史丹利农业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 史丹利农业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合史丹利农业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，公司对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

公司概况 - 公司股票代码为002588，股票简称为史丹利[7] - 公司是一家专业从事复合肥料的研发、生产、销售以及提供农化服务的企业[15] 2023年财务表现 - 公司2023年营业收入为999.13亿元，同比增长10.54%[9] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为7.01亿元，同比增长58.94%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为118.54亿元，同比下降37.73%[9] - 公司2023年基本每股收益为0.61元，同比增长60.53%[9] - 公司2023年加权平均净资产收益率为12.20%[9] - 公司2023年末总资产为127.82亿元，同比增长23.62%[9] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为61.19亿元，同比增长12.79%[9] 行业发展趋势 - 2023年，复合肥及原料价格全年呈下降的V字形走势，行业整体呈现平稳发展态势[16] - 我国化肥施用结构持续调整和优化，氮磷钾等传统肥料的施用量在逐年下降，而复合肥等新型肥料的施用量稳定增长[16] - 全国粮食总产量达到1.39万亿斤，粮食播种面积增加，对化肥需求产生积极推动作用[17] 产品和市场 - 公司主营业务包括复合肥料的研发、生产和销售，产品种类繁多[19] - 公司产品销售受下游需求影响，农作物价格稳定或上涨时，产品销量稳定增长[21] - 公司通过持续优化现有经营模式和积极布局上游磷产业链来增强核心竞争力[20] 技术创新 - 公司拥有丰富的生产经验和科研开发能力，保障产品研发方面的持续创新优势[25] - 公司在产品研发方面拥有多个创新团队，涵盖高塔肥、水溶肥、生物肥等领域[25] - 公司的磷酸一铵产品生产技术处于行业领先水平，是国家硫酸、磷复肥协会理事单位[26] 生产和项目 - 公司2023年实现营业收入999,134.95万元，同比增长10.54%[46] - 公司2023年共销售肥料313.14万吨，同比增长16.93%，其中销售复合肥296.99万吨，同比增长18.26%[46] - 公司成功降低了吨蒸汽用量，较之前降低了34kg/t，并通过引入粉体流冷却装置大幅降低了电能消耗[47] 环保和社会责任 - 公司积极履行社会责任，注重产品质量、安全生产和环境保护[193] - 公司持续完善公司治理结构，提高规范运作水平，严格履行信息披露义务[194] - 公司高度重视安全生产管理工作，坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针[196]

公司基本信息 - 公司于2011年6月10日在深圳证券交易所上市，首次发行3250万股[8] - 公司注册资本为11.56884亿元，股份总数为1156884000股[10][28] 股权结构 - 公司设立时各股东以8600万元净资产出资，折合8600万股，其余计入资本公积[23] - 设立时高文班等股东持股比例分别为35%、23%、7%等[24] - 2007 - 2008年公司多次增资扩股[25] - 上市前高文班等股东持股比例分别为30.872%、20.287%、6.174%等[26] 股份转让与限制 - 发起人股份、公开发行前股份上市1年内不得转让[37] - 董监高任职期间每年转让股份不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[37] - 5%以上股东等6个月内买卖股票收益归公司[38] 公司治理 - 股东大会、董事会、监事会等有相应的召开规则和决策程序[55][60][129] - 董事、监事、高管任职有资格限制和任期规定[108][109][149] 利润分配 - 公司分配税后利润提取10%法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[181] - 每年至少进行一次年度股利分配，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[186] - 不同发展阶段现金分配利润有最低比例要求[188] 重大事项决策 - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%等事项需股东大会特别决议[93] - 未来十二个月内重大投资计划有金额标准[189]

理财投资 - 2024年度理财投资额度不超20亿元[2][3] - 投资期限一年，任一时点交易金额不超额度[2][3] - 资金来源为闲置自有资金，购中低风险理财产品[3] 风险与措施 - 理财投资存在多种风险[6] - 采取按规定操作等风险控制措施[5]

审计机构续聘 - 公司拟续聘致同所为2024年度审计机构，费用不超100万元[1] - 上一期审计收费为95万元[5] 致同所情况 - 2023年末从业人员超六千，合伙人225名，注会1364名[2] - 2022年业务收入26.49亿，审计收入19.65亿，证券收入5.74亿[3] - 2022年上市公司审计客户240家，收费3.02亿[3] - 已购职业保险，累计赔偿限额9亿，2022年末风险基金1089万[3] - 近三年受监管措施10次、自律措施3次、纪律处分1次[3] 签字人员情况 - 拟签字项目合伙人胡乃忠近三年签9份上市公司、4份新三板报告[4] - 拟签字注册会计师刘民近三年为3家上市公司提供证券服务[4] - 项目质量控制复核合伙人童登书近三年复核7份上市公司报告[4]

人员情况 - 截至2023年末，致同所从业人员超六千人，合伙人225名，注册会计师1364名[1] 业绩数据 - 致同所2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[2] - 2022年年报上市公司审计客户240家，收费总额3.02亿元[2] 风险相关 - 致同所累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[2] 监管情况 - 致同所及30名从业人员近三年因执业行为受监管措施和处分[3] 审计决策 - 2023年公司会议审议通过续聘致同所为2023年度审计机构[4] 审计意见 - 致同所对公司财务报表出具标准无保留意见审计报告[5] 审计评价 - 审计委员会认为致同所在年报审计中表现良好[10]

关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 史丹利农业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第六届董事会第十次会议和第六届监事会第七次会议分别审议通过了《关 于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事和关联监事进行了回避 表决，本议案已经公司独立董事专门会议全票审议通过。 公司控股子公司松滋史丹利宜化新材料科技有限公司（以下简称"松滋新 材料"）预计向公司关联人宜昌华西矿业有限责任公司（以下简称"华西矿 业"）采购磷矿石金额不超过54,000.00万元，向关联人湖北宜化松滋肥业有限公 司（以下简称"松滋宜化"）销售浓磷酸金额不超过13,600.00万元，销售硫酸 金额不超过2,500.00万元，销售氟硅酸金额不超过150.00万元，采购稀磷酸金额 不超过6,200.00万元。以上关联交易预计金额合计不超过76,450.00万元。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律法规规定，该议案尚需 提交公司股东大会 ...

二、开展尿素期货套期保值业务的情况概述 史丹利农业集团股份有限公司 关于开展尿素期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展尿素期货套期保值业务的背景 史丹利农业集团股份有限公司（以下简称"公司"）生产经营所需主要原料为氮 肥、磷肥、钾肥，其中尿素作为氮肥主要品类，成本占复合肥生产成本的 35%以上， 尿素价格波动对公司的生产成本影响较大，有必要主动采取措施，积极应对由于尿 素价格变动带来的成本波动风险。 3、投机风险：期货交易有时可以带来相当的收益，在开展套期保值业务过程 中，可能会发生不严格执行套期保值方案，而进行投机交易的风险。 4、内控风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，会有因内控体系不完善 而产生的风险。 5、系统性风险：由于政治、经济、社会、环境、技术等因素对期货交易造成 的不利影响。 公司开展期货套期保值业务，仅限于对公司生产经营所需原材料—尿素进行套 期保值。公司在尿素期货套期保值业务中投入保证金最高余额不超过人民币 2,000.00 万元（不含期货标的实物交割款项），预计任一交易日持有的最高合约价 值不超过 1,000.00 万元，期限自董事会审议通过之日起一年，期限内任一时点的保 证金余 ...

公司治理 - 2023年召开5次董事会会议、1次股东大会、3次审计委员会会议和1次战略委员会会议[5] - 独立董事李新中参加相关会议并与中小股东交流[5][8] 业务动态 - 2023年1月控股子公司签署10万吨精制磷酸项目合作协议[9] - 2023年4月审议通过2023年度日常关联交易预计议案[10] - 2023年8月控股子公司支付关联方垫付款13,061.78万元[10] 报告披露 - 报告期内按时编制并披露定期报告及内控自评报告[10] 审计情况 - 2023年未更换会计师事务所，致同完成审计任务[11] 未来展望 - 2024年独立董事将按要求履职推动公司发展[13]

关于控股股东部分股份质押延期购回的公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 证券代码：002588 证券简称：史丹利 公告编号：2024-012 史丹利农业集团股份有限公司 史丹利农业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 13 日收 到公司控股股东之一高文安先生关于部分股份质押延期购回事宜的告知函，具体 如下： 一、股东股份质押的基本情况 | | 是否为控 股股东或 | 本次质押 | | 占其所 | 占公 | 是否 | 是否 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | | 数量 | | | 司总 | | 为补 | 质押起 | | 质押到 | | 延期后 | | | 质押 | | 名称 | 第一大股 | （股） | | 持股份 | 股本 | 为限 | 充质 | 始日 | | 期日 | | 质押到 | | 质权人 | 用途 | | | ...