深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕1123 号 关于对苏州天沃科技股份有限公司及 相关当事人给予纪律处分的决定 当事人： 苏州天沃科技股份有限公司，住所：江苏省张家港市金港镇 长山村临江路 1 号； 易晓荣，苏州天沃科技股份有限公司董事长、时任董事会秘 书（代）； 彭真义，苏州天沃科技股份有限公司董事、总经理； 王 煜，苏州天沃科技股份有限公司董事、副总经理； 储西让，苏州天沃科技股份有限公司董事； 夏斯成，苏州天沃科技股份有限公司董事； — 1 — 石桂峰，苏州天沃科技股份有限公司独立董事； 孙剑非，苏州天沃科技股份有限公司独立董事； 经查明，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"天沃科技" 或"公司"）及相关当事人存在以下违规行为： 一、未在法定期限内披露定期报告 独立董事石桂峰、孙剑非、陶海荣未能恪尽职守、履行诚信 勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条的规定，对公司上述违规行为一负 天沃科技未在《证券法》以及本所《股票上市规则（2023 年 修订）》规定的期限内披露 2022 年年度报告及 2023 年第一季度 报告。 二、业绩 ...

苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 12 月 7 日收到了中国 证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）行政监管措施决定 书〔2023〕163 号《关于对苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌采取出具 警示函行政监管措施的决定》（以下简称"《警示函》"），现将相关事项公告 如下： 一、行政监管措施决定书的相关内容 苏州天沃科技股份有限公司 关于收到江苏证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 "苏州天沃科技股份有限公司及陈玉忠、刘斌： 经查，在苏州天沃科技股份有限公司（以下简称公司）2018 年非公开发行股 票过程中，张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合伙）（以下简称乐鑫投资）获配 1,510.99 万股，配售金额 11,000.00 万元。公司时任董事长陈玉忠、时任控股股东 刘斌关联方中国能源工程集团有限公司（以下简称中国能源）、乐鑫投资签署《协 议书》，约定乐鑫投资本次认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收 益率不低于 9%，否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以 年化收益 9%的价格 ...

签署日期：2023 年 11 月 深圳证券交易所上市公司管理一部： 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"、"天沃科技"）于 2023 年 11 月 26 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对苏州天沃科技股 份有限公司重大资产出售暨关联交易的问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 29 号，以下简称"《问询函》"）。海通证券股份有限公司作为本次交易的独立 财务顾问，会同公司及其他中介机构各方就《问询函》中所涉及事项逐项进行了 认真的核查、分析和研究，现就有关事项发表核查意见。 注：如无特殊说明，本核查意见中的词语和简称与《苏州天沃科技股份有限公司重大资 产出售暨关联交易报告书》中的各项词语和简称具有相同的含义；本核查意见所披露的财务 数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财 务指标；由于四舍五入的原因，本核查意见中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 海通证券股份有限公司 关于深圳证券交易所 《关于对苏州天沃科技股份有限公司重大 资产出售暨关联交易的问询函》 之 核查意见 独立财务顾问 2 1．报告书显示，公司拟向交易对方上海恒电实业有限公司（以下简称" ...

证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2023-119 苏州天沃科技股份有限公司 关于深圳证券交易所重大资产出售暨关联交易问询函 的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳证券交易所上市公司管理一部： 苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"公司"、"天沃科技"）于 2023 年 11 月 26 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对苏州天沃科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易的问询函》（并购重组问询函〔2023〕第 29 号，以下简称"《问 询函》"）。公司组织相关人员对《问询函》中所列问题进行了核查，现就有关问询事 项回复如下： 注：如无特殊说明，本回复公告中的词语和简称与《苏州天沃科技股份有限公司重大资产出 售暨关联交易报告书》中的各项词语和简称具有相同的含义；本回复公告所披露的财务数据和财 务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；由于 四舍五入的原因，本回复公告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 1．报告书显示，公司拟向交易对方上海恒电实业有限公司（以下简称"上 ...

海通证券股份有限公司 关于苏州天沃科技股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情 况的自查报告之专项核查意见 独立财务顾问 签署日期：2023 年 11 月 海通证券股份有限公司关于苏州天沃科技股份有限公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告 之专项核查意见 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引—上市类 第 1 号》等文件的规定，海通证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问""海 通证券"）作为本次交易的独立财务顾问，对苏州天沃科技股份有限公司（以下 简称"天沃科技""上市公司"）本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查 报告进行了核查，具体情况如下： 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间 本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为天沃科技首次披露 重组事项前 6 个月至本次交易之《苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关 联交易报告书（草案）》披露日止，即 2022 年 12 月 29 日至 2023 年 11 月 20 日 （以下简称"自查期间"）。 二、本次交易的内幕 ...

A 股简称：*ST 天沃 A 股代码：002564 上市地点：深圳证券交易所 苏州天沃科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书 （草案）（修订稿） 交易对方类型 交易对方名称 资产出售交易对方 上海恒电实业有限公司 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年十一月 苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书(草案)（修订稿) 目 录 | 글 2 | | --- | | 释 ツ 人 … | | 声 8月 | | 一、上市公司声明 . | | 二、交易对方声明 … | | 三、相关证券服务机构及人员声明 | | 重大事项提示 | | 一、本次交易方案简要介绍 . | | 二、本次交易对上市公司的影响 | | 三、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序 . | | 四、上市公司控股股东对本次重组的原则性意见 . | | 五、上市公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披 | | 露之日起至实施完毕期间的股份减持计划 . | | 六、本次重组对中小投资者权益保护的安排 . | | 七、上市公司被中国证监会立案调查的情况 . | | 重大风险提示 | | 一、本次交易相关的风险 | | 二、本次交 ...

关于对苏州天沃科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易 问询函的回复 苏州天沃科技股份有限公司 关于深圳证券交易所《重大资产出售暨关联交易 的问询函》之回复说明 众会字（2023）第 09846 号 深圳证券交易所上市公司管理一部： 我们接受委托，审阅了苏州天沃科技股份有限公司（以下简称"天沃科技"）2022 年度、2023 年 1-6 月的备考合并财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日以及 2023 年 6 月 30 日的备考合并资产负债表，2022 年度以及 2023 年 1-6 月的备考合并利润表及备考 合并财务报表附注；审计了中机国能电力工程有限公司（以下简称"中机电力"）2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月的财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023 年 6 月 30 日的合并及公司资产负债表，2021 年度、2022 年度、2023 年 1-6 月的合并及公司利润表、合并及公司所有者权益变动表和合并及公司现金流量 表以及相关财务报表附注。 贵部于 2023 年 11 月 24 日下达了《关于对苏州天沃科技股份有限公司重 ...

苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议文件 中国·苏州 二零二三年十二月 1 苏州天沃科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 目 录 | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 | 4 | | --- | --- | | 2023 年第四次临时股东大会议事规则 | 6 | | 关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案 | 7 | | 关于本次重大资产出售符合重大资产重组条件的议案 | 9 | | 关于本次重大资产出售构成关联交易的议案 | 10 | | 关于《苏州天沃科技股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书 | | | （草案）（修订稿）》及其摘要的议案 | 11 | | 关于本次重组符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和 | | | 实施重大资产重组的监管要求》第四条的议案 | 12 | | 关于本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规 | | | 定的议案 | 13 | | 关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市情形的议案 ... | 14 | | 关于本次重大资产重组相关主体不 ...

A 股简称：*ST 天沃 A 股代码：002564 上市地点：深圳证券交易所 苏州天沃科技股份有限公司 重大资产出售暨关联交易报告书 （草案）摘要（修订稿） 交易对方类型 交易对方名称 资产出售交易对方 上海恒电实业有限公司 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年十一月 | | | | 目 2 | 录 | | | --- | --- | --- | | 释 3 | 义 | | | 声 明 5 | | | | 一、上市公司声明 5 | | | | 二、交易对方声明 5 | | | | 三、相关证券服务机构及人员声明 6 | | | | 重大事项提示 | | 7 | | 一、本次交易方案简要介绍 7 | | | | 二、本次交易对上市公司的影响 8 | | | | 三、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序 9 | | | | 四、上市公司控股股东对本次重组的原则性意见 9 | | | | 五、上市公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披 | | | | 露之日起至实施完毕期间的股份减持计划 9 | | | | 六、本次重组对中小投资者权益保护的安排 9 | | | | 七、上市公司被中国证监会立案调 ...

苏州天沃科技股份有限公司 关于重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 及其摘要修订说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2023-120 证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2023-120 | | 章节 | 修订内容 | | --- | --- | --- | | | | 1、在"一、本次交易完成后，上市公司是否存在资 | | | | 金、资产被实际控制人或其他关联人占用、以及为 | | | | 实际控制人及其他关联人提供担保的情形/（一）本 | | | | 次交易将解决关联方对上市公司的非经营性资金占 | | | | 用问题"中补充披露了本次交易如何解决非经营性 | | | | 资金占用问题的相关信息； | | | | 2、在"一、本次交易完成后，上市公司是否存在资 | | | | 金、资产被实际控制人或其他关联人占用、以及为 | | | | 实际控制人及其他关联人提供担保的情形/（二）本 | | | | 次交易完成后，上市公司不存在资金、资产被实际 | ...