洽洽食品股份有限公司 第九期员工持股计划（草案） 二〇二三年十月 风险提示 1、洽洽食品股份有限公司第九期员工持股计划须经公司股东大会批准后方 可实施，本计划能否获得公司股东大会批准，尚存在不确定性； 2、有关本计划的出资金额、出资来源、实施方案等要素属初步结果，尚存 在不确定性； 3、本计划设立后拟通过融资融券等法律法规允许的方式实现融资，本计划 涉及的相关合同等未确认签订，尚存在不确定性； 4、公司股票价格受宏观经济周期、公司经营业绩、经济形势及资本市场环 境多种复杂因素影响。股票交易具有一定的风险，投资者对此应有充分准备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 1 对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的标的 股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场 自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。鉴于目前实际购买本计划股票的日 期、价格等存在不确定性，本计划持有的股票总数量尚不确定。 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-067 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况： 洽洽食品股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 21 日以书面及邮件方式通知全体董事，并于 2023 年 10 月 26 日以现场 及通讯表决的方式在公司四楼会议室召开。会议应到会董事七人，实际到会董事 七人，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长陈先保先生主持，公 司监事和高级管理人员列席了会议，本次会议的召开符合《公司法》及《公司章 程》的有关规定。 本次会议经过有效表决，形成如下决议： （一）会议以 7 票同意，0 票反对、0 票弃权，通过了《关于公司<2023 年 第三季度报告>的议案》； 公司董事会根据公司经营情况和法律法规的要求，真实、准确、完整的编制 了《2023 年第三季度报告》，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《2023 年第三季度报告》具体内 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-071 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 洽洽食品股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 26 日召开，会议决定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开公司 2023 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议基本情况 （一） 股东大会届次：公司 2023 年第一次临时股东大会。 （二） 会议召集人：公司董事会； （三） 会议召开的合法、合规性：2023 年 10 月 26 日，公司召开第六届董 事会第四次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会 的议案》。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 等相关法律法规的规定。 （四） 本次临时股东大会的召开时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 14:00； 网络投票时 ...

洽洽食品股份有限公司 第九期员工持股计划管理办法 第一章 总则 为规范洽洽食品股份有限公司（以下简称"洽洽食品"、"公司"）第九期员 工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）以及其他法律、法规、规范性文件和《洽洽食品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《洽洽食品股份有限公司第九期员工持股计划（草案）》 （以下简称"《员工持股计划（草案）》"）的规定，特制定《洽洽食品股份有限公 司第九期员工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 一、本次员工持股计划遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真 实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕 交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 2、自愿参与原则 公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。 3、风 ...

第六届监事会第四次会议决议公告 证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-068 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况： 洽洽食品股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议通知 于 2023 年 10 月 21 日以书面送达及邮件等方式发出，并于 2023 年 10 月 26 日 在公司四楼会议室召开，本次会议采用现场方式召开。会议由监事会主席宋玉环 女士主持，全体监事出席了会议。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况： （一）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》； 公司《2023 年第三季度报告》刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海 证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）； 监事会认为：1、公司《2023 年第三季度报告》编制和审议程序符合 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-066 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 可转换公司债券 2023 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"洽洽转债"将于 2023 年 10 月 20 日按面值支付第三年利息，每 10 张 "洽洽转债"（合计面值 1,000.00 元）利息为 10.00 元（含税）。 2、债权登记日：2023 年 10 月 19 日。 3、除息日：2023 年 10 月 20 日。 4、付息日：2023 年 10 月 20 日。 5、"洽洽转债"票面利率：第一年 0.30%、第二年 0.60%、第三年 1.00%、 第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。 6、"洽洽转债"本次付息的债权登记日为 2023 年 10 月 19 日，凡在 2023 年 10 月 19 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2023 年 10 月 19 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。 2、债券简称：洽洽转债 3、 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-065 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 关于首次回购公司股份暨回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 洽洽食品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开第六 届董事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份（A 股），用于后期实施股 权激励计划或员工持股计划的股份来源，回购金额不低于人民币 7,500 万元（含）， 且不超过人民币 15,000 万元（含），回购价格不超过人民币 55.06 元/股（含）， 回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。公司于 2023 年 9 月 5 日披露了《回购报告书》，具体内容详见公司刊登在《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。 （1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公 告日 ...

证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2023-064 债券代码：128135 债券简称：洽洽转债 洽洽食品股份有限公司 关于2023年第三季度可转债转股情况的公告 元可转换公司债券于 2020 年 11 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称"洽洽 转债"，债券代码"128135"。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，洽洽食品股份有限公司（以下 简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转 股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]2297 号"文核准，公司于 2020 年 10 月 20 日公开发行了 1,340.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元， 发行总额 13.40 亿元。 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所"深证上[2020]1046 号"文同意， ...

| 证券代码：002557 | 证券简称：洽洽食品 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128135 | 债券简称：洽洽转债 | | 洽洽食品股份有限公司 关于第五期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 洽洽食品股份有限公司(以下简称"公司")于 2021 年 1 月 8 日召开第五届 董事会第八次会议、2021 年 1 月 26 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议 通过了《<洽洽食品股份有限公司第五期员工持股计划（草案）>及摘要》等议案， 具体内容详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证 券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 鉴于公司第五期员工持股计划存续期将于 2024 年 4 月 7 日届满，根据中国 证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 规定，现将公司第五期员工 ...

经营环境与策略 - 公司所处经营环境复杂多变，消费弱复苏，渠道多元化、碎片化，需快速反应市场和消费者变化，加大研发投入，提升渠道运营效率，实施成本控制策略 [3] 品类战略 - 聚焦瓜子、坚果，对其他休闲食品品类聚焦发展，持续研发储备和推广新产品，探索第三曲线业务 [3] 员工持股计划 - 第七期员工持股计划资金来源为公司奖励基金，提取时已对员工绩效考核，不再另设公司层面业绩考核指标 - 第八期员工持股计划股票部分来自公司回购和二级市场购买，认购价格参考市场价格，锁定期内员工承担股价波动风险，不再另设公司层面业绩考核指标 [3][4] 原料采购与成本 - 葵花籽原料约50%采购量通过订单农业模式，近2年采购成本上升快，原因是土地租金、人力成本上升，天气减产及出口需求增加，新采购季种植面积增加，期望采购价格回落 [4][7] 研发与创新 - 近年来研发投入持续提升，内部鼓励创新提拔人才，外部加大产学研合作，截至2023年6月底，累计获国家级荣誉36项，累计授权268项专利，其中发明专利42项，海外实用新型专利2项 [4] 产品创新与拓展 - 持续研发新风味坚果并推出新品，加强坚果营养宣传，坚果乳品类稳健推广，会考虑坚果和甜品结合拓展新产品建议 - 针对特殊群体开发新品，如妈妈款每日坚果、高坚果含量每日坚果粉等 [5][6] 公司价值提升建议 - 有股东建议公司像苹果一样回购注销股份，提升公司价值和roe水平，公司将评估决策 [5] 股价与业绩 - 上半年经营业绩受原材料价格上涨影响利润下降，股价受多方面因素影响，公司经营正常，股东和管理层看好未来发展 - 公司已于2023年8月底发布回购股份方案，拟使用7500 - 15000万元回购公司部分社会公众股份，回购计划仍在实施中 [6][8][9] 未来业绩增长策略 - 产品端聚焦瓜子、坚果，加大新品研发；渠道精耕三、四线及县乡城市；坚果类加强品牌宣传，加大每日坚果营养价值宣传和屋顶盒渠道渗透，开发风味坚果新品；四季度葵花籽采购成本有望下降 [8][9] 其他问题回复 - 公司无参股贵州君台酒厂计划，高管暂无增持股份计划 - 会考虑适时推出适合儿童的坚果产品 - 感谢股东关于增加新品销售占比披露的建议 [9][10]