第一章 总 则 青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 股东会议事规则 （2025年12月修订） 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构，应当在《公 司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 第一条 为规范青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《公 司章程》《上市公司治理准则》和《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》以及其他法律、行政法规的规定和《公司章程》，制定本规则。 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事及高级管理人员行为规范 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范董事及高级管理人员对公司的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章及规范性文件及《青海互助天佑德 青稞酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规章、规范性文件和《公 司章程》及其签署的声明与承诺书，忠实履行职责，全心全意处理公司事务，维 护公司利益，对公司忠诚，不得利用在公司的地位、职位、职权和内幕信息为自 己谋私利。 第三条 董事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不 得把经营、管理活动中收取的折扣、中介费、礼金据为己有，不得侵占公司财产。 第四条 董事、高级管理人员不得挪用公司资 ...

投资决策管理制度 青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司的投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保 投资决策程序科学规范，有效防范投资风险，保障公司和股东的利益，根据有关 法律、法规及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学和审慎决策，规范管理，维护投资的安全、 有效性，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 本制度所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币、 实物或出让权利的行为。 第四条 本制度适用于公司所属各部门、控股子公司及其控股、控制的所有 关联企业的投资行为。 第二章 投资决策权限 第五条 为加强投资决策管理，提高投资决策效率，对本制度第三条所指的 公司投资行为，按以下规定执行： （一）公司对外投资的审批权限如下（证券投资、衍生品交易、委托理财等 本制度及深圳证券交易所业务规则另有规定的，从其规定）： 1.股东会审批权限 公司对外投资达到下列标准之一的，在董事会 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事和总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 及《公司章程》规定的其他高级管理人员、证券事务代表等人员。 第三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前， 应当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及其他有关法律、法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》 等公司制度制定。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，严格遵守法律、法规、部门规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理 公共事务的能力。公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不 得兼任董 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《公司章程》《上市公司治理准则》等有关规定，依据公司股 东会的相关决议，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人一名，由作为会计专业人士的独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 融资与对外担保制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安 全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《担保法》《公司章程》等 法律、行政法规和规范性文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供的 反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及其控股子公司为 以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。 公司为他人提供担保，包括为控股子公司提供担保，还应适用提供财务资助 的相 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和 董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 公司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 第二章 董事会的一般规定 第三条 公司董事会由十一名董事组成，其中五名为独立董事，职工代表董事一名；董事会设董事 长一人，由公司董事会以全体董事的过半数同意在董事中选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 1 （八）审议达到下列标准之一的除日常经营活动之外发生的重大交易（提供担保、提供财务资助 除外）事项： 1.交易涉及的 ...

青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 董事会战略与决策委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 投资评审小组由公司总经理任组长，另设副组长一至二名。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，规范投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《公司法》《公司章程》，并 参照《上市公司治理准则》等有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设 立董事会战略与决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与决策委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 战略与决策委员会成员由六名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略与决策委员会设召集人一名，由董事长担任；召集人 ...

《青海互助天佑德青稞酒股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护青海互助天佑德青稞酒股份 | 第一条 为维护青海互助天佑德青稞酒股份有 | | 有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 | 限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和债 | | 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 据《公司法》《证券法》和其他有关规定， | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 | | 制定本章程。 | 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 | | | 《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规 | | 规定成立的股份有限公司，由青海互助青稞 | 定成立的股份有限公司，由青海互助青稞酒有 | | 酒有限公司依法整体变更设立，原青海互助 | 限公司依法整体变更设立，原青海互助青稞酒 | | 青稞酒有限公司的债权、债务由公司依法承 | 有限公司的债权、债务由公司依法承继。公司 | | 继。公司在青海省市场监督管理局注 ...