公司基本信息 - 公司股票简称国盛金控，代码002670，上市于深圳证券交易所[6] - 公司法定代表人为杜力[6] - 董事会秘书为赵岑，证券事务代表为方胜玲[7] - 公司注册地址、办公地址等报告期无变化[8] - 公司信息披露及备置地点报告期无变化[9] 子公司接管情况 - 自2020年7月17日起，中国证监会对子公司国盛证券、国盛期货实行接管[5] - 2020年7月17日国盛证券、国盛期货被接管，8月26日国盛证券评级为CCC，国盛期货为B类B级[97] 公司业务范围 - 国盛证券经营证券期货业务许可证所列业务包括证券经纪、证券投资咨询等[10] - 国盛期货业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪[12] - 国盛资管获得机构间私募产品报价与服务系统参与人资格等多项资格[14] - 国盛弘远是中国证券业协会和中国证券投资基金业协会的会员单位[15] - 公司证券业务运营实体为国盛证券及其控制的企业，业务类型包括经纪与财富管理、投资银行等[23] - 公司投资业务投资领域包括新一代信息技术、智能制造等，投资区域涵盖境内、境外[24] - 公司金融科技业务围绕集团业务需求，支持金融科技格局发展，提升信息化水平[25] 财务指标 - 营业总收入为10.53亿元，较上年同期增长36.78%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为 - 1.33亿元，较上年同期下降147.34%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为30.07亿元，较上年同期增长94.84%[17] - 基本每股收益为 - 0.0685元/股，较上年同期下降147.34%[17] - 加权平均净资产收益率为 - 1.15%，较上年同期下降3.59个百分点[17] - 总资产为369.85亿元，较上年度末增长9.65%[18] - 归属于上市公司股东的净资产为114.00亿元，较上年度末下降1.52%[18] - 公司2020年上半年非经常性损益合计194.39万元，其中计入当期损益的政府补助708.01万元，非流动资产处置损益-52.43万元[20] - 2020年6月30日较2019年12月31日，公司核心净资本从82.62亿元增至83.54亿元，增幅1.11%；净资产从96.72亿元增至98.11亿元，增幅1.44%[21] - 2020年6月30日较2019年12月31日，公司风险覆盖率从313.01%增至337.48%，资本杠杆率从36.50%增至38.18%，净稳定资金率从160.28%增至181.37%[21] - 期末货币资金100.77亿元，较上年末增长37.47%，主要因证券业务客户存入的代理买卖证券款增加[26] - 期末结算备付金21.55亿元，较上年末增长161.41%，主要因客户备付金增长[26] - 期末融出资金52.85亿元，较上年末增长30.85%，主要因证券业务融资融券业务规模扩大、市场占有率提升[26] - 公司报告期营业总收入约10.53亿元、同比增长36.78%，净利润约 - 1.33亿元、同比下降147.34%，期末总资产369.85亿元，总负债255.83亿元，资产负债率69.17%[29] - 证券经纪业务平均股基交易市场份额达4.3696‰，较上年增加0.2839个千分点，经纪业务净收入、代理买卖证券业务净收入行业排名分别为33位、31位，较上年提升7位、9位[30] - 国盛期货期末客户资金8.79亿元，较上年末增长287.22%，上半年交易额535亿元，环比增长216.57%[30] - 固定收益类投行业务成功发行15只债券，公司债券承销规模市场排名57位，较上年上升4位，7月实现A股可转换公司债券投行业务零的突破[30] - 权益类投行业务7月完成一单创业板项目申报，实现投行项目申报零的突破，期末储备多个A股IPO等类型项目[30] - 投资与交易业务实现投资收益和公允价值变动收益合计约0.65亿元[30] - 国盛资管新发起设立11个集合资产管理计划，新增规模5.99亿元，单一资管业务规模较上年末下降22.08%，集合资管业务规模增长26.39%[30] - 公司信用业务总规模76.62亿元，较上年末上升10.90%，融资融券业务规模52.49亿元，较上年同期增长68.18%，两融余额市场占有率4.64‰，较上年末增长16.53%[30] - 公司信用业务利息收入2.57亿元，同比增长9.83%，排名行业41位[31] - 研究所佣金分仓月均收入超三千万元，沪深交易所席位交易市占率分别为2.88%、2.66%，分别同比增长48.45%、37.11%，排名14、18位[31] - 报告期公司营业总收入约10.53亿元，同比增长36.78%[32][33] - 营业总成本约10.28亿元，同比减少5.79%[32][33] - 投资收益0.63亿元，同比减少81.95%[32][35] - 公允价值变动收益 -0.95亿元，同比减少127.47%[32][35] - 经营活动产生的现金流量净额30.07亿元，同比增长94.84%[32][35] - 投资活动产生的现金流量净额 -0.17亿元，同比减少1128.40%[32][35] - 筹资活动产生的现金流量净额10.85亿元，同比增长31.22%[32][35] - 利息收入3.89亿元，同比增长13.50%[33] - 手续费及佣金收入6.59亿元，同比增长54.77%[33] - 净利润 -1.33亿元，同比减少147.46%[35] - 集团合并收入为11.74亿元，证券行业收入8.42亿元，投资行业收入 - 4337.26万元，其他行业收入 - 3311.08万元[40][41] - 证券行业营业利润率为17.44%，投资行业为 - 150.53%，其他行业为 - 559.32%[41] - 收入合计同比减少7.50%，证券经纪收入同比增长69.51%，证券自营收入同比下降98.47%[43][45] - 报告期末集团资产总额为369.85亿元，负债总额为255.83亿元，资产负债率为69.17%[46] - 货币资金占总资产比例为27.25%，较上年末增加5.52个百分点，主要因客户存入代理买卖证券款增加[47] - 结算备付金占总资产比例为5.83%，较上年末增加3.39个百分点，因客户备付金增加[47] - 融出资金占总资产比例为14.29%，较上年末增加2.32个百分点，因客户信用业务交易意愿增强[47] - 交易性金融资产占总资产比例为25.64%，较上年末减少4.45个百分点，因证券自营规模下降[47] - 买入返售金融资产占总资产比例为8.40%，较上年末减少6.56个百分点，因相关业务规模减少[49] - 代理买卖证券款占总资产比例为28.17%，较上年末增加8.03个百分点，因客户资金存款增加[49] - 期末使用受限资产总额为54.02亿元，主要与国盛证券业务相关[53] - 期末集团负债合计255.83亿元，较期初增长15.49%，代理买卖证券款余额为104.18亿元[54] - 剔除代理买卖证券款后，期末负债合计151.65亿元，较期初下降1.27%[54] - 剔除客户存款后的负债中，流动负债145.48亿元、占比95.93%，非流动负债6.17亿元、占比2.41%[54] - 国盛证券应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款较期初分别变动62.98%、 -7.28%、 -25.84%[54] - 报告期集团获得银行授信合计266.8亿元、到期授信合计43亿元，截至期末使用中的授信合计92.7亿元[54] - 报告期投资额为1,000,001.00元，上年同期为12,341,072.02元，变动幅度为 -91.90%[56] - 交易性金融资产期初数为10,150,540,636.33元，期末数为9,482,065,654.78元[52] - 金融负债期初数为872,205,750.00元，期末数为401,533,600.01元[52] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本72.20亿元，本期公允价值变动损益-6.89亿元，期末金额42.32亿元[58] - 国盛证券注册资本46.95亿元，总资产317.28亿元，净资产98.11亿元，营业收入7.83亿元，营业利润1.85亿元，净利润1.41亿元[63] - 国盛证券营业收入、营业利润、净利润分别较上年同期下降8.85%、35.67%、34.05%[65] - 香港投资营业利润、净利润分别较上年同期下降115.36%、115.35%[65] - 极盛科技营业收入较上年同期增长125.18%[65] - 2020年6月30日公司货币资金为10,077,355,097.96元，较2019年末的7,330,388,192.41元有所增加[139] - 2020年6月30日公司结算备付金为2,155,205,091.58元，较2019年末的824,458,019.67元大幅增加[139] - 2020年6月30日公司融出资金为5,285,092,771.56元，较2019年末的4,038,944,177.49元增加[139] - 2020年6月30日公司交易性金融资产为9,482,065,654.78元，较2019年末的10,150,540,636.33元减少[139] - 2020年6月30日公司流动资产合计32,004,303,554.33元，较2019年末的28,485,007,418.45元增加[139] - 2020年6月30日公司非流动资产合计4,980,730,161.16元，较2019年末的5,245,593,666.68元减少[140] - 2020年6月30日公司资产总计36,985,033,715.49元，较2019年末的33,730,601,085.13元增加[140] - 2020年6月30日流动负债合计249.66亿元，较2019年12月31日的209.64亿元增长19.1%[141] - 2020年6月30日非流动负债合计6.17亿元，较2019年12月31日的11.87亿元减少48.0%[141] - 2020年6月30日负债合计255.83亿元，较2019年12月31日的221.51亿元增长15.5%[141] - 2020年6月30日所有者权益合计114.02亿元，较2019年12月31日的115.79亿元减少1.5%[141] - 2020年6月30日资产总计138.96亿元，较2019年12月31日的140.11亿元减少0.8%[143] - 2020年6月30日流动资产合计13.40亿元，较2019年12月31日的13.90亿元减少3.6%[143] - 2020年6月30日非流动资产合计125.56亿元，较2019年12月31日的126.21亿元减少0.5%[143] - 2020年6月30日货币资金为1.93亿元，较2019年12月31日的1.46亿元增长31.7%[143] - 2020年6月30日交易性金融资产为1.23亿元，较2019年12月31日的0.84亿元增长45.7%[143] - 2020年6月30日长期股权投资为125.31亿元，较2019年12月31日的125.28亿元基本持平[143] - 2020年上半年营业总收入10.53亿元，较上期7.70亿元增长36.78%[146] - 2020年上半年营业总成本10.28亿元，较上期10.91亿元下降5.79%[146] - 2020年上半年营业利润为-9366.61万元，上期为3.42亿元[146] - 2020年上半年净利润为-1.33亿元，上期为2.80亿元[146] - 2020年6月30日流动负债合计25.98亿元，较2019年末25.05亿元增长3.70%[144] - 2020年6月30日非流动负债合计5.94亿元，较2019年末5.92亿元增长0.35%[144] - 2020年6月30日负债合计31.92亿元，较2019年末30.97亿元增长3.05%[144] - 2020年6月30日所有者权益合计10.70亿元，较2019年末10.91亿元下降1.93%[144] - 2020年上半年基本每股收益为-0.0685元/股，上期为0.1447元/股[146] - 20

公司基本信息 - 公司股票简称国盛金控，代码002670，上市于深圳证券交易所[7] - 公司法定代表人为杜力，注册地址在佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路13号[7] - 公司主要办公地址在深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层[7] - 公司网址为www.gsfins.com，电子信箱为zqb@gsfins.com[7] - 董事会秘书为赵岑，证券事务代表为方胜玲[8] - 公司选定的信息披露媒体有《中国证券报》等四家报纸[9] - 登载年度报告的指定网站为www.szse.cn和www.cninfo.com.cn[9] 审计与准则执行情况 - 公司2019年度报告由大华会计师事务所出具保留意见审计报告[2] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对财务报表影响较大[2] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对财务报表产生较大影响，如提高以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比例等[102] - 公司自2019年6月10日起执行新非货币性资产交换准则，自2019年6月17日起执行新债务重组准则，对报告期财务报表无重大影响[102] 利润分配情况 - 公司计划2019年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2019年度利润分配预案为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[81] - 2018年度利润分配方案为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[81] - 2017年度以总股本1,491,934,212股为基数，每10股派发现金红利0.10元（含税），共分配利润14,919,342.12元（含税），每10股转增3股[81] - 2019年现金分红金额为0元，占净利润比率为0.00%[82] - 2018年现金分红金额为0元，以其他方式现金分红金额为161,277,853.83元，占净利润比率为 -29.63%[82] - 2017年现金分红金额为14,919,342.12元，占净利润比率为2.57%[82] - 2019年度（母）公司净亏损36,843,507.22元，年末可供分配利润为73,259,988.24元[83] - 公司2019年度未提出现金红利分配预案，未分配利润用于补充营运资金以及项目投资[83] 财务数据概况 - 2019年营业总收入16.70亿元，较2018年增长37.79%[13] - 2019年归属于上市公司股东的净利润9520.61万元，较2018年增长117.49%[13] - 2019年末总资产337.31亿元，较2018年末增长2.93%[13] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产115.77亿元，较2018年末增长1.53%[13] - 2019年非经常性损益合计2.10亿元，2018年为 - 83.66万元，2017年为 - 3106.25万元[19] - 2019年第一至四季度营业总收入分别为3.24亿元、4.46亿元、4.09亿元、4.91亿元[17] - 2019年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4.42亿元、 - 1.62亿元、 - 1.87亿元、262.34万元[17] - 2019年公司营业总收入约16.70亿元，同比增长37.79%，净利润约0.95亿元，同比增长117.49%[34] - 期末总资产337.31亿元，总负债221.51亿元，所有者权益115.77亿元，资产负债率65.67%[34] - 期末货币资金733,038.82万元，较期初增长38.81%[29] - 期末融出资金403,894.42万元，较期初增长133.42%[29] - 期末存出保证金65,423.72万元，较期初增长295.09%[29] - 2019年公司营业总收入约16.70亿元，同比增长37.79%；营业总成本约22.87亿元，同比增长35.50%[40][41] - 2019年公司投资收益4.27亿元，同比减少14.51%；公允价值变动收益2.67亿元，同比增长159.17%[41] - 2019年公司经营活动现金流量净额24.22亿元，同比增长44.89%；投资活动现金流量净额12.19亿元，同比增长276.45%；筹资活动现金流量净额 -17.05亿元，同比下降66.51%[41] - 集团合并收入为12.1174217772亿美元，较上年同期增长100%[43] - 证券行业收入为18.5899982069亿美元，同比增长203.15%，营业利润率为22.51%，较上年同期增加65.07个百分点[44] - 投资行业收入为 - 4846.136129万美元，同比下降268.31%，营业利润率为 - 159.21%，较上年同期增加159.02个百分点[44] - 其他行业收入为3.5991747439亿美元，同比下降5.19%，营业利润率为 - 25.33%，较上年同期下降17.93个百分点[44] - 集团合并支出为18.0893522562亿美元，较上年同期增长25.99%[48] - 证券业务支出为14.4054014557亿美元，占比79.63%，较上年同期增长64.78%[47] - 投资业务支出为2869.324299万美元，占比1.59%，较上年同期下降76.17%[47] - 其他业务支出为4.5108193207亿美元，占比24.94%，较上年同期增长10.64%[48] - 公司本报告期收入合计18.59亿元，同比增长203.15%，支出合计14.41亿元，同比增长64.78%[51][53] - 证券经纪、自营、信用交易、投资银行、资产管理和其他业务收入分别为6.50亿、5.68亿、3.05亿、1.54亿、0.97亿和0.83亿元，自营业务同比增长323.10%，资管业务同比下降24.85%[51] - 江西省内收入15.93亿元，占比85.68%，同比增长392.21%；江西省外收入2.66亿元，占比14.32%，同比下降8.10%[52] - 管理费用14.40亿元，同比增长48.49%；研发费用5154.59万元，同比增长421.28%；财务费用2.50亿元，同比下降6.09%[54] - 研发人员数量96人，同比增长88.24%，研发投入金额5154.59万元，同比增长292.25%，研发投入占营业总收入比例3.09%，同比增加2.01%[55] - 经营活动产生的现金流量净额24.22亿元，同比增长44.89%；投资活动产生的现金流量净额12.19亿元，同比增长276.45%；筹资活动产生的现金流量净额 -17.05亿元，同比下降66.51%[56] - 公司经营活动现金净流量与净利润差异主要受证券业务代理买卖证券款净流入22.6亿元影响[57] - 报告期营业外收入2.03亿元，主要系转换QD项目核算方法导致，不具可持续性[58] - 报告期末资产总额337.31亿元，扣除客户存款和备付金后为274.02亿元，负债总额221.51亿元，资产负债率65.67%[59] - 2019年末交易性金融资产101.51亿元，占总资产比例30.09%，较年初减少11.05%，因证券业务减少自营股票、债券投资规模[60] - 2019年末货币资金73.30亿元，占总资产比例21.73%，较年初增加5.64%，主要系客户存入代理买卖证券款增加[60] - 2019年末融出资金40.39亿元，占总资产比例11.97%，较年初增加6.70%，因客户融资意愿提升，融资融券业务规模扩大[60] - 2019年末代理买卖证券款67.92亿元，占总资产比例20.14%，较年初增加6.20%，主要系客户存入资金增加[60] - 截至报告期末，集团负债合计221.51亿元，较年初增长3.68%，主要增长来自代理买卖证券款和应付短期融资款[64] - 期末代理买卖证券款67.92亿元，较年初增长48.51%，应付短期融资款18.55亿元，较年初增长209.39%[64] - 流动负债占94.64%，非流动负债占5.36%，流动负债209.64亿元，同比增长31.66%，非流动负债11.87亿元，同比下降78.18%[64] - 报告期集团新增银行授信合计316.7亿元、到期授信合计101.9亿元，截至期末使用中的授信合计99.9亿元[64] - 报告期投资额1.92亿元，上年同期投资额7.20亿元，变动幅度-73.35%[65] - 截至期末使用受限资产总额为67.24亿元，主要为国盛证券卖出回购业务等产生[63] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本7.06亿元，本期公允价值变动损益-1.80亿元，累计投资收益299.78万元，期末金额4.80亿元[68] - 国盛证券2019年营业收入17.43亿元、营业利润4.66亿元、净利润3.51亿元，分别较上年同期增长306.94%、259.88%、264.94%，期末总资产、净资产较上年末分别增长9.40%、0.84%[73] - 香港投资2019年营业利润较上年同期下降101.35%，净利润2.00亿元，较上年同期增长391.60%，期末总资产、净资产分别较上年末增长36.56%、36.61%[73] - 极盛科技2019年营业收入较上年同期增长310.50%，营业利润较上年同期下降0.56%，净利润较上年同期下降1.38%，期末总资产较上年末增长54.74%，净资产较上年末下降88.66%[73] - 深圳投资2019年营业利润、净利润分别较上年同期下降24.58%、24.61%，期末总资产、净资产分别较上年末下降65.74%、175630.97%[73] 业务发展情况 - 2016年公司取得国盛证券100%股权，行业类别变更为“金融业 - 资本市场服务”[11] - 2015年6月控股股东变更为凤凰财智，2016年5月变更为前海发展及其一致行动人[11] - 公司以“资本 + 创新”为双轮驱动，构建多元化金融服务体系，业务包括证券、投资、金融科技业务[21] - 公司投资业务投资领域包括新一代信息技术等，投资区域涵盖境内、境外[25] - 公司于2015年启动股权投资业务，部分项目进入投资回报期[26] - 公司于2019年获得私募基金管理人资格，投资管理业务将稳步推进[26] - 公司金融科技业务运营实体为全资子公司极盛科技[27] - 公司于2017年启动金融科技业务[28] - 国盛证券拥有21家分公司、242家营业网点，覆盖30个省级行政区[30] - 国盛证券在江西省内设有105家分支机构，省内分支机构数排名第一[30] - 2019年国盛研究所月均分仓收入跻身行业第一梯队[31] - 国盛研究所获新财富评选“本土最佳研究团队”第7名等团体奖项[31] - 集团新增私募基金管理人资格，为开展私募股权投资管理业务创造条件[32] - 2019年国盛证券营业收入18.59亿元，同比增长203.15%，净利润3.08亿元，同比增长262.30%[35] - 2019年国盛证券投资研究业务签约机构客户108家，发布研报约3800篇，路演13000余场[35] - 截至2019年末，国盛证券客户托管总资产1140.59亿元，较上年末增长40.24%，新开户新增资产187.88亿元，较上年增长83.17%[35] - 2019年国盛证券日均股基成交额45.73亿元，较上年增长47.80%，全年平均股基市场份额4.0857‰，较上年增加0.3422个千分点[35] - 2019年国盛证券债券承销规模超130亿元，同比增长545.78%，金融债承销规模59.93亿元[36] - 2019年度国盛证券新开融资融券账户3190户，较上年增长243.75%，资本中介业务日均总规模65.86亿元，较上年增长35.79%[36] - 2019年国盛证券标准化资产管理计划存续规模增长243.33%，非标准化资产管理计划存续规模下降24.45%，主动管理产品规模提升超300%，占比达43.50%[36] - 2019年国盛期货河南分公司成立3个月引进权益保证金超1亿元，超过历年总和[36] - 2019年国盛证券建设和优化BOP集中运营平台、完成智能审核平台一期建设等[36] - 2019年国盛证券“全渠道智能客服平台”等获多个金融科技相关奖项[36] - 2019年公司证券业务手续费及佣金净收入占比43.67%，利息净收入占比15.15%[42] - 2019年公司投资业务收入/收益小计为 -4846.14万元，占比 -2.67%[42] - 2019年公司其他业务收入/收益小计为35991.75万元，占比19.79%[42] - 公司取得梧桐汇智20%股权、至本医疗2.56%股权、惠融科技10%股权、梅花天使12.5%股权[38] - 弘大嘉豪获私募基金管理人资格，两支基金产品相继设立[38] - 极盛科技2019

资产情况 - 本报告期末总资产为35,252,491,757.82元，较上年度末增长4.51%[3] - 2020年3月31日货币资金为103.0409068903亿美元，较2019年同期增长40.57%，因证券业务客户存入代理买卖证券款增加[11] - 2020年3月31日结算备付金为13.8240760185亿美元，较2019年同期增长67.67%，因自有结算备付金和客户结算备付金同比增加[11] - 2020年3月31日货币资金为10304090689.03元，较2019年12月31日的7330388192.41元有所增加[24] - 2020年3月31日结算备付金为1382407601.85元，较2019年12月31日的824458019.67元有所增加[24] - 2020年3月31日交易性金融资产为9523081326.13元，较2019年12月31日的10150540636.33元有所减少[24] - 2020年3月31日买入返售金融资产为3613880971.47元，较2019年12月31日的5046428956.40元有所减少[24] - 2020年3月31日流动资产合计30164782427.42元，较2019年12月31日的28485007418.45元有所增加[24] - 2020年3月31日非流动资产合计5087709330.40元，较2019年12月31日的5245593666.68元有所减少[25] - 2020年3月31日资产总计35252491757.82元，较2019年12月31日的33730601085.13元有所增加[25] - 2020年3月31日母公司流动资产合计13.84亿元，较2019年12月31日的13.90亿元下降0.43%[27] - 2020年3月31日母公司非流动资产合计125.53亿元，较2019年12月31日的126.21亿元下降0.54%[28] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中流动资产合计均为284.85亿元，非流动资产合计均为52.46亿元，资产总计均为337.31亿元[42][43] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中流动资产合计均为13.90亿元，非流动资产合计均为126.21亿元，资产总计均为140.11亿元[45] 净资产与权益情况 - 归属于上市公司股东的净资产为11,576,618,119.25元，较上年度末下降0.91%[3] - 2020年第一季度归属于母公司所有者权益合计114.71亿元，较2019年末的115.77亿元下降0.91%[26] - 2020年第一季度母公司所有者权益合计107.93亿元，较2019年末的109.14亿元下降1.11%[29] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中归属于母公司所有者权益合计均为115.77亿元，少数股东权益均为249.01万元，所有者权益合计均为115.79亿元[43][44] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中所有者权益合计均为109.14亿元[45][46] 营业收入情况 - 本报告期营业总收入为540,239,241.81元，较上年同期增长66.70%[4] - 2020年第一季度营业总收入5.4023924181亿美元，较2019年同期增长66.70%，主要因证券经纪业务手续费及佣金收入、利息收入同比增长[11] - 2020年第一季度公司营业总收入5.40亿元，较上期的3.24亿元增长66.70%[30] - 2020年第一季度母公司营业收入为820.890156万元，上年同期为1027.035372万元[33] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润为 - 123,215,168.70元，较上年同期下降127.88%[4] - 2020年第一季度净利润为 - 1.2339267806亿美元，较2019年同期下降127.92%，主要系证券自营业务公允价值变动收益同比减少导致[12] - 2020年第一季度公司净利润为-1.2339267806亿元，上年同期为4.4195279737亿元[31] - 2020年第一季度母公司净利润为-1.2063401323亿元，上年同期为-7947.745276万元[34] 每股收益情况 - 基本每股收益为 - 0.0637元/股，较上年同期下降127.89%[4] - 2020年第一季度基本每股收益为-0.0637，上年同期为0.2284[32] 净资产收益率情况 - 加权平均净资产收益率为 - 1.07%，较上年同期下降4.86个百分点[4] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为42,096[6] - 深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）持股比例为17.06%，持股数量为330,157,746股[6] - 雪松国际信托股份有限公司持股比例为16.11%，持股数量为311,734,019股[6] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为2,734,919,422.30元，较上年同期增长61.11%[4] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为27.349194223亿美元，较2019年同期增长61.11%，主要因证券业务利息、手续费及佣金收入现金净流入增加以及买入返售等业务现金流入增加导致[12] - 经营活动现金流入小计本期为51.75亿元，上期为49.28亿元；现金流出小计本期为24.41亿元，上期为32.30亿元；现金流量净额本期为27.35亿元，上期为16.97亿元[36] - 投资活动现金流入小计本期为1.12亿元，上期为0.47亿元；现金流出小计本期为1.35亿元，上期为0.56亿元；现金流量净额本期为 - 0.23亿元，上期为 - 0.09亿元[37] - 筹资活动现金流入小计本期为13.25亿元，上期为13.22亿元；现金流出小计本期为5.06亿元，上期为0.58亿元；现金流量净额本期为8.19亿元，上期为12.64亿元[37] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为34.51万元，上期为 - 36.98万元[37] - 现金及现金等价物净增加额本期为35.31亿元，上期为29.52亿元；期末余额本期为116.86亿元，上期为91.34亿元[37] - 母公司经营活动现金流入小计本期为0.13亿元，上期为2.03亿元；现金流出小计本期为0.13亿元，上期为0.19亿元；现金流量净额本期为0.02亿元，上期为1.85亿元[39] - 母公司投资活动现金流入小计本期为1.10亿元，上期为3.26亿元；现金流出小计本期为1.48亿元，上期为2.44亿元；现金流量净额本期为 - 0.38亿元，上期为0.82亿元[39] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为0，上期为0.60亿元；现金流出小计本期为0.03亿元，上期为0.52亿元；现金流量净额本期为 - 0.03亿元，上期为0.08亿元[39] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 0.40亿元，上期为2.75亿元；期末余额本期为1.06亿元，上期为4.94亿元[39][40] 费用与收益情况 - 2020年第一季度研发费用为372.805226万美元，较2019年同期下降60.04%，因本期研发投入减少[11] - 2020年第一季度财务费用为4502.126295万美元，较2019年同期下降29.85%，因债券余额下降，计提的利息减少[12] - 2020年第一季度投资收益为1.0031918965亿美元，较2019年同期下降54.04%，因证券自营业务收益及母公司财务性投资收益同比减少[12] - 2020年第一季度公司营业总成本5.13亿元，较上期的5.60亿元下降8.42%[30] - 2020年第一季度利息收入1.93亿元，较上期的1.49亿元增长29.73%[30] - 2020年第一季度手续费及佣金收入3.47亿元，较上期的1.75亿元增长98.32%[30] - 2020年第一季度公司综合收益总额为-1.0566651814亿元，上年同期为4.3132902313亿元[32] - 2020年第一季度母公司营业利润为-1.2063551323亿元，上年同期为-9031.031925万元[34] - 2020年第一季度利息费用为4528.47268万元，上年同期为7394.019126万元[31] - 2020年第一季度利息收入为23.608928万元，上年同期为229.70132万元[31] - 2020年第一季度投资收益为1.0031918965亿元，上年同期为2.1825379385亿元[31] - 2020年第一季度公允价值变动收益为-2.1945526593亿元，上年同期为5.8770472633亿元[31] 诉讼与投资风险情况 - 公司与雪松信托就《业绩承诺补偿协议》的诉讼尚未开庭审理，雪松信托未按协议约定履行业绩补偿承诺[13][15] - 报告期内公司未发生证券投资，委托理财（信托理财产品）发生额和未到期余额均为2.9713亿美元，逾期未收回金额为0 [16] - 公司委托理财合计金额29713万元，报告期实际损益金额为 - 1047.09万元[18] - 公司认购四个集合资金信托计划次级份额共29713万元，持有“17胜通01”和“18天物02”债券投资成本分别为14983.28万元和13389.86万元，存在无法收回本金风险[18][19] 负债情况 - 2020年3月31日应付短期融资款为2698893852.88元，较2019年12月31日的1854971761.64元有所增加[25] - 2020年第一季度公司负债合计237.79亿元，较2019年末的221.51亿元增长7.35%[26] - 2020年第一季度母公司负债合计31.44亿元，较2019年末的30.97亿元增长1.51%[29] - 2019年12月31日和2020年1月1日合并资产负债表中流动负债合计均为209.64亿元，非流动负债合计均为11.87亿元，负债合计均为221.51亿元[43] - 2019年12月31日和2020年1月1日母公司资产负债表中流动负债合计均为25.05亿元，非流动负债合计均为5.92亿元，负债合计均为30.97亿元[45] 准则执行情况 - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，该准则执行不导致2020年年初报表调整[41] - 2020年起公司不适用首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据[46] 审计情况 - 公司2020年第一季度报告未经审计[46]

资产与负债情况 - 本报告期末总资产341.00亿元，较上年度末增长4.06%；归属于上市公司股东的净资产115.91亿元，较上年度末增长1.66%[3] - 2019年9月30日货币资金79.92亿元，较2018年末增长51.34%，融出资金35.49亿元，增长109.34%，存出保证金6.33亿元，增长282.51%[10] - 2019年9月30日货币资金为7,992,240,053.73元，较2018年12月31日的5,280,908,482.16元有所增加[23] - 2019年9月30日融出资金为3,548,928,643.94元，较2018年12月31日的1,695,292,053.33元大幅增加[23] - 2019年9月30日交易性金融资产为11,150,095,034.27元，2018年12月31日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为12,208,965,458.73元[23] - 2019年9月30日流动资产合计为29,402,611,129.58元，较2018年12月31日的26,411,278,782.84元有所增加[23] - 2019年9月30日公司资产总计341.0004692754亿美元，较2018年12月31日的327.7048239804亿美元增长4.05%[24][26] - 2019年9月30日流动负债合计199.3788958275亿美元，较2018年12月31日的159.6518976133亿美元增长24.88%[25] - 2019年9月30日非流动负债合计25.6792315759亿美元，较2018年12月31日的54.0003518166亿美元下降52.44%[25] - 2019年9月30日负债合计225.0581274034亿美元，较2018年12月31日的213.6522494299亿美元增长5.34%[25] - 2019年9月30日归属于母公司所有者权益合计115.9145900195亿美元，较2018年12月31日的114.0237115267亿美元增长1.66%[25] - 2019年9月30日母公司资产总计161.6397692244亿美元，较2018年12月31日的159.3275816493亿美元增长1.45%[28] - 2019年9月30日母公司流动负债合计34.3907789175亿美元，较2018年12月31日的7.621546712亿美元增长351.23%[28] - 2019年9月30日母公司非流动负债合计19.5958277743亿美元，较2018年12月31日的48.9910854397亿美元下降60.00%[28] - 2019年9月30日货币资金为12.1089423841亿美元，较2018年12月31日的2.1879983613亿美元增长453.43%[27] - 2019年9月30日长期股权投资为125.2251553565亿美元，较2018年12月31日的125.0922335623亿美元增长0.11%[27] - 2019年第三季度末负债合计53.997210995亿元，所有者权益合计107.6425582294亿元[29] - 2019年1月1日，融出资金较2018年12月31日增加3507.79万元；交易性金融资产增加132.97亿元；应收账款减少13.40万元；其他应收款减少3752.88万元；买入返售金融资产增加3100.43万元；一年内到期的非流动资产增加21941.77万元；其他流动资产增加2648.51万元[50] - 2019年1月1日，债权投资增加4.08亿元；可供出售金融资产减少23.77亿元；其他债权投资增加4.67亿元[50] - 2019年1月1日，流动资产合计较2018年12月31日增加11.03亿元[50] - 公司2019年三季度非流动资产合计63.59亿元，较之前减少10.40亿元[51] - 公司2019年三季度资产总计327.70亿元，较之前减少0.63亿元[51] - 公司2019年三季度流动负债合计159.65亿元，较之前减少0.26亿元[52] - 公司2019年三季度非流动负债合计54.00亿元，较之前增加0.26亿元[52] - 公司2019年三季度负债合计213.65亿元，与之前持平[52] - 公司2019年三季度归属于母公司所有者权益合计114.02亿元，较之前增加0.63亿元[52] - 公司2019年三季度所有者权益合计114.05亿元，较之前增加0.63亿元[53] - 公司2019年母公司流动资产合计27.22亿元，较之前减少0.11亿元[54] - 公司2019年母公司债权投资4.08亿元，较之前增加4.08亿元[54] - 公司2019年母公司可供出售金融资产为0，较之前减少2.72亿元[54] - 固定资产为3,187,547.16元，无形资产为1,220,521.46元，长期待摊费用为8,599,339.31元[55] - 递延所得税资产从5,994,900.06元减少至5,089,272.70元，减少905,627.36元[55] - 其他非流动资产减少400,000,000.00元[55] - 非流动资产合计从13,208,294,256.40元减少至13,199,653,116.86元，减少8,641,139.54元[55] - 流动负债合计从60,298,480.83元增加至76,215,467.12元，增加15,916,986.29元[55] - 应付债券从4,915,025,530.26元减少至4,899,108,543.97元，减少15,916,986.29元[56] - 非流动负债合计从4,917,942,829.17元减少至4,902,025,842.88元，减少15,916,986.29元[56] - 其他综合收益从0变为 - 5,915,190.00元，减少5,915,190.00元[56] - 未分配利润从111,009,122.82元增加至119,641,194.91元，增加8,632,072.09元[56] - 负债和所有者权益总计从15,930,041,282.84元增加至15,932,758,164.93元，增加2,716,882.09元[56] 营业收入与利润情况 - 本报告期营业总收入4.09亿元，同比增长61.46%；年初至报告期末营业总收入11.79亿元，同比增长32.71%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-1.87亿元，同比下降135.35%；年初至报告期末为9258.27万元，同比增长136.42%[4] - 2019年1 - 9月营业总收入11.79亿元，同比增长32.71%，营业总成本16.49亿元，同比增长39.37%，净利润9247.16万元，同比增长136.39%[10] - 2019年1 - 9月研发费用2364.80万元，同比增长245.78%，主要因金融科技业务持续投入[10] - 2019年1 - 9月利息支出3.10亿元，同比增长49.25%，管理费用9.86亿元，同比增长48.68%[10] - 2019年1 - 9月其他收益1531.66万元，同比增长434.85%，公允价值变动收益2.79亿元，同比增长170.51%[10] - 2019年第三季度营业总收入4.091747849亿元，上期为2.5342168712亿元[30] - 2019年第三季度营业总成本5.5716467079亿元，上期为4.0604114494亿元[30] - 2019年第三季度营业利润为 - 2.0285615227亿元，上期为 - 0.9001077156亿元[31] - 2019年第三季度净利润为 - 1.8742325296亿元，上期为 - 0.795140296亿元[31] - 2019年第三季度综合收益总额为 - 1.6657151186亿元，上期为 - 3.9798317181亿元[33] - 2019年第三季度基本每股收益为 - 0.0968元，上期为 - 0.0411元[33] - 2019年第三季度母公司营业收入1908.706033万元，上期为715.444846万元[34] - 2019年第三季度母公司管理费用1177.077824万元，上期为1195.964857万元[34] - 2019年第三季度母公司财务费用7197.288337万元，上期为6707.25171万元[34] - 本期营业总收入为11.7915906576亿美元，上期为8.8854941422亿美元[38] - 本期营业总成本为16.4862682025亿美元，上期为11.8289753722亿美元[38] - 本期营业利润为1.3893504802亿美元，上期亏损2.993328198亿美元[39] - 本期利润总额为1.3435366325亿美元，上期亏损3.0482876641亿美元[39] - 本期净利润为9247.15705万美元，上期亏损2.5413419982亿美元[39] - 本期其他综合收益的税后净额为3274.727682万美元，上期亏损6.7787622011亿美元[39] - 本期利息费用为2.0379135425亿美元，上期为2.320129613亿美元[38] - 本期利息收入为8126.64474万美元，上期为1.749979623亿美元[38] - 本期投资收益为3.6443319846亿美元，上期为3.8520350057亿美元[38] - 本期公允价值变动收益为2.7928037607亿美元，上期亏损3.9610003303亿美元[38] - 2019年前三季度综合收益总额为1.25亿元，上年同期为 - 9.32亿元[40] - 基本每股收益为0.0478元，上年同期为 - 0.1310元[40] - 母公司营业收入为5042.59万元，上年同期为4919.32万元[41] - 母公司营业利润为 - 2.09亿元，上年同期为 - 1.11亿元[41] - 净利润为 - 1.88亿元，上年同期为 - 1.13亿元[42] 现金流量情况 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-6.93亿元，同比增长27.18%；年初至报告期末为8.51亿元，同比下降16.98%[4] - 投资活动产生的现金流量净额8.98亿元，同比增长208.84%，筹资活动产生的现金流量净额10.07亿元，同比增长247.85%，现金及现金等价物净增加额27.56亿元，同比增长673.06%[11] - 经营活动收取利息、手续费及佣金的现金为16.88亿元，上年同期为13.00亿元[43] - 经营活动现金流入小计为73.14亿元，上年同期为118.03亿元[44] - 经营活动现金流出小计为64.64亿元，上年同期为107.79亿元[44] - 经营活动产生的现金流量净额为8.51亿元，上年同期为10.25亿元[44] - 投资活动现金流入小计为16.23亿元，上年同期为1.76亿元[44] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额为8.98亿元，上年同期为 - 8.25亿元[45] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计47.40亿元，上年同期为1.01亿元；筹资活动现金流出小计37.33亿元，上年同期为7.82亿元；筹资活动产生的现金流量净额为10.07亿元，上年同期为 - 6.81亿元[45] - 2019年前三季度母公司经营活动产生的现金流量净额为1.57亿元，上年同期为 - 0.24亿元[46] - 2019年前三季度母公司投资活动产生的现金流量净额为8.27亿元，上年同期为7.81亿元[47] - 2019年前三季度母公司筹资活动产生的现金流量净额为0.08亿元，上年同期为 - 6.42亿元[47] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为47788户[6] - 前十大股东中，深圳前海财智发展投资中心（有限

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2019年上半年营业总收入769,984,280.86元，较上年同期增长21.23%[18] - 归属于上市公司股东的净利润279,914,187.15元，较上年同期增长260.31%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润274,923,298.17元，较上年同期增长259.24%[18] - 经营活动产生的现金流量净额1,543,437,126.71元，较上年同期减少21.89%[18] - 基本每股收益0.1447元/股，较上年同期增长260.96%[18] - 稀释每股收益0.1447元/股，较上年同期增长260.96%[18] - 加权平均净资产收益率2.44%，较上年同期增加3.83个百分点[18] - 本报告期末总资产37,026,672,860.40元，较上年度末增长12.99%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产11,757,938,341.90元，较上年度末增长3.12%[18] - 报告期公司实现营业总收入约7.70亿元、同比增长21.23%，净利润约2.80亿元、同比增长260.31%，资产负债率68.24%[44] - 报告期公司营业总成本约10.91亿元、同比增长40.50%，投资收益3.52亿元、同比增长70.81%，公允价值变动收益3.47亿元、同比增长224.45%，经营活动现金流净额15.43亿元、同比下降21.89%，投资活动现金流净额0.02亿元、同比下降100.19%，筹资活动现金流净额8.27亿元、同比增长221.04%[51] - 营业总收入769,984,280.86元，同比增长21.23%[53] - 营业总成本1,091,462,149.46元，同比增长40.50%[53] - 净利润279,894,823.46元，同比增长260.29%[53] - 现金及现金等价物净增加额2,371,827,609.32元，同比增长431.59%[54] - 2019年上半年公司收入合计9.10亿元，同比增长277.52%，证券自营收入同比增长337.69%，其他业务收入同比增长325.25%，江西省内收入同比增长866.38%[60] - 报告期末，集团资产总额为370.27亿元，负债总额为252.66亿元，资产负债率为68.24%，低于2018年末证券行业资产负债率均值71.48%[62] - 报告期集团实现营业总收入约7.70亿元，同比增长21.23%；实现净利润约2.80亿元，同比增长260.29%[69] - 截至报告期末，集团流动比率和速动比率均为142.92，报告期EBITDA利息保障倍数为2.07倍[69] - 报告期投资额为1234.11万元，上年同期为6.68亿元，变动幅度为 -98.15%[70] - 本报告期末流动比率为142.92%，较上年末165.43%下降22.51%；资产负债率为68.24%，较上年末65.20%上升3.04%；速动比率为142.92%，较上年末165.43%下降22.51%[178] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为2.07，较上年同期0.27上升666.67%[178] - 2019年6月30日货币资金为7526373811.44元，较2018年12月31日的5280908482.16元增加[189] - 2019年6月30日流动资产合计为32334977061.08元，较2018年12月31日的26411278782.84元增加[189] - 2019年6月30日公司资产总计370.27亿元，较2018年12月31日的327.70亿元增长12.99%[190] - 2019年6月30日非流动资产合计46.92亿元，较2018年12月31日的63.59亿元下降26.21%[190] - 2019年6月30日负债合计252.66亿元，较2018年12月31日的213.65亿元增长18.26%[193] - 2019年6月30日所有者权益合计117.61亿元，较2018年12月31日的114.05亿元增长3.12%[194] - 2019年6月30日母公司资产总计161.61亿元，较2018年12月31日的159.33亿元增长1.43%[198] - 2019年6月30日母公司流动资产合计33.90亿元，较2018年12月31日的27.33亿元增长24.05%[197] - 2019年6月30日流动负债合计33.0025956717亿美元，2018年12月31日为7621.546712万美元[200] - 2019年6月30日非流动负债合计20.2489090121亿美元，2018年12月31日为49.0202584288亿美元[200] - 2019年6月30日负债合计53.2515046838亿美元，2018年12月31日为49.7824131亿美元[200] - 2019年6月30日应付账款为72325.83美元，2018年12月31日为71968.15美元[200] - 2019年6月30日预收款项为188954.83美元，2018年12月31日为188988.08美元[200] - 2019年6月30日应付职工薪酬为832583.61美元，2018年12月31日为3387415.23美元[200] - 2019年6月30日应交税费为120674.25美元，2018年12月31日为149690.37美元[200] - 2019年6月30日其他应付款为2.5998643299亿美元，2018年12月31日为2103.002734万美元[200] - 2019年6月30日一年内到期的非流动负债为30.3905859566亿美元，2018年12月31日无此数据[200] - 2019年6月30日应付债券为20.2308102316亿美元，2018年12月31日为48.9910854397亿美元[200] 公司财务政策与分配计划 - 公司计划2019年上半年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[94] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为282.95元，计入当期损益的政府补助为9,949,601.79元，其他营业外收入和支出为 - 3,189,592.61元，所得税影响额为1,770,000.45元，少数股东权益影响额（税后）为 - 597.30元，非经常性损益合计4,990,888.98元[22][23] - 公司将委托银行、信托机构管理资产产生的收益6,582.95万元确认为经常性损益[23] 公司业务体系构建 - 公司通过内生与外延双向发展，构建以“证券为核心，投资为纽带，科技为支撑”的多元化金融服务体系[25] 证券业务线数据关键指标变化 - 公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业，业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行等[26] - 国盛证券2018年末总资产、净资产、净资本行业排名分别为第53位、49位、48位，2019年上半年营业收入在全国131家证券公司中排名第54位[31] - 期末货币资金较上年末增长42.52%，主要系客户存入代理买卖证券款增加导致[36] - 期末融出资金较上年末增长85.27%，主要系客户融资意愿提升，融资融券业务规模扩大导致[36] - 期末存出保证金较上年末增长191.60%，主要系证券业务融入资金规模增大，信用保证金增加导致[36] - 期末应收账款较上年末下降32.16%，主要系证券业务应收清算款等项目下降导致[36] - 期末其他应收款较上年末下降42.22%，主要系本期执行新金融工具准则，将单一资金信托计划应收利息列入相应金融资产项目核算导致[36] - 期末其他非流动资产较上年末下降84.18%，主要系个别单一资金信托重分类到一年内到期的非流动资产项目导致[36] - 截至报告期末，国盛证券共拥有20家分公司、245家营业网点，在全国30个省级行政区设有分支机构[37] - 报告期国盛证券股基成交量市场份额较2018年全年增长11.08%，开户数较年初增长28.77%、托管资产金额较年初增长35.65%[44] - 报告期国盛证券实现投资收益2.87亿元、公允价值变动收益1.64亿元[45] - 截至期末，国盛证券信用中介业务总规模达75.89亿元，较年初增长40.24%，两融业务规模31.41亿元，较年初增长81.51%，两融余额市场占有率较年初增长48.56%，股票质押业务规模44.48亿元，较年初增长20.84%，信用中介业务收入1.26亿元，较上年同期增长61.23%[45] - 国盛研究所2019年上半年分仓收入达上年全年的80%，与90余家著名机构开展合作[46] - 报告期国盛证券债券总承销金额行业排名第55位，较上年提升31名[47] - 证券业务收入/收益小计910,416,672.14元，占比77.52%[55] - 证券业务营业利润率30.16%，收入同比增长277.52%[58] - 证券业务营业利润率较上年同期增加90.69个百分点[59] - 经纪业务收入2.94亿元，占比32.32%；证券自营收入3.55亿元，占比39.04%；投资银行业务收入0.68亿元，占比7.49%[60] - 国盛证券注册资本46.95亿元，总资产306.27亿元，净资产98.16亿元，营业收入8.59亿元，营业利润2.88亿元，净利润2.14亿元[82] - 报告期国盛证券营业收入、营业利润、净利润分别较上年同期增长524.09%、271.10%、268.80%，总资产较上年同期末增长41.70%[84] 投资业务线数据关键指标变化 - 公司2015年启动投资业务，截至目前QD等项目已陆续进入投资回报期[33] - 报告期公司完成对梧桐汇智20%股权、多专科技100%股权的投资，投资业务收益合计2.35亿元[48] - 投资业务收入/收益小计234,654,651.67元，占比19.98%[55] - 投资业务营业利润率94.79%，收入同比增长761.83%[58] - 投资业务营业利润率较上年同期增加34.35个百分点[59] - 报告期公司有存续期单一资金信托计划3个、集合资金信托计划4个，委托资金合计17.55亿元，累计实现收益1.89亿元[72] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本合计10.08亿元，本期公允价值变动1.83亿元，期末金额12.15亿元[76] - 股票最初投资成本5.00亿元，本期公允价值变动2.81亿元，期末账面价值7.55亿元[76][77] 金融科技业务线数据关键指标变化 - 公司2017年启动金融科技业务，目前尚处于培育期[35] - 截至2019年7月极盛科技自主申报17个软件著作权，实现营业收入333.36万元[49] - 珠海横琴极盛科技有限公司注册资本1500万元，总资产5826.91万元，净资产 - 9659.38万元，营业收入333.36万元，营业利润 - 3840.31万元，净利润 - 3870.51万元[82] - 报告期极盛科技营业收入较上年同期增长816.39%，营业利润、净利润分别较上年同期下降104.25%、105.85%，总资产较上年同期末增长49.17%，净资产较上年同期末下降270.55%[85] 其他业务线数据关键指标变化 - 其他业务收入/收益小计45,494,256.00元，占比3.87%[55] - 其他业务营业利润率 -370.92%，收入同比减少53.24%[58] - 其他业务营业利润率较上年同期下降[59] 市场环境数据 - 2015 - 2018年中国居民人均可支配收入从21,966元增长至28,228元，年均复合增长率为8.72%，城镇居民人均可支配收入从31,194元增长至39,251元，年均复合增长率为7.96%[28] - A股市场日均交易额6162亿元，同比增长32%，平均每周新增投资者31万人，同比增长15%，上证指数涨幅19.45%，深证成指涨幅26.78%，创业板指涨幅20.87%[47] 公司股份变动情况 - 有限售条件股份变动前数量为1,307,070,343股，占比67.55%，变动后数量为312,178,783股，占比16.13%，减少994,891,560股[147] - 无限售条件股份变动前数量为62

收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比下降35.32%至12.12亿元[19] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降193.74%至亏损5.44亿元[19] - 营业总收入12.12亿元同比下降2.57%[41] - 归属于上市公司股东净利润-5.44亿元同比下降193.74%[41] - 国盛证券总收入同比下降56.77%至6.132亿元[69] - 证券自营业务收入同比下降158.32%至-2.531亿元[69] - 股票质押式回购业务收入同比下降63.12%至8250万元[69] - 证券行业收入同比下降56.77%至6.132亿元，营业利润率为-42.56%[61] - 投资行业收入同比下降75.71%至2879万元，营业利润率大幅下降至-318.23%[61] - 其他行业收入同比大幅增长303.90%至3.796亿元[61] - 趣店集团2018年扣除非经常性损益后调整经营利润26.8亿元，同比增长19.7%[51] - 国盛证券实现归属于母公司净利润-1.90亿元[47] 成本和费用（同比环比） - 国盛证券总支出同比上升57.13%至8.742亿元[70] - 其他业务支出同比大幅增长3433.57%至2.763亿元[70] - 管理费用同比增加57.94%至9.698亿元[73] - 财务费用同比增加72.10%至2.663亿元[73] - 研发投入金额同比下降37.61%至1314.12万元[73] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善143.52%至16.71亿元[19] - 第一季度经营活动产生的现金流量净额最高达13.60亿元[23] - 经营活动现金流量净额同比增加143.52%至16.71亿元[75][76] - 投资活动现金流入小计同比下降77.39%至2.35亿元[75] - 筹资活动现金流量净额同比下降144.16%至-10.24亿元[76] 资产和负债变化 - 总资产同比增长17.23%至327.70亿元[19] - 总资产327.70亿元总负债213.65亿元资产负债率65.20%[41] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年末增长291.91%[34] - 应收账款较上年末下降62.92%主要因收回5.4亿元定向资管计划款项[34] - 存出保证金较上年末减少70.23%因债券质押担保置换现金担保[34] - 应收利息较上年末增长163.08%因债券持仓规模扩大[34] - 可供出售金融资产较上年末减少59.07%因资管计划及债券减少[34] - 固定资产较上年末增加32.85%因金融科技业务投入增加[34] - 无形资产较上年末增加85.42%因金融科技软件采购增加[34] - 递延所得税资产较上年末增长326.79%因金融资产浮亏增加[35] - 以公允价值计量金融资产占总资产比例增加26.12%至37.26%[80] - 卖出回购金融资产款占总资产比例增加19.61%至19.82%[80] 证券业务表现 - 证券业务收入主要来自经纪与财富管理等五大业务板块[29] - 证券业务手续费及佣金净收入5.11亿元，利息净收入2.17亿元，分别占总净收入62.00%和26.33%[57] - 证券业务公允价值变动损失4.51亿元，投资收益3.32亿元，汇兑收益84.29万元[57] - 证券业务手续费及佣金收入6.36亿元，支出1.25亿元[57] - 证券业务利息收入5.74亿元，支出3.58亿元[57] - 国盛证券研究所覆盖28个行业发布研约1700篇组织路演超7000场[42] - 国盛证券完成农发债销售187.1亿元在承销团排名第25位[46] - 权益类投行业务新增项目储备14个协议金额同比增长250%[46] - 2018年公募分仓收入增速位居行业第一[37] - 国盛证券2017年净利润行业排名第36位[32] 投资业务表现 - 其他业务收入6393.44万元，投资收益3.16亿元[57] - 交易性金融资产等公允价值变动收益为193.95万元[25] - 可供出售金融资产公允价值变动-7.908亿元[82] - 报告期内金融投资累计实现投资收益3260.55万元[88] - 公司金融投资期末金额为7.453亿元人民币，其中股票投资4.73亿元，信托投资2.723亿元[88] - 股票投资累计公允价值变动产生收益5646.3万元，占初始投资成本5.051亿元的11.18%[88] - 信托投资累计公允价值变动亏损788.69万元，占初始投资成本2.802亿元的2.81%[88] - 投资业务收入主要来自投资报酬在不同年度间波动较大[119] 子公司表现 - 子公司国盛证券2018年净亏损2.13亿元，总资产263.99亿元[103] - 子公司国盛(香港)实现净利润4068.67万元，净资产5.77亿元[103] - 公司通过收购设立5家子公司完善金融服务体系布局[100] 管理层讨论和指引 - 公司计划提高资本业务创利能力及其在总收入中的比重[106] - 公司计划扩大融资融券业务规模[106] - 公司计划抓住科创板市场机会并丰富项目储备[106] - 公司计划拓展主动管理型产品并丰富资管产品线[107] - 公司计划推动国盛通APP迭代升级以实现金融科技进位赶超[109] - 公司计划遴选医疗通信等行业优质项目并布局创新药5G板块投资[109] - 公司计划推进弘大嘉豪的私募基金管理人备案[109] - 公司计划加强投后管理投入并跟踪已投项目[110] - 公司计划研究区块链金融量化分析智能监管等前沿技术[110] - 公司2019年无重大基建扩能类项目投资计划[113] 分红和利润分配 - 公司2018年不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[6] - 公司2017年度利润分配方案为向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）共计分配利润14,919,342.12元（含税）[125] - 公司2017年度以资本公积金向全体股东每10股转增3股总股本基数为1,491,934,212股[125] - 公司2018年度利润分配预案为不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[125] - 公司2016年度以总股本936,127,750股为基数分配利润18,722,555元，每10股派发现金红利0.20元（含税）并转增6股[126] - 2016年现金分红金额为18,722,555元，占归属于上市公司普通股股东净利润的3.76%[128] - 2017年现金分红金额为14,919,342.12元，占归属于上市公司普通股股东净利润的2.57%[128] - 2018年现金分红金额为0元，因归属于上市公司普通股股东净利润为亏损544,272,818.63元[127] - 2018年以其他方式（如回购股份）现金分红金额为161,277,853.83元，占归属于上市公司普通股股东净利润的-29.63%[127] - 2018年现金分红总额（含其他方式）为161,277,853.83元，占归属于上市公司普通股股东净利润的-29.63%[127] - 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案不适用[128] - 公司计划2018年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[128] - 公司2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.100297元（含税）[195] - 公司2017年度利润分配派发现金红利1,491.94万元，并转增股份44,758.01万股[181] - 公司2018年回购股份1,030万股，支付资金1.61亿元[181] 风险管理和控制 - 国盛证券固定收益信用类投资以AA及以上评级为主以分散投资控制信用风险[117] - 国盛证券通过全额保证金结算控制经纪业务信用风险[117] - 国盛证券建立流动性风险管理规定明确风险限额及融资渠道[118] - 国盛证券制定限额指标管理办法和风险管理绩效考核与责任追究管理办法[116] - 国盛证券进行流动性覆盖率和净稳定资金率压力测试并反向测算自营业务投资金额等指标值[118] - 金融科技业务面临行业发展不确定性和合规监管滞后等风险[119] 诉讼和争议 - 立信会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见审计报告[5] - 公司2018年财务报表被立信出具带强调事项段的无保留意见审计报告[140] - 中江信托于2018年11月29日提起诉讼要求赔偿损失并移交国盛证券经营权[140] - 公司于2019年2月20日向江西省高院提起反诉要求中江信托履行业绩补偿[140] - 业绩补偿承诺事项仍处于争议解决状态尚未开庭审理[140] - 未达到披露标准的未决诉讼及仲裁涉案金额合计2.84亿元[154] 业绩承诺和补偿 - 国盛证券2016年、2017年、2018年业绩承诺净利润分别不低于人民币7.4亿元、7.9亿元、8.5亿元[131] - 国盛证券业绩承诺期内若实际净利润高于承诺金额80%但不足100%可在后续年度累积补偿[131] - 国盛证券2016-2018年净利润合计10.61亿元低于承诺总额23.8亿元[150] - 业绩承诺实现差额达13.19亿元[150] - 中江信托应补偿总金额38.41亿元[150] - 中江信托需以1元总价转让3.12亿股补偿股份[150] - 中江信托需支付现金补偿18.31亿元[150] - 中江信托需返还现金股利539.88万元[150] - 中江信托持有3.39亿股中2.14亿股处于质押状态[151] 关联交易和承诺 - 公司实际控制人凤凰财智、杜力、张巍承诺避免同业竞争及关联交易，承诺期限长期且正常履行中[130] - 公司实际控制人承诺保持上市公司人员、资产独立性，承诺期限长期且正常履行中[130] - 中江信托所持对价股份自上市首日起12个月内不得转让[132] - 中江信托对价股份分三期按30%、30%、40%比例逐年解锁需满足当年业绩承诺[132] - 中江信托对价股份全部解锁需满足上市首日起36个月且履行完毕业绩补偿义务[132] - 资产减值补偿与业绩承诺补偿合计金额若超过4.0198056亿元超出部分由杜力、张巍现金承担[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺避免与上市公司同业竞争并给予优先发展权[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不以任何方式违法违规占用上市公司资金[132] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不要求上市公司违法违规提供担保[132] - 关联交易需遵循市场公正、公平、公开原则按正常商业条件进行[132] - 公司及关联方承诺避免同业竞争，若构成实质性竞争，上市公司有权优先收购相关股权或权益[133][134] - 公司承诺关联交易将遵循市场公正、公平、公开原则，按正常商业条件进行[133][134] - 公司及关联方不以任何方式违法违规占用上市公司资金或要求违规担保[133][134] - 若因房产租赁法律瑕疵导致损失，中江信托承诺在10个工作日内以现金足额补偿[134] - 杜力、张巍承诺确保实际控制人地位在本次发行完成后60个月内不发生变化[134] - 所有相关承诺自2016年05月19日起长期有效，目前处于正常履行中[133][134] - 公司承诺确保资产完整独立，合法拥有生产经营相关资产，资产独立于控股股东及关联企业[135] - 公司保证人员独立，高级管理人员及财务人员不在控股股东控制的其他企业任职或领薪[135] - 公司财务独立，拥有独立财务部门、核算体系、银行账户及纳税义务，资金使用不受干预[135] - 公司机构独立，拥有完整法人治理结构，办公机构与经营场所独立，不与关联企业混合办公[135] - 公司业务独立，具备完整业务流程和自主经营能力，业务决策完全独立于控股股东[135] - 控股股东承诺减少关联交易，避免开展显失公平的关联交易损害公司利益[135] - 控股股东保证向公司提供的信息真实、准确、完整，否则将承担法律责任[136] - 若因信息问题被立案调查，控股股东承诺锁定股份直至调查结论出具[136] - 调查期间控股股东需在2个交易日内提交股份锁定申请[136] - 若存在违法违规，锁定股份将用于投资者赔偿安排[136] - 公司报告期不存在重大关联交易及关联债权债务往来[157][161] - 公司报告期未发生资产收购或出售的关联交易[158] - 公司实际担保总额中无关联方担保及高风险担保[171] 股东和股权结构 - 公司控股股东于2016年5月变更为深圳前海财智发展投资中心及其一致行动人[18] - 前海发展等股东承诺连续六个月出售股份低于总股本5%[137] - 前海发展等股东股份限售承诺于2018年6月12日到期[137] - 前海发展等股东另项股份限售承诺于2018年12月28日签署[137] - 公司以资本公积金转增股本每10股转增3.008933股导致股份总数增加447,580,141股[195] - 公司回购股份10,299,888股并全部注销累计支付金额1.6128亿元[199] - 股份总数从1,497,804,400股增至1,935,084,653股变动后有限售条件股份占比67.55%[198] - 无限售条件股份从492,680,851股增至628,014,310股占比32.45%[198] - 深圳前海财智发展投资中心期末限售股数增加至330,157,746股，较期初增长30.1%[200] - 中江国际信托股份有限公司期末限售股数达311,734,019股，较期初增长30.1%[200] - 深圳前海财智远大投资中心期末限售股数增至258,384,325股，较期初增长30.1%[200] - 西藏迅杰新科科技有限公司期末限售股数达210,654,997股，较期初增长30.1%[200] - 北京凤凰财鑫股权投资中心期末限售股数增至143,546,846股，较期初增长30.1%[200] - 北京岫晞股权投资中心期末限售股数达52,035,732股，较期初增长30.1%[200] - 刘世明持有限售股数减少至478,624股，较期初下降2.4%[200] - 谢基柱通过减持338,362股实现全部限售股解除[200] - 刘琛持有限售股数增至78,054股，较期初增长30.1%[200] 募集资金使用 - 2017年非公开发行公司债券募集资金19.4亿元，期末已累计使用19.4036亿元[93] - 募集资金专户期末余额仅1.54万元，使用比例达99.99%[93] - 报告期内使用募集资金5036.5万元补充营运资金[92] 委托理财 - 委托理财发生额总计118,434万元，其中银行理财产品69,500万元，信托理财产品48,334万元，其他类600万元[174] - 委托理财未到期余额175,522万元，全部为信托理财产品[174] - 高风险委托理财中，渤海国际信托单一资金信托计划金额50,000万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益8,027.28万元[177] - 高风险委托理财中，渤海国际信托另一单一资金信托计划金额57,500万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益7,933.01万元[177] - 高风险委托理财中，四川信托单一资金信托计划金额40,000万元，参考年化收益率9.00%，报告期实际损益2,035.48万元[177] - 高风险委托理财合计金额175,522万元，报告期实际损益总额17,233.03万元[178] - 华润深国投信托集合资金信托计划报告期实际损益为负，其中一笔损失851.33万元，另一笔损失1,371.13万元[177] - 国投泰康信托集合资金信托计划金额4,020万元，报告期实际损益361.94万元[177] - 单一信托四期委托资金5亿元，年化收益率9%，实现收益4500万元[162] - 单一信托八期委托资金5.75亿元，年化收益率9%，实现收益5387.67万元[163] - 盛信1号委托资金4亿元，年化收益率9%，实现收益2035.48万元[163] 社会责任和扶贫 - 国盛证券"1+X共享课堂"教育扶贫项目受益贫困学生超3300人[53] - 国盛证券牵头成立规模10亿元的江西省首支企业纾困产品[53] - 公司精准扶贫总投入资金312.1万元，物资折款7.2万元[187] - 国盛证券投入211.

整体财务数据增长情况 - 本报告期营业总收入324,083,264.97元，较上年同期增长3.62%[3] - 归属于上市公司股东的净利润441,944,870.97元，较上年同期增长500.25%[3] - 经营活动产生的现金流量净额1,697,495,539.05元，较上年同期增长24.79%[3] - 基本每股收益0.2284元/股，较上年同期增长500.00%[3] - 加权平均净资产收益率为3.79%，较上年同期上升4.65个百分点[3] - 本报告期末总资产37,197,884,993.42元，较上年度末增长13.51%[3] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产11,887,724,462.52元，较上年度末增长4.26%[3] - 2019年第一季度营业总收入3.24亿元，较上期的3.13亿元增长3.62%[28] - 2019年第一季度净利润为4.42亿元，上年同期净亏损1.10亿元[29] - 2019年第一季度综合收益总额为4.31亿元，上年同期为 -2.19亿元[30] - 2019年第一季度基本每股收益为0.2284元，上年同期为 -0.0571元[30] - 2019年3月31日资产总计161.25亿元，较2018年12月31日的159.33亿元增长1.20%[24][25][27] - 2019年3月31日货币资金为80.4291578495亿美元，较2018年12月31日的52.8090848216亿美元有所增长[20] - 2019年3月31日融出资金为29.2597827333亿美元，较2018年12月31日的16.9529205333亿美元大幅增加[20] - 2019年3月31日流动资产合计为324.014001723亿美元，较2018年12月31日的264.1127878284亿美元增长[20] - 2019年3月31日资产总计为371.9788499342亿美元，较2018年12月31日的327.7048239804亿美元增长[21] - 2019年3月31日流动负债合计为197.8177144712亿美元，较2018年12月31日的159.6518976133亿美元增长[22] - 2019年3月31日非流动负债合计为55.25494855亿美元，较2018年12月31日的54.0003518166亿美元增长[22] - 2019年3月31日所有者权益合计为118.906186913亿美元，较2018年12月31日的114.0525745505亿美元增长[23] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计49.2752748191亿美元，上期为31.7458405258亿美元；经营活动现金流出小计32.3003194286亿美元，上期为18.1425840672亿美元；经营活动产生的现金流量净额16.9749553905亿美元，上期为13.6032564586亿美元[34] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计4724.068362万美元，上期为7208.13041万美元；投资活动现金流出小计5643.330537万美元，上期为24509.951764万美元；投资活动产生的现金流量净额 - 919.262175万美元，上期为 - 1730.1821354万美元[35] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计13.22308579亿美元，上期为1亿美元；筹资活动现金流出小计5811.310265万美元，上期为6.708322449亿美元；筹资活动产生的现金流量净额12.6419547635亿美元，上期为 - 5.708322449亿美元[35] - 2019年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 36.984782万美元，上期为 - 453.096698万美元；现金及现金等价物净增加额29.5212854583亿美元，上期为6.1194422044亿美元[35] - 2019年第一季度母公司经营活动现金流入小计2.0349778268亿美元，上期为278.023333万美元；经营活动现金流出小计1871.646975万美元，上期为1279.469571万美元；经营活动产生的现金流量净额1.8478131293亿美元，上期为 - 1001.446238万美元[37] - 2019年第一季度母公司投资活动现金流入小计3.2576831507亿美元，上期为4.047467234亿美元；投资活动现金流出小计2.43645086亿美元，上期为1.302118859亿美元；投资活动产生的现金流量净额8212.322907万美元，上期为2.745348375亿美元[37] - 2019年第一季度母公司筹资活动现金流入小计6000万美元，上期为1亿美元；筹资活动现金流出小计5172.268354万美元，上期为6.6348582084亿美元；筹资活动产生的现金流量净额827.731646万美元，上期为 - 5.6348582084亿美元[37] - 2019年第一季度母公司汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 0.51美元，上期为 - 0.98美元；现金及现金等价物净增加额2.7518185795亿美元，上期为 - 2.989654467亿美元[37] - 2019年第一季度合并报表期初现金及现金等价物余额2.1879983613亿美元，上期为4.3940091857亿美元；期末现金及现金等价物余额4.9398169408亿美元，上期为1.4043547187亿美元[38] - 2019年1月1日流动资产合计277.72亿元，较2018年12月31日增加13.61亿元[40] - 2019年1月1日资产总计328.24亿元，较2018年12月31日增加0.54亿元[41] - 2019年1月1日归属于母公司所有者权益合计114.56亿元，较2018年12月31日增加0.54亿元[42] - 2019年1月1日所有者权益合计114.59亿元，较2018年12月31日增加0.54亿元[42] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为50,543名[6] - 中江国际信托股份有限公司持股比例17.53%，为第一大股东[6] 具体业务财务数据变化 - 货币资金较上年同期增长52.30%，原因是客户存入代买卖证券款增加[9] - 2019年第一季度融出资金29.26亿元，较之前增长72.59%，客户融资意愿提升，融资融券规模增大[10] - 2019年第一季度投资收益2.18亿元，较之前增长153.93%，证券自营业务收益增长[10] - 2019年第一季度公允价值变动收益5.88亿元，较之前增长481.50%，股票自营业务浮盈[10] - 2019年第一季度归属于母公司所有者的净利润4.42亿元，较之前增长500.25%，投资收益和股票浮盈增加导致利润增长[10] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -919.26万元，较之前增长94.69%，本期股权投资和自有资金投资理财规模减少[11] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为12.64亿元，较之前增长321.47%，本期扩大收益凭证发行规模导致现金流入增加[11] - 2019年第一季度利息收入1.49亿元，较上期的1.65亿元下降9.68%[28] - 2019年第一季度手续费及佣金收入1.75亿元，较上期的1.48亿元增长18.44%[28] - 2019年第一季度营业总成本5.58亿元，较上期的3.79亿元增长47.00%[28] - 2019年第一季度利息支出9404.18万元，较上期的5488.75万元增长71.34%[28] - 2019年第一季度管理费用3.49亿元，较上期的2.15亿元增长62.16%[28] - 2019年第一季度研发费用933.04万元，较上期的2.08万元大幅增长[28] - 2019年第一季度投资收益2.18亿元，较上期的8595.19万元增长153.93%[28] - 2019年第一季度公允价值变动收益为5.88亿元，上年同期为 -1.54亿元[29] - 2019年第一季度资产处置收益为 -2.19万元，上年同期为 -4.72万元[29] - 2019年第一季度其他综合收益的税后净额为 -1062.38万元，上年同期为 -1.09亿元[29] 中江信托相关问题 - 中江信托应按《业绩承诺补偿协议》补偿公司38.41亿元，包括转让3.12亿股股份、返还现金股利539.88万元和支付现金补偿款18.31亿元[12] - 中江信托持有公司3.39亿股股份，累计被质押2.14亿股，质押到期日为2019年7月24日[12] - 如中江信托所持股份不能及时解除质押或公司不能取得其承诺函，将无法办理应补偿股份回购注销登记手续[12] 业绩预告披露 - 若出现应披露2019年半年度业绩预告的情形，公司将按规定在2019年7月15日前披露[16] 资产公允价值及变动 - 公司资产初始投资成本为10.0155440176亿美元，本期公允价值变动损益为4235.673692万美元，期末金额为10.622400655亿美元[17] 母公司财务数据 - 母公司2019年第一季度营业收入为1027.04万元，上年同期为3050.63万元[31] - 母公司2019年第一季度营业利润为 -9031.03万元，上年同期为 -3373.77万元[31] - 母公司2019年第一季度净利润为 -7947.75万元，上年同期为 -3369.92万元[32] 经营活动现金情况 - 上期经营活动中销售商品、提供劳务收到的现金为137.18万元[33] 金融工具准则执行情况 - 公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，根据衔接规定，2019年1月1日首次执行时无需调整前期比较财务报表数据，金融工具新账面价值与原账面价值之间的差额调整本报告期期初留存收益或其他综合收益[39] 2019年1月1日财务数据变化 - 2019年1月1日非流动资产合计50.53亿元，较2018年12月31日减少13.07亿元[41] - 2019年1月1日流动负债合计159.39亿元，较2018年12月31日减少0.26亿元[41] - 2019年1月1日非流动负债合计54.26亿元，较2018年12月31日增加0.26亿元[41] - 2019年1月1日负债合计213.65亿元，较2018年12月31日减少10.15万元[42] - 2019年1月1日母公司流动资产合计27.22亿元，较2018年12月31日减少0.11亿元[43] - 2019年1月1日母公司非流动资产合计132.08亿元，较2018年12月31日增加0.09亿元[43] 2019年第一季度部分财务数据变化 - 2019年第一季度流动负债合计76,215,467.12元，较上期减少15,916,986.29元[44] - 2019年第一季度非流动负债合计4,902,025,842.88元，较上期增加15,916,986.29元[44] - 2019年第一季度负债合计4,978,241,310.00元，与上期持平[44] - 2019年第一季度所有者权益合计10,954,516,854.93元，较上期减少2,716,882.09元[44] - 2019年第一季度负债和所有者权益总计15,932,758,164.93元，较上期减少2,716,882.09元[44] - 2019年第一季度其他应付款21,030,027.34元，较上期减少15,916,986.29元[44] - 2019年第一季度应付债券4,899,108,543.97元，较上期减少15,916,986.29元[44] - 2019年第一季度其他综合收益 -5,915,190.00元，较上期增加5,915,190.00元[44] - 2019年第一季度未分配利润119,641,194.91元，较上期增加8,632,072.09元[44] 审计情况 - 公司2019年第一季度报告未经审计[45]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入2.53亿元，同比下降22.23%[4] - 年初至报告期末营业总收入8.89亿元，同比下降42.79%[4] - 归属于上市公司股东的净利润亏损7959.76万元，同比下降142.78%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润亏损2.54亿元，同比下降175.49%[4] - 净利润亏损2.541亿元人民币，同比下降175.44%[12] - 基本每股收益-0.0411元/股，同比下降142.99%[4] - 加权平均净资产收益率-2.06%，同比下降4.93个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 利息支出增长至2.077亿元人民币，同比上升65.06%[12] 资产和负债变化 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加至97.995亿元人民币，同比增长214.57%[11] - 应收票据及应收账款减少至0.4365亿元人民币，同比下降93.93%[11] - 卖出回购金融资产款激增至65.355亿元人民币，同比增长11280.21%[11] - 拆入资金增长至32.5亿元人民币，同比上升75.68%[11] - 总资产330.80亿元，较上年末增长18.34%[4] - 归属于上市公司股东的净资产117.66亿元，较上年末下降8.61%[4] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额-9.52亿元，同比增长61.52%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额10.25亿元，同比增长185.60%[4] - 经营活动产生的现金流量净额改善至10.245亿元人民币，同比增长185.60%[12] 投资损益和公允价值变动 - 公允价值变动收益亏损3.961亿元人民币，同比下降3298.16%[12] - 股票投资公允价值为4.788亿元人民币，累计计入权益的公允价值变动亏损3.044亿元人民币[16] 委托理财和信托投资 - 委托理财未到期余额为17.6226亿元人民币，其中信托理财产品占17.5522亿元人民币[20] - 公司以自有资金参与华润深国投信托集合资金信托计划，金额为8,334万元[22] - 公司以自有资金参与另一华润深国投信托集合资金信托计划，金额为7,334万元[22] - 公司以自有资金参与国投泰康信托集合资金信托计划，金额为4,020万元[22] - 所有信托计划资金投向固定收益类产品、货币市场工具和存款工具[22] - 所有信托计划均经过法定程序且计提减值准备金额为0[22] - 信托计划预期年化收益率未在报告中明确披露[22] - 信托计划实际损益金额未在报告中明确披露[22] - 信托计划实际收回情况未在报告中明确披露[22] - 公司通过股东大会审议通过以自有资金参与集合资金信托计划的议案[22] - 委托渤海国际信托设立单一资金信托金额为50,000万元[23] - 委托渤海国际信托设立单一资金信托年化收益率为9.00%[23] - 委托渤海国际信托二期单一资金信托金额为57,500万元[23] - 委托渤海国际信托二期单一资金信托年化收益率为9.00%[23] - 委托四川信托设立单一资金信托金额为40,000万元[23] - 委托四川信托设立单一资金信托年化收益率为9.00%[23] - 报告期内委托理财总金额为175,522万元[23] - 所有委托理财项目均未出现减值情形[23] 其他重要事项 - 报告期内公司未发生接待调研活动[24]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为6.35亿元人民币，同比下降48.25%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.75亿元人民币，同比下降215.88%[17] - 基本每股收益为-0.0899元/股，同比下降216.00%[17] - 加权平均净资产收益率为-1.39%，同比下降2.69个百分点[17] - 营业总收入6.35亿元同比下降48.25%[36] - 归属于上市公司股东的净利润亏损1.75亿元同比下降215.88%[36] - 公司实现营业总收入6.35亿元，同比下降48.25%[45] - 净利润亏损1.75亿元，同比下降215.82%[47] - 营业总收入同比下降48.3%，从12.27亿元降至6.35亿元[179] - 净利润由盈转亏，从盈利1.51亿元转为亏损1.75亿元[179] - 基本每股收益从0.0775元/股降至-0.0899元/股[179] - 净亏损扩大至7578.92万元，同比增亏159%[182] - 本期综合收益总额为负2926.76万人民币[199] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本7.74亿元，同比下降29.29%[45][47] - 管理费用4.32亿元，同比增长51.90%[45][47] - 财务费用1.35亿元，同比增长78.39%[45][47] - 财务费用同比激增107.2%至1.48亿元，上期为7163.09万元[182] - 管理费用同比增长38.4%至2323.01万元[182] - 销售费用出现负值-10.34万元，异常波动[182] 各条业务线表现 - 证券业务净收入为3.59亿元，占总收益67.23%[51] - 证券业务总收入同比下降53.43%至2.41亿元[53][55] - 证券自营业务亏损2.28亿元，同比暴跌320.45%[55] - 期货业务收入激增506.87%至3379万元[55] - 投资银行业务收入增长112.45%至2392万元[55] - 研究所提供2500场路演服务分仓佣金超千万元[37] - 国盛证券自营投资业务受证券市场行情下跌冲击，资金利率高企导致融资成本提高，管理费用因全国化业务布局及团队建设增长[82] - 国盛资管个别资产管理计划涉及融资人信用违约事件[89] 各地区表现 - 江西省内证券收入暴跌79.29%至8123万元[55] 管理层讨论和指引 - 公司预计2018年1-9月净利润为-2.0亿至-1.5亿元人民币，去年同期归属于上市公司股东的净利润为1.8608亿元人民币[82] - 国盛证券建立了流动性覆盖率和净稳定资金率压力测试，测试显示公司具有较强的承受短期及长期流动性风险的能力[86][87] - 国盛证券持续充足的资金储备降低了流动性风险发生的可能，保证了在复杂市场环境下的平稳运营能力[86] - 公司投资业务面临投资收益波动风险，投资报酬在不同年度之间会有很大波动，导致业绩出现大幅波动[88] - 国盛证券自营业务受个股及大盘持续下跌冲击，存在金融资产进一步浮亏和计提减值准备风险[89] - 国盛证券融资融券及股票质押业务存在少数融资人担保物不足风险[89] - 投资项目收益不确定，已上市项目如Qudian Inc.受市场波动影响，未上市项目存在行业发展不确定性风险[90] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为19.76亿元人民币，同比上升54.89%[17] - 经营活动现金流量净额19.76亿元，同比增长54.89%[45][47] - 投资活动现金流量净额流出8.44亿元，同比扩大23.58%[47] - 筹资活动现金流量净额流出6.83亿元，同比下降3,384.54%[47] - 现金及现金等价物净增加额4.46亿元，同比下降27.20%[47] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.5亿元，较上期负8.36亿元改善81.05%[187] - 投资活动产生的现金流量净额为正8.27亿元，较上期负3.49亿元实现大幅扭转[187] - 筹资活动产生的现金流量净额为负6.4亿元，较上期正0.46亿元显著恶化[187] - 期末现金及现金等价物余额为6.11亿元，较期初4.39亿元增长39.15%[187] - 投资活动现金流入达17.89亿元，其中取得投资收益9.5亿元[187] - 支付其他与筹资活动有关的现金达6.62亿元，主要用于特殊资金安排[187] - 经营活动现金流净额同比增长54.9%至19.76亿元[184] - 投资活动现金流出扩大至10.08亿元，同比增25.1%[184] - 筹资活动现金流转负，净流出6830万元[184] - 期末现金及等价物余额达67.06亿元[184] 资产和投资活动 - 以公允价值计量金融资产期末较上年末增长84.57%，主因新增债券、股票及基金投资[30] - 其他流动资产较上年末增长57.86%，主因母公司增加信托计划及银行理财规模[30] - 存出保证金较上年末减少34.23%，主因债券质押担保置换[30] - 货币资金减少14.01个百分点至59.01亿元，占总资产20.25%[58] - 交易性金融资产占比上升13.59个百分点至57.5亿元[58] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期初数为31.15亿元，本期公允价值变动损失2.78亿元，本期购买金额279.65亿元，期末数降至50.25亿元[61] - 可供出售金融资产期初数为55.39亿元，计入权益的累计公允价值变动损失3.27亿元，计提减值196万元，期末数降至42.70亿元[61] - 金融资产合计期初数86.54亿元，本期公允价值变动损失2.78亿元，权益变动损失3.27亿元，总购买金额329.77亿元，期末数降至100.20亿元[61] - 报告期投资额6.68亿元较上年同期11.40亿元下降41.40%[65] - 信托产品投资期末金额2.84亿元，累计收益118万元[66] - 股票投资初始成本3.36亿元，累计公允价值变动损失3.33亿元，累计投资收益2715万元，期末金额增至78.32亿元[66] - 受限资产包括存出保证金2.32亿元、质押交易性金融资产10.78亿元、质押可供出售金融资产5.88亿元[62] - 公司总资产从期初2795.35亿元增长至期末2913.70亿元，增幅4.24%[168][171] - 货币资金从期初54.91亿元增至期末59.01亿元，增长7.46%[168] - 以公允价值计量金融资产从期初31.15亿元增至期末57.50亿元，增幅84.58%[168] - 融出资金从期初21.86亿元降至期末18.43亿元，减少15.68%[168] - 买入返售金融资产从期初45.64亿元降至期末35.13亿元，减少23.02%[168] - 代理买卖证券款从期初53.05亿元增至期末53.94亿元，增长1.67%[171] - 母公司其他应收款从期初23.80亿元大幅降至期末7.79亿元，减少67.27%[173] - 投资回报大幅增长531.7%至5591.83万元，上期为885.2万元[182] 债务和融资活动 - 应付债券增加4.49个百分点至59.96亿元[58] - 公司债券募集资金总额19.40亿元，报告期使用0.50亿元，累计使用19.40亿元[68][71] - 补充营运资金项目使用募集资金4.20亿元，补充子公司营运资金使用800万元[73] - 募集资金专户期末余额38.93万元[71] - 公司债券"16国盛金"余额为人民币10亿元，票面利率4.27%[141] - 公司债券"16国盛01"余额为人民币10亿元，票面利率4.28%[141] - 报告期内"16国盛01"支付利息人民币4280万元[142] - 两笔债券信用评级均维持"AA+"，展望稳定[146] - 两笔债券募集资金已全部使用，期末余额为0[144] - 两笔债券均附有第3年末发行人利率上调选择权及投资者回售选择权[141][142] - "16国盛金"在深圳证券交易所上市，"16国盛01"在上海证券交易所上市[141] - 债券受托管理人分别为恒泰长财证券和光大证券[143] - 跟踪评级机构均为联合信用评级有限公司[143][146] - 募集资金均用于补充营运资金，使用符合承诺用途[144][145] - 公司流动比率190.13%较上年末206.61%下降16.48%[153] - 公司资产负债率58.24%较上年末53.93%上升4.31%[153] - 公司速动比率189.98%较上年末206.57%下降16.59%[153] - EBITDA利息保障倍数0.27较上年同期2.51下降89.24%[153] - 报告期内公司支付各类利息合计10350.25万元[157] - 公司获得银行授信总额149.3亿元已使用6.01亿元[158] - 公司所有到期贷款均按时偿还贷款偿还率保持100%[153][158] - 16国盛金债券兑付日为2021年12月1日回售部分兑付日为2019年12月1日[147] - 16国盛01债券兑付日为2021年5月24日回售部分到期日为2019年5.24日[149] - 公司于2017年12月发行20亿元公司债导致利息支出增加[154] - 应付债券保持稳定，期初与期末分别为599.58亿元和599.65亿元[171] - 公司总负债从期初的547.72亿元下降至期末的516.72亿元，降幅5.7%[176] - 应付债券余额为48.88亿元，占非流动负债的99.9%[176] - 短期借款激增81.1%，从期初6332.61万元增至期末1.15亿元[176] - 应付利息大幅增长832.2%，从1600.50万元飙升至1.49亿元[176] 子公司和关联方表现 - 国盛证券有限责任公司营业收入为1.3769亿元人民币，营业利润为-1.6831亿元人民币，净利润为-1.2666亿元人民币[79] - 国盛证券有限责任公司总资产为216.1496亿元人民币，净资产为98.5585亿元人民币[79] - 国盛（香港）投资有限公司营业利润为4679.98万港币，净利润为4679.98万港币[79] - 珠海横琴极盛科技有限公司营业收入为36.38万元人民币，营业利润为-1880.17万元人民币，净利润为-1880.26万元人民币[80] - 珠海横琴极盛科技有限公司总资产为3906.26万元人民币，净资产为-2606.75万元人民币[80] - 子公司深圳投资以3.75亿元受让北京快乐时代5%股权[116] - 香港投资认购Qudian Inc. 5%股权计15,088,284股[116] - 按公允价值确认Qudian Inc. ADSs为可供出售金融资产余额计7.83亿元[116] - 子公司深圳投资以1.7亿元受让微贷网部分股权[117] - 香港投资认购Weidai Ltd 1.96%股权合计25,620股[117] 股东权益和股本变化 - 归属于上市公司股东的净资产为121.64亿元人民币，较上年度末下降5.52%[17] - 公司股份回购方案累计回购10,299,888股，使用资金总额1.61亿元人民币[7] - 公司已发行股份总数为1,945,384,541股[7] - 公司回购股份10,299,888股支付金额1.61亿元[117] - 公司股份总数由14.98亿股增加至19.45亿股增幅29.9%[121] - 资本公积金转增股本新增4.48亿股[121][123] - 有限售条件股份期末数量为13.07亿股占总股本67.21%[121] - 无限售条件股份期末数量为6.38亿股占总股本32.79%[121] - 报告期末普通股股东总数为21,095户[128] - 中江国际信托股份有限公司持股比例为17.53%，持有339,244,507股普通股[128] - 深圳前海财智发展投资中心持股比例为17.06%，持有330,157,746股普通股[128] - 深圳前海财智远大投资中心持股比例为13.35%，持有258,384,325股普通股[128] - 西藏迅杰新科科技有限公司持股比例为10.89%，持有210,654,997股普通股[128] - 北京凤凰财鑫股权投资中心持股比例为7.42%，持有143,546,846股普通股[128] - 江西赣粤高速公路股份有限公司持股比例为5.56%，持有107,545,107股普通股[128] - 北京凤凰财智创新投资中心持股比例为4.57%，持有88,417,360股普通股[128] - 中江国际信托股份有限公司质押股份数量为61,431,071股[128] - 公司已回购股份数量为10,299,888股[129] - 归属于母公司所有者权益从期初128.74亿元降至期末121.64亿元，减少5.52%[171] - 未分配利润从期初11.61亿元降至期末9.72亿元，减少16.33%[171] - 资本公积减少4.47亿元，期末为90.12亿元[176] - 未分配利润减少78.5%，从1.16亿元降至2485.52万元[176] - 归属于母公司所有者权益减少7.1亿元，主要因综合收益总额亏损5.34亿元[190] - 其他综合收益减少3.59亿元，反映金融资产公允价值变动[190] - 资本公积减少4.48亿元，因实施资本公积转增股本[190] - 未分配利润减少1.9亿元，其中利润分配支出0.15亿元[190] - 股本从年初9.36亿股增至期末14.97亿股，增幅60%[193][196] - 资本公积由100.23亿元降至94.60亿元，减少5.6%[193][196] - 未分配利润从6.01亿元增至7.33亿元，增长22%[193] - 所有者权益合计从115.73亿元增至116.85亿元，增长0.96%[193] - 利润分配支出1,872万元[193] - 其他综合收益由-3,630万元恶化至-4,892万元[193] - 库存股新增1.61亿元[196] - 本期所有者权益减少2.51亿元[196] - 资本公积转增股本4.48亿元[196] - 股本从9.36亿人民币增加至14.98亿人民币，增幅60%[199] - 资本公积从100.22亿人民币减少至94.60亿人民币，降幅5.6%[199] - 未分配利润从1.18亿人民币减少至0.70亿人民币，降幅40.6%[199] - 所有者权益合计从111.16亿人民币微降至110.68亿人民币，降幅0.4%[199] - 对所有者分配利润1872.26万人民币[199] - 通过资本公积转增股本5.62亿人民币[199] - 盈余公积保持4033.64万人民币未变动[199] - 其他权益工具、优先股及永续债本期无余额[199] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动收益亏损2.78亿元，同比下降987.73%[47] - 公允价值变动损失2.78亿元，同比扩大77.63%[50] - 公允价值变动损失2.78亿元，同比扩大987.2%[179] - 委托他人投资或管理资产收益为523.1万元，被归类为经常性损益[22] - 非经常性损益合计为-195.82万元，其中政府补助贡献224.93万元，其他营业外支出导致-400.86万元[21] 行业和市场数据 - 2013-2017年中国股权融资总额从4059.98亿元增至15369.36亿元，年均复合增长率39.49%[26] - 同期债券发行总额从82636.47亿元增至182355.32亿元，年均复合增长率21.88%[26] - 2015-2017年居民人均可支配收入从21966元增至25974元，年均增长8.74%[27] - 城镇居民人均可支配收入从31194元增至36396元，年均增长8.02%[27] - 国盛证券2017年总资产/净资产/营收/净利润行业排名分别为第61/47/54/36位[29] - 证券营业网点数量244家全国排名第9位[31] 扶贫和社会责任 - 公司精准扶贫总投入资金为227.1万元，其中产业发展脱贫项目投入39.3万元[112] - 公司产业扶贫项目拟发行规模不超过15亿元的项目收益债[111] - 公司教育扶贫项目受益学生超过3,300人[111] - 公司建立了一支约200人的扶贫志愿者团队[111] - 公司计划在于都县2-3所中心小学推广同步课堂模式[114] - 公司计划在寻乌县开发30-40亩土地用于菌菇大棚种植[114] - 为于都县筹备15亿元非公开项目收益债[39] -

收入和利润（同比环比） - 营业总收入同比下降45.98%至3.13亿元人民币[9] - 归属于上市公司股东的净利润亏损1.10亿元人民币，同比下降414.90%[9] - 扣除非经常性损益的净利润亏损1.11亿元人民币，同比下降420.12%[9] - 基本每股收益同比下降414.96%至-0.0737元/股[9] - 加权平均净资产收益率下降1.16个百分点至-0.86%[9] - 营业收入大幅下降至33.68万元，同比下降99.88%[17] - 合并营业总收入从578,918,687.09元降至312,755,075.49元，降幅46.0%[39] - 公司净利润为亏损1.103亿元，同比下降411%[40] - 营业利润为亏损1.341亿元，而上年同期为盈利4781万元[40] - 基本每股收益-0.0737元，同比下降415%[41] - 综合收益总额亏损2.195亿元，同比下降741%[41] 成本和费用（同比环比） - 管理费用增加至2.154亿元，同比上升54.18%[17] - 营业总成本3.788亿元，同比下降25.2%[40] - 母公司财务费用7841万元，同比增长124%[43] 各业务线表现 - 手续费及佣金收入1.478亿元，同比增长4.2%[40] - 利息收入从147,079,122.31元增至164,604,309.13元，增幅11.9%[39] - 公允价值变动收益亏损1.541亿元，同比下降44.43%[17] - 公允价值变动损失1.541亿元，亏损扩大44.4%[40] 资产和负债变化 - 以公允价值计量的金融资产增长43.81%至44.80亿元人民币[16] - 应收账款减少至2.345亿元，同比下降67.38%[17] - 其他应收款增加至3120.75万元，同比上升35.08%[17] - 递延所得税资产增加至4474.7万元，同比上升48.58%[17] - 短期借款增加至1.147亿元，同比上升81.15%[17] - 卖出回购金融资产款大幅增加至13.346亿元，同比上升2224.01%[17] - 公司资产总计从27,953,515,141.49元增长至29,246,344,068.09元，增幅4.6%[30][32] - 流动资产合计从18,714,642,647.79元增至20,057,897,252.94元，增幅7.2%[30] - 短期借款从63,326,056.50元增至114,713,434.45元，增幅81.1%[30][36] - 应付利息从72,638,788.44元增至149,802,075.79元，增幅106.2%[31] - 母公司其他应收款从2,379,678,118.87元减少至2,075,164,477.29元，降幅12.8%[34] - 母公司应付债券从4,875,352,248.93元增至4,881,735,902.14元，增幅0.1%[37] - 归属于上市公司股东的净资产下降2.48%至125.54亿元人民币[9] - 归属于母公司所有者权益从12,874,069,912.62元降至12,554,327,156.39元，降幅2.5%[32] 现金流量表现 - 经营活动现金流量净额同比增长88.27%至13.60亿元人民币[9] - 经营活动现金流量净额13.603亿元，同比增长88.2%[47] - 投资活动产生的现金流量净额为负1.73亿元，较上期负9543万元恶化81.3%[48] - 筹资活动现金流出大幅增至6.71亿元，主要因支付其他与筹资活动现金6亿元[48] - 期末现金及现金等价物余额达68.72亿元，较期初62.6亿元增长9.8%[48] - 母公司投资活动现金流入40.47亿元，其中收到其他投资活动现金36亿元[49] - 母公司投资支付现金1.04亿元，较上期4600万元增长126.9%[49] - 母公司筹资活动产生现金流量净额负5.63亿元，主要因偿还债务5000万元[49][50] - 母公司期末现金余额1.4亿元，较期初4.39亿元下降68.1%[50] - 取得投资收益收到现金4475万元，显示投资回报能力[48][49] - 汇率变动对现金影响负453万元，主要受汇率波动影响[48] - 母公司货币资金从439,400,918.57元减少至140,435,471.87元，降幅68.0%[34] 非经常性项目 - 非经常性损益净额为81.33万元人民币，主要来自政府补助112.48万元[10] 管理层讨论和指引 - 预计2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润为5000万至1亿元，同比下降66.82%至33.64%[21] 公司行动和股份回购 - 公司已回购股份587.02万股，使用自有资金不超过5亿元[19] 其他重要事项 - 第一季度财务报告未经审计[51]