关于光正眼科医院集团股份有限公司 2023 年度第三次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2023]第 33 号 新疆天阳律师事务所 二○二三年九月 1 T&P 新疆天阳律师事务所 光正眼科 2023 年度第三次临时股东大会 新疆天阳律师事务所 T&P 新疆天阳律师事务所 光正眼科 2023 年度第三次临时股东大会 新疆天阳律师事务所 关于光正眼科医院集团股份有限公司 2023 年度第三次临时股东大会 法律意见书 天阳证股字[2023]第 33 号 致：光正眼科医院集团股份有限公司 新疆天阳律师事务所（下称"本所"）接受光正眼科医院集团股份有限公司 （下称"公司"）的委托，委派本所常娜娜律师、康晨律师出席公司 2023 年度第 三次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《光正眼 科医院集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现出 具法律意见如下： 一、本次临时股东大会的召集、召开程序 1．公司董事会于 2023 ...

T&P 新疆天阳律师事务所 光正眼科独立董事公开征集委托投票权相关事项之法律意见书 新疆天阳律师事务所 关于 法律意见书 天阳证专字[2023]第 17 号 乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7 层 邮编：830002 电话（0991）3550178 传真：（0991）3550219 1 光正眼科医院集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权相关事项 之 T&P 新疆天阳律师事务所 光正眼科独立董事公开征集委托投票权相关事项之法律意见书 新疆天阳律师事务所关于光正眼科医院集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权相关事项之法律意见书 天阳证发字[2023]第 17 号 致：光正眼科医院集团股份有限公司 T&P 新疆天阳律师事务所 光正眼科独立董事公开征集委托投票权相关事项之法律意见书 民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的 签字和印章均为真实。 四、本所及经办律师仅对本次征集投票权的相关事项的合法性、合规性发表 意见，对于其他问题本所律师不发表意见。 新疆天阳律师事务所（以下简称"本所"）接受光正眼科医院集团股份有限 公司（以下简称"光正眼科" ...

激励计划审议 - 公司于2023年8月23日审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案[1] 激励对象公示 - 激励对象公示时间为2023年8月28日至2023年9月6日，公示方式为公司内部OA系统和内部办公软件[2] 激励对象调整 - 公示期满5名拟激励对象姓名因输入有误需更正[3] - 截至2023年9月6日3名激励对象因个人原因离职，主体资格失效[5] - 调减激励对象3人，首次授予激励对象人数由289人调减至286人[5] 激励对象审核 - 列入激励计划首次授予激励对象名单的人员符合相关条件[6] - 激励对象基本情况属实，无虚假等情况[6] - 激励对象均为公司任职员工[6] - 激励对象不存在规定禁止情形[6] - 激励对象不包括公司监事等特定人员[7]

公司经营概况 - 公司是全国型眼科医疗服务机构，体内有14家眼科医院和3家诊所，分布在多地，2023年上半年收入5.46亿元、同比增长60%，其中眼科板块收入4.14亿、同比增长73% [1]。 - 公司2023年度预算收入为113,887.08万元，净利润3,855.63万元，初步规划三年时间体内医院规模扩张到30家左右 [5]。 - 公司体外储备有美尔目眼科、苏州眼耳鼻喉科医院、安徽沃瑞等参股标的，美尔目参股比例在8%左右，常态下收入规模在3 - 4亿人民币，苏州眼耳鼻喉科医院参股比例在7%左右 [1][4][5]。 业务板块情况 白内障业务 - 2023年上半年收入1.52亿元、同比增长159%，中高端晶体手术量占比77%，较2021年水平（50%）明显提升，毛利率47.82%、同比提升19pp，客单价较去年有所提升 [2]。 - 业务增长原因包括去年需求压缩今年释放和公司自身优势，预计未来2年行业增幅将维持在15 - 20% [2]。 屈光业务 - 2023年上半年，屈光收入占眼科比例达40%，整体客单价较去年有所提升，ICL占比大概在25%左右，较去年同期提升了4pct，毛利率45.61%、同比提升10.9pp [2]。 - 公司将近60%的眼科收入集中在上海，导致屈光毛利率相对行业头部企业略低，后续随着规模扩大毛利率有望提升 [4]。 - 未来整个消费医疗病种占比在60%以上是公司理想状态，公司计划将上海的成功经验复制到外地院区 [3][4]。 视光业务 - 2023年上半年，OK镜收入占比在45 - 50%之间，OK镜收入规模同比提升了40%，离焦镜增长超预期，同比增长超过OK镜，目前视光收入占眼科业务的比例在10%左右，后续计划提升至15 - 20% [4][6]。 其他业务相关 - 公司在医疗质量与学科学术建设、对外合作、数字化医院建设方面有进一步推进与重点项目落地，组建落地了六大事业部管理机制 [2]。 - 公司与多家高校建立合作关系进行人才培养，2023年新增与成都中医药大学战略合作 [3]。 - 公司上半年销售费用率为16%，比去年同期有所下降，眼科板块销售费用率比整体略高 [3]。 公司战略与发展 - 公司坚持内生式发展与外延式并购并举，落实“区域聚焦规模化发展”策略，重点布局长三角、京津冀等区域的品质眼科 [5]。 - 公司坚持以医疗服务品质取胜的策略，构建差异化优势，未来竞争中屈视光病种方面知识型消费者会综合对比多方面因素选择医院，机构综合实力等也是患者考量因素 [6]。 问答相关情况 - 公司未收到大股东减持计划通知，上半年大股东提议回购股票并公布了2023年限制性股票激励计划，目前草案已发布相关工作在落地中 [3]。 - 公司对参股公司纳入上市公司体系有规划，会适时把美尔目和苏州眼耳鼻喉科医院中经营较好的优先纳入 [4][5]。 - 公司自转型以来计划逐步剥离钢构和能源业务 [5]。

公司基本信息 - 公司名称为光正眼科医院集团股份有限公司，证券代码 002524，证券简称光正眼科 [1] - 投资者关系活动时间为 2023 年 8 月 28 日 15:30 - 16:30 和 8 月 29 日，地点在公司会议室 [3] - 上市公司接待人员有董事长、总经理周永麟，副总经理周荷莲，财务总监李俊英，董事会秘书李薇 [3] 2023 年上半年经营情况 整体业绩 - 公司收入 5.46 亿元，同比增长 60%，眼科板块收入 4.14 亿，同比增长 73% [3][4] - 净利润 517 万元，同比减亏 6885 万元，眼科板块净利润 1975 万元，同比减亏 7181 万元 [3] 业务板块 - 白内障业务：收入 1.52 亿元，同比增长 159%，中高端晶体手术量占比 77%，较 2021 年的 50% 明显提升，毛利率 47.82%，同比提升 19pp [3] - 屈光业务：收入占眼科比例达 40%，收购前新视界眼科白内障占比 60 - 70%，屈光只有 25% 左右 [3] 经营举措 - 管理机制：组建落地六大事业部管理机制，屈光事业部复制上海片区经验到外地院区 [3] - 医疗质量与学术建设：完善医疗质量与安全制度，引入强生跃无级人工晶状体，推进“智臻飞秒 ICL 手术”；与复旦大学、江南大学合作，主办学术研讨会和交流会，培养新生代医生 [3][4] - 数字化建设：扩大 PACS 系统应用，新增 2 家机构上线；提升 SCRM 系统使用率并纳入考核；与阿里、百度合作推进相关项目 [4] 董事长介绍情况 - 公司发挥品牌与服务优势，加速业务修复，上半年业务恢复，后续将提升经营管理效率回馈投资者 [4] - 上半年进行股权回购用于股权激励，发布向 289 位员工授予 919.99 万股限制性股票的计划 [4] - 加强对外沟通，引导投资者关注，努力实现愿景回报患者和投资人 [4] 问答环节要点 医院发展情况 - 上海几家医院营收同比增长 149%，中山和中兴医院 KPI 数据提升，上海布局符合预期；省外山东片区增长 30% 以上 [5] 业务增长情况 - 暑期屈视光业务 6、7 月理想，白内障 7、8 月同比增速较高但环比下滑 [5] 不同城市业务情况 - 公司医院主要在一线城市或省会，未发现不同线级城市业务增速明显差异；屈光业务受消费和竞争影响，其他病种消费降级变化不大 [5] 股权与业务占比 - 适时将美尔目 6 家医院中经营好的纳入上市公司体系 [5] - 上海省内屈视光业务占比高，省外如山东消费医疗占比从十几提高到 30 - 40% 以上，重点区域按消费医疗收入占比 60% 推进 [5] 业务转型与目标 - 病种转型要做内部培训和搭建团队，以事业部推进，有专家委员会协助 [5] - 根据不同医院禀赋设计病种结构目标，如青岛院区白内障保留优势，屈视光占比达 40% 以上，成渝片区屈视光提升目标更高 [6] 股权激励与业绩 - 股权激励向一线核心医生与客服/入口人员倾斜，授予价格 3.30 元/股，行权条件为 2023 - 2025 年营收较 2022 年分别增长 30%、50% 和 72% [6] - 公司预计和行业 15% - 20% 的增速保持一致 [6] 扩张与盈利 - 扩张采取“内生式增长 + 外延并购”模式，内生为核心城市一城多院和重点城市一城二院，并购储备了北京美尔目和苏州眼耳鼻喉医等标的 [6] - 上海地区以外有 10 家左右医院，部分盈利部分亏损，单体医院合理毛利率 12% 左右，未来 2 - 3 年净利率目标与行业一致 [6] 价格竞争与费用 - 白内障按国家政策定价，屈、视光竞争激烈，公司以医疗服务品质取胜 [6] - 2023 年上半年销售费用率 16% 因转型和平台费用增长，未来预计不上涨 [7] 业务板块与诊所 - 公司整体净利润低因总部管理费用约 1400 万元 [7] - 逐步剥离非医业务，已剥离钢结构与能源资产 10 亿以上 [7] - 上海第一家诊所已盈利，两家新开业诊所流量好，预计两年自负盈亏，上海之外有门诊开设规划 [7] 未来扩张战略 - 坚持“区域聚焦规模化发展”，布局五大城市圈，推进一城多院和视光诊所群；坚持内生与外延并举，三年将体内医院扩张到 30 家左右 [7] - 复制上海和无锡经验到成渝和胶东半岛，补齐胶东半岛消费医疗短板，崇明院区带动吸引江苏省患者 [8]

报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[7] 财务数据 - 营业收入为546,407,836.66元，较上年同期增长60.08%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为5,172,240.93元，较上年同期增长108.12%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为1,570,850.18元，较上年同期减少88.78%[12] - 基本每股收益为0.01元/股，较上年同期增长108.33%[12] - 加权平均净资产收益率为1.89%，较上年同期增长22.52%[12] - 总资产为1,564,940,965.80元，较上年度末增长0.48%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为288,094,604.86元，较上年度末增长5.51%[12] - 非经常性损益合计1093692元，包含非流动资产处置损益814934.76元、政府补助1549490.13元等[14] - 2023年上半年公司营业收入5.46亿元，同比增长60.08%，主要因健康和钢结构板块收入增加[25] - 营业成本3.61亿元，同比增长38.55%，随收入增加而上升[26] - 销售费用8949.94万元，同比增长45.10%，源于收入增加及广告和人员投入加大[27] - 经营活动现金流净额157.09万元，同比下降88.78%，因支付欠款和费用支出增加[29] - 投资活动现金流净额 -1408.01万元，同比下降165.92%，因收回投资现金减少[30] - 筹资活动现金流净额2761.77万元，同比增长23.76%，因银行贷款和融资租赁现金增加[31] - 医疗行业收入4.14亿元，占比75.81%，同比增长72.69%；钢结构行业收入1.19亿元，占比21.77%，同比增长133.41%[34] - 屈光项目收入1.66亿元，占比30.31%，同比增长33.65%；白内障项目收入1.52亿元，占比27.87%，同比增长159.04%[34] - 华东地区收入3.39亿元，占比62.12%，同比增长96.71%；西北地区收入1.32亿元，占比24.19%，同比增长30.27%[35] - 应收账款9756.31万元，占总资产比例6.23%，较上年末增加1.68%，因钢结构施工项目未结算应收款增加[40] - 报告期投资额为0元，上年同期为1000万元，变动幅度为-100%[44] - 上海光正新视界眼科医院投资有限公司营业收入41423.81万元，营业利润1946.98万元，净利润1974.66万元[49] - 光正建设集团有限公司营业收入10792.41万元，营业利润349.08万元，净利润272.15万元[49] - 2023年6月30日公司合并资产总计1,564,940,965.80元，较1月1日的1,557,450,440.86元有所增加[118][119] - 2023年6月30日公司合并负债合计1,274,195,371.27元，较1月1日的1,282,673,217.12元略有减少[119] - 2023年6月30日公司合并所有者权益合计290,745,594.53元，较1月1日的274,777,223.74元有所增加[119][120] - 2023年6月30日公司母公司资产总计1,937,976,806.10元，较1月1日的1,930,143,637.76元有所增加[121] - 2023年6月30日公司母公司流动负债合计44,442,495.06元，较1月1日的56,522,189.97元有所减少[121] - 2023年上半年公司货币资金从65,409,778.11元增加至77,117,396.84元[118] - 2023年上半年公司应收账款从70,925,139.46元增加至97,563,063.89元[118] - 2023年上半年公司存货从57,335,318.21元减少至42,903,954.76元[118] - 2023年上半年公司长期借款从550,000.00元增加至79,359,100.00元[119] - 2023年上半年营业总收入5.46亿元，较2022年上半年的3.41亿元增长约60.08%[122] - 2023年上半年营业总成本5.41亿元，较2022年上半年的4.05亿元增长约33.60%[122][123] - 2023年上半年营业利润758万元，而2022年上半年亏损6187万元[123] - 2023年上半年净利润610万元，2022年上半年净亏损6372万元[123] - 2023年上半年归属于母公司股东的净利润517万元，2022年上半年净亏损6368万元[124] - 2023年上半年基本每股收益0.01元，2022年上半年为 - 0.12元[124] - 2023年上半年母公司营业收入1.11万元，较2022年上半年的3.06万元下降约63.79%[125] - 2023年上半年母公司营业利润亏损1666万元，2022年上半年盈利1.24亿元[126] - 2023年上半年母公司净利润亏损1742万元，2022年上半年盈利1.24亿元[126] - 2023年上半年末负债合计6.75亿元，所有者权益合计12.63亿元[122] - 2023年上半年综合收益总额为-1742.45万元，2022年同期为1.24亿元[127] - 2023年上半年经营活动现金流入小计4.81亿元，2022年同期为4.19亿元；经营活动现金流出小计4.80亿元，2022年同期为4.05亿元；经营活动产生的现金流量净额为157.09万元，2022年同期为1399.92万元[127] - 2023年上半年投资活动现金流入小计435.31万元，2022年同期为5487.68万元；投资活动现金流出小计1843.32万元，2022年同期为3351.67万元；投资活动产生的现金流量净额为-1408.01万元，2022年同期为2136.01万元[127][128] - 2023年上半年筹资活动现金流入小计3.38亿元，2022年同期为2.06亿元；筹资活动现金流出小计3.11亿元，2022年同期为1.84亿元；筹资活动产生的现金流量净额为2761.77万元，2022年同期为2231.56万元[128] - 2023年上半年现金及现金等价物净增加额为1510.85万元，2022年同期为5767.48万元；期末现金及现金等价物余额为7208.71万元，2022年同期为1.03亿元[128] - 2023年上半年母公司经营活动现金流入小计1.91亿元，2022年同期为1.36亿元；经营活动现金流出小计2.08亿元，2022年同期为1.16亿元；经营活动产生的现金流量净额为-1709.76万元，2022年同期为2032.37万元[128] - 2023年上半年母公司投资活动现金流入小计374.42万元，2022年同期为2935.78万元；投资活动现金流出小计1000万元，2022年同期为1500万元；投资活动产生的现金流量净额为-625.58万元，2022年同期为1435.78万元[128][129] - 2023年上半年母公司筹资活动现金流入小计1.10亿元，2022年同期为4000万元；筹资活动现金流出小计7564.28万元，2022年同期为7179.45万元；筹资活动产生的现金流量净额为3435.72万元，2022年同期为-3179.45万元[129] - 2023年上半年母公司现金及现金等价物净增加额为1100.38万元，2022年同期为288.70万元；期末现金及现金等价物余额为1238.93万元，2022年同期为1122.86万元[129] - 2023年上半年取得借款收到的现金为3.07亿元，2022年同期为2.00亿元；母公司取得借款收到的现金为1.10亿元，2022年同期为4000万元[128][129] - 2023年上半年综合收益总额为63676.82元[132] - 2023年上半年所有者投入和减少资本变动金额为10467.85元[132] - 2023年专项储备本期提取195349.91元，本期使用189717.96元[133] - 2023年期末归属于母公司所有者权益合计为288288.34元[133] - 2022年半年度末归属于母公司所有者权益合计为341341.38元[131] - 2023年母公司上年期末所有者权益合计为1269536.3元[133] - 2023年母公司本期增减变动金额为 - 6478428.42元[134] - 2023年期初归属于母公司所有者权益合计为340830.86元[132] - 2023年期末母公司所有者权益合计为1269536.3 - 6478428.42元（计算结果为负数，可能需结合实际情况进一步分析）[133][134] - 2023年上半年所有者权益变动涉及综合收益、所有者投入和减少资本、专项储备等方面[132][133] - 2023年上半年综合收益总额为4512元[135] - 2023年上半年所有者投入和减少资本相关金额中，投入金额为8144989.00元，减少金额为6083.64元[135] - 2023年末所有者权益合计为126351454958517743392606元，2022年末为109651634989790927271329元[136] - 2023年上半年所有者权益增减变动金额中，综合收益总额为12393418.95元[136] - 2023年上半年所有者投入和减少资本相关增减变动金额中，投入和减少资本合计为1001627856.68元，股份支付计入所有者权益的金额为11925861.32元[136] - 2023年末所有者权益各项目中，股本为353158.90元，资本公积为51536642.00元等[137] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[51] 前瞻性陈述说明 - 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺[3] 业务布局与模式 - 公司在10个中心城市开设14家专业眼科医院和3家眼视光诊所，提供全病种诊疗服务[17] - 眼科业务服务模式形成全国性连锁网络，且全部医院为医保定点机构[17] - 眼科业务营销模式为总部统一品牌管理与各机构个性化营销配合[17] - 眼科业务采购模式采用主动采集分析与医院上报需求双轨并行[17] - 眼科业务结算模式分为自费、门诊医保、住院医保、专项基金结算四种[17] - 公司在五大核心城市群布局，在全国民营眼科医院中处于领先地位[17][18] - 钢结构业务从事多种钢结构建筑体系及桥梁钢结构建造，采用以销定产模式[18] - 能源业务以民用气为基础，商用气为中心，并举车用气与城市管道燃气业务[18] - 公司是国家装配式建筑产业基地，推进装配式钢结构建筑技术研发[19] - 公司已开设14家中心眼科专科医院，在上海布局有4家医院3家诊所[20] - 2022年新建上海崇明院区、明悦诊所，2023年新建明澈诊所[20] 合作与创新 - 2023年3月光正眼科与复旦大学附属眼耳鼻喉科医院成立“眼健康创新技术联合实验室”[21] - 2023年5月公司与江南大学达成战略合作，共建江南大学新视界眼科研究中心[21] - 公司与复旦大学附属眼耳鼻喉科医院联合成立眼健康创新技术联合实验室，与江南大学达成战略合作[58] - 公司与STAAR surgical深化合作，蔡司散光矫正手术示范基地、三焦点老视手术中心分别在光正新视界东区眼科医院、无锡新视界眼科医院成立[58] 内部管理与团队 - 公司管理团队精英及医疗服务骨干均具有10 - 15年以上从业经验[22] - 公司旗下机构配备德国蔡司VisuMax全飞秒激光设备等一批高精尖设备[22] - 公司已汇编完成《眼科疾病诊疗规范及流程》等手册[22] - 公司完善治理结构保障股东和债权人权益，通过多种方式与投资者沟通[57] - 公司完善人才培养与晋升机制，实施限制性股票激励计划吸引人才[57] - 公司严格遵守国家医疗卫生法律法规，完善医疗管理体系，加强医疗质量安全教育培训[58] 风险与应对 - 公司面临医疗、市场竞争加剧、人力资源、原材料采购价格上升等风险[49][50] - 针对医疗风险，公司坚持相关理念，完善医疗质量控制体系等[49] - 应对市场竞争，公司提出区域与病种战略，增强竞争力[49] - 应对人力资源风险，公司建立人才储备机制，强化人才激励[50] - 应对原材料采购价格上升风险，公司锁定价格，优化工艺创新技术[50] 股东大会情况 - 2022年年度股东大会投资者参与比例为26.7

2．本次会议召集人：公司第五届董事会 光正眼科医院集团股份有限公司 证券代码：002524 证券简称：光正眼科 公告编号：2023-073 光正眼科医院集团股份有限公司 关于召开 2023 年度第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光正眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九 次会议决定，于 2023 年 9 月 11 日召开公司 2023 年度第三次临时股东大会，现 将会议相关事项公告如下： 一、召开会议基本情况 1．本次会议届次：2023 年度第三次临时股东大会 3．本次会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 8 月 23 日召开第五届董 事会第十九次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年度第三次临时股东大会 的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》等的有关规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2023 年 9 月 11 日（星期一）下午 15:00 网络投票时间为：2023 年 9 月 11 日。其中：通过深圳证券交易所交易系统 ...

股权激励计划标的限制 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] 公司合规情况 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[1] 激励对象限制 - 激励对象不包括单独或合计持股5%以上股东或实控人及其亲属[1] - 激励对象不包括独立董事、监事[1] - 激励名单经监事会核实[1] 激励计划时间与比例限制 - 选取同行业可比对照公司不少于3家[4] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[4] 激励计划意见与表决 - 独立董事、监事会就股权激励计划发表意见[4] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[4] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5]

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发 | 年度占用 2023 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息） | 资金的利息(如 有) | 累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及其附 | 无 | | | ...

激励计划人员与股份分配 - 首次授予涉及激励对象289人，不包括特定大股东及其亲属[13] - 王铁军等9位副总经理各获授15万股，占授予总数1.63%[14] - 王建民等3位人员各获授10万股，占授予总数1.09%[14] - 中层及骨干员工279人获授724.9946万股，占授予总数78.80%[15] - 首次授予合计859.9946万股，占授予总数93.48%[15] - 预留部分60万股，占授予总数6.52%[15] 股份占比与过往情况 - 本次激励计划拟授予919.9946万股，约占公司股本总额1.79%[16] - 2019年激励计划授予登记总量1390.6791万股，已回购注销268.7571万股[17] - 2019年与2023年激励计划限制性股票合计965.9946万股，约占公司股本总额1.88%[18] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过60个月[19] - 公司需在股东大会通过后60日首次授予，预留部分12个月内授出[19] 解除限售安排 - 首次授予分三期解除限售，比例为30%、30%、40%[21] 授予价格与考核指标 - 首次授予限制性股票授予价格为每股3.30元[25] - 2023 - 2025年营业收入增长率目标值分别为30%、50%、72%，触发值为20%、40%、62%[29] - 若预留部分2023年第三季度后授予，2024 - 2025年目标值50%、72%，触发值40%、62%[30] 解除限售比例与系数 - 营业收入增长率达不同区间，公司层面解除限售比例为100%、80%、0[31] - 绩效考核评分不同，个人解除限售系数为1.0、0.8、0.7、0[31] 其他规定与承诺 - 光正眼科不存在不能实行股权激励计划的情形[34] - 特定情形下激励计划终止，未解除限售股票按授予价格回购注销[34] - 公司控制权变更等情形，本计划不做变更[35] - 信息披露问题导致不符条件，未解除限售股票回购注销，已解除限售需返还权益[36] 合规与影响 - 激励计划符合相关规定，不存在损害公司及股东利益情形[43][45] - 激励计划实施对公司持续经营和股东权益有正面影响[48] 考核层面与顾问意见 - 考核指标分公司和个人层面，公司层面为营业收入[49] - 独立财务顾问认为绩效考核体系合理，解除限售条件符合规定[49][52] 实施条件与备查文件 - 激励计划实施尚需股东大会决议批准[54] - 备查文件包含董事会、监事会决议等多份文件[55]