 1 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称公司）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，公司应当在 2 个月 内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三） ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，强化公司信 息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和部门规章以及《公司章程》的有关 规定，特制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门、深圳证券交易 所之间的指定联络人。公司证券部为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和投资者负有诚信和勤 勉义务，承担法律、法规、部门规章和《公司章程》规定的有关责任，忠实履行 职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己或他人谋取私利。 第二章 董事会秘书任职资格与任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德、个人品德。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司证券部负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司、公司股东、实际控制人、公 司全体董事、高级管理人员以及公司各部门和分公司、子公司的相关负责人具有 约束力。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司及其他信息披露义务人应当严 格依照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露。 第五条 公司的 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公开的原则； （二）不得损害公司和股东的利益； （三）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （四）除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事 对关联交易事项回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时聘请专业评估师或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第三条 本制度所称关联人，包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独 ...

第二条 本制度所称外汇衍生品交易业务，是指根据公司国际业务的外币收 付情况，以各种货币作为基础资产，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风 险的外汇衍生品交易业务，主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉 期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合以及其他外汇衍生产品等。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍 生品交易业务，加强对外汇衍生品交易业务的管理，维护公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品 法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营 情况，特制定本制度。 第三条 公司控股子公司（含全资子公司，下同）开展外汇衍生品交易业务 适用本制度。未经公司同意，公司控股子公司不得开展该类业务。 第二章 业务操作原则 第四条 公司进行外汇衍生品交易业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，所有外汇衍生品交易业务均应以正常生产经营为基础，以具体经营业务为 依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的，且原则上应当控制外汇衍生品在种 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励与约束机制，形成良好均衡的价值分配体 系，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《江苏蓝丰生物 化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本股权激 励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办 法。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核心员工绩效评 价体系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管理人员以及对公司经营业绩 和持续发展有直接影响的中层 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 审计委员会年度财务报告审议工作制度 第一条 为进一步完善公司治理机制，健全公司内部控制，充分发挥审计委 员会在公司年报编制及披露过程中的监督作用，提高公司信息披露质量，保护投 资者合法权益，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《董事会审 计委员会工作细则》《公司章程》等相关规定，结合公司年度报告编制和披露工 作的实际情况，特制定本制度。 第六条 审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守 业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核 查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。 第七条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟 通，在年审注册会计师出具初步审计意见后与年审注册会计师沟通审计过程中发 现的问题，并形成书面沟通记录。 第八条 会计师事务所对公司年度财务报表审计完成后，应提交公司审计委 员会审核，并由审计委员会进行表决，形成决议后提交公司董事会审核。 第二条 董事会审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、行政 ...