公司基本信息 - 证券代码 002670，证券简称国盛金控 [1] - 2021 年 5 月 13 日下午 15:00 - 16:00 以网上业绩说明会形式与投资者交流，接待人员有总经理、财务总监、董事会秘书、独立董事 [2] 业务布局与发展规划 - 重视一线城市营业网点建设，合理安排分布结构，优化团队管理 [3] - 未来计划在新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等领域境内外投资布局 [6] - 立足国内证券市场，推进业务协调发展，建设综合性金融服务平台 [14] - 子公司国盛证券延揽人才发展投行业务，2020 年末储备未来三年内可申报 IPO 项目、定增重组等项目十余单，固定收益类承销业务全年主承销规模达 150.08 亿元，同比增长 35.63%，主承销收入同比增长 34.49% [15] - 自营业务保持稳健经营，通过多种交易策略提高投资收益率、降低业绩波动，开发创新业务，未来继续丰富投资工具、完善交易策略 [16][17] - 未来重点研发交易软件优化、风控系统完善、营销和服务数字化转型、移动端 APP 迭代等，提升业务效率、风控合规水平和客户服务能力 [18] 财务与业绩情况 - 2021 年一季度净利润同比增长 123.07%，手续费及佣金收入 3.45 亿元，利息收入 1.75 亿，投资项目相关收益贡献提升 [5] - 证券行业 2020 年度实现营业收入 4484.79 亿元，同比增长 24.41%；实现净利润 1575.34 亿元，同比增长 27.98% [12][13] - 2020 年度国盛证券实现营业收入 19.04 亿元，净利润 0.64 亿元，营业收入在全国 137 家证券公司中排名 59 位，净利润排名 89 位，总资产排名 62 位，净资产排名 58 位 [13] 风险管理与控制 - 国盛证券强化业务风险管控，完善制度和操作规程，建立风险限额和监控阀值，采取多方位风控措施 [7] - 2020 年进行全面风险排查活动，提高全员风险识别、控制和化解能力 [7] - 公司面临政策、经营、管理、流动性、诉讼等风险，采取跟踪政策、完善风险管理体系、健全制度、提升投资运营水平、提升治理水平、配合接管安排等措施控制风险 [8][9] 特色与优势 - 全国性布局和区域网点优势，服务江西区域经济有比较竞争优势，金融科技具备后发优势，证券研究业务有良好品牌口碑 [14] 其他问题回复 - 薪酬管理秉承相关原则，定期分析调整薪酬，吸引、留住和激励人才促进公司发展 [4] - 金融科技业务助力证券、投资等业务发展，聚焦集团信息化及相关 APP、大数据开发等项目研发建设 [10] - 国盛证券被接管后经营稳定，业务资质未受影响，后续进展以公告为准 [11] - 如有券商并购重组相关信息以公告为准 [8] - 以“抓利润，控成本”为目的加强内部管理，多维度控制成本，整合亏损业务团队和分支机构，合理分析投资项目并设定退出机制 [19]

财务业绩指标 - 年初至报告期末营业收入14.77亿元，同比减少12.89%，归属上市公司股东净利润-1.46亿元，同比减少174.21%[4] - 经营活动产生的现金流量净额-27.81亿元，同比减少220.52%[4] - 非经常性损益年初至报告期末合计849.89万元[6] - 投资收益较上年同期减少74.02%，主要系投资项目收益及自营业务投资收益同比减少所致[8] - 公允价值变动收益较上年同期增加69.67%，主要系本期证券自营业务浮动亏损同比减少所致[8] - 净利润较上年同期减少174.44%，主要系证券业务净收入同比下降所致[9] - 资产总计为317.22亿元，较上期313.39亿元略有增长[17] - 负债合计为204.72亿元，较上期199.66亿元有所增加[18] - 营业总收入为14.77亿元，较上期16.95亿元有所下降[20] - 营业总成本为15.92亿元，较上期16.23亿元略有减少[20] - 净利润为-1.46亿元，而上期为盈利1.96亿元[20] - 投资收益为8149.24万元，较上期3.14亿元大幅减少[20] - 信用减值损失为-4475.86万元，上期为收益6112.15万元[20] - 其他综合收益的税后净额为1120.28万元，较上期121.05万元有所增加[20] - 综合收益总额为 -134,942,023.15元，归属于母公司所有者的综合收益总额为 -134,641,934.73元，归属于少数股东的综合收益总额为 -300,088.42元[21] - 基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.0754元/股，上期为0.1016元/股[21] - 经营活动现金流入小计为2,967,898,865.05元，上期为5,693,081,524.72元[22] - 经营活动现金流出小计为5,748,932,442.71元，上期为3,385,561,870.23元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为 -2,781,033,577.66元，上期为2,307,519,654.49元[23] - 投资活动现金流入小计为669,711,099.07元，上期为107,034,039.22元[23] - 投资活动现金流出小计为446,939,295.23元，上期为125,385,889.04元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为222,771,803.84元，上期为 -18,351,849.82元[23] - 筹资活动现金流入小计为5,819,552,012.16元，上期为2,584,000,000.00元[23] - 筹资活动现金流出小计为4,795,333,499.56元，上期为3,124,672,532.00元[23] 资产负债情况 - 本报告期末总资产313.39亿元，较上年度末增加1.22%，归属上市公司股东的所有者权益113.71亿元，较上年度末减少1.08%[5] - 买入返售金融资产较上年度末增加153.72%，主要系债券质押式回购业务规模增加所致[8] - 其他流动资产较上年度末减少68.67%，主要系预缴税金减少所致[8] - 应付短期融资款较上年度末增加111.41%，主要系收益凭证业务规模增加所致[8] - 2022年9月30日货币资金为9,641,125,969.72元，2021年12月31日为11,290,541,954.22元[16] - 2022年9月30日融出资金为4,621,674,578.86元，2021年12月31日为5,808,770,173.31元[16] - 2022年9月30日交易性金融资产为4,537,563,465.10元，2021年12月31日为4,204,229,639.65元[16] - 2022年9月30日应收账款为888,479,649.79元，2021年12月31日为697,821,638.38元[16] - 买入返售金融资产为18.66亿元，较上期7.35亿元大幅增加[17] - 应付短期融资款为2.16亿元，较上期1.02亿元增长明显[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为50,818名[10] - 前10大股东中，江西省交通投资集团有限责任公司持股比例25.52%，持股数量493,923,394股[10] 公司股权及业务变动 - 公司控股股东变更为江西交投，实际控制人变更为江西省交通运输厅，转让股份975,741,274股，占总股本50.43%[14] - 2022年7月16日起，子公司国盛证券、国盛期货结束接管[13] 公司借款及债券兑付 - 公司向控股股东江西交投借款，借款额度不超过26.8亿元，期限不超过3年，利率为1年期LPR[15] - 2022年9月末完成“16国盛控”及“17国盛金”债券应付本息兑付，“16国盛控”兑付本金6亿元及利息3237.534247万元，“17国盛金”兑付本金19.516亿元及利息9532.98052万元，“17国盛金”余额4840万元[15]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] 整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入9.81亿元，上年同期10.17亿元，同比减少3.56%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 6799.16万元，上年同期2148.25万元，同比减少416.50%[19] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 7481.83万元，上年同期2286.85万元，同比减少427.17%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 15.84亿元，上年同期11.56亿元，同比减少236.99%[19] - 本报告期基本每股收益为 - 0.0351元/股，上年同期0.0111元/股，同比减少416.22%[19] - 本报告期稀释每股收益为 - 0.0351元/股，上年同期0.0111元/股，同比减少416.22%[19] - 本报告期加权平均净资产收益率为 - 0.60%，上年同期0.19%，下降0.79个百分点[19] - 本报告期末总资产325.19亿元，上年度末313.39亿元，同比增加3.77%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为113.07亿元，上年度末113.71亿元，同比减少0.56%[19] - 公司营业总收入9.81亿，较上年同期下降3.56%；归属于上市公司股东的净利润 - 0.68亿元，较上年同期下降416.50%[33] - 公司利息收入33.83亿元，同比下降6.06%；手续费及佣金收入64.23亿元，同比下降2.20%；营业总成本98.17亿元，同比下降4.24%[40] - 公司投资收益8513.22万元，同比下降15.03%；公允价值变动收益 - 5788.53万元，同比下降130.40%；信用减值损失 - 6743.75万元，同比下降570.30%[40] - 公司净利润 - 6821.71万元，同比下降419.93%；经营活动产生的现金流量净额 - 15.84亿元，同比下降236.99%；投资活动产生的现金流量净额2750.23万元，同比增长159.87%[40] - 公司筹资活动产生的现金流量净额6.74亿元，同比增长190.63%；现金及现金等价物净增加额 - 8.81亿元，同比下降340.78%[40] - 集团合并收入/收益本报告期为9.81亿元，上年同期为10.17亿元，同比减少3.54%[43][44] - 报告期末，公司资产总额325.19亿元，较上年增加3.77%；负债总额212.10亿元，较上年增加6.23%[50] - 公司资产负债率65.22%，较上年增加1.51%；扣除代理买卖证券款后资产负债率46.37%，较上年增加1.31%[50] - 报告期投资额2000万元，较上年同期投资额462.44万元增长332.49%[62] - 报告期国盛证券营业收入7.80亿元，较上年同期下降6.11%，营业利润1.58亿元，较上年同期下降33.86%，净利润1.25亿元，较上年同期下降28.60%，报告期末总资产较上年末增长3.93%，净资产较上年末增长1.27%[71] - 报告期国盛期货营业收入0.15亿元，较上年同期下降26.38%，营业利润 - 0.17亿元，较上年同期下降41.07%，净利润 - 0.17亿元，较上年同期下降41.10%，报告期末总资产较上年末增长14.15%，净资产较上年末下降11.28%[71] - 一季度QD营业收入较上年同期下降60.87%，净利润下降129.88%[71] - 本报告期末流动比率1.1680，较上年末下降8.85%；资产负债率65.22%，较上年末增加1.51%[141] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润 - 7504.39万元，较上年同期下降430.46%[141] - 利息保障倍数下降44.06%、EBITDA利息保障倍数下降30.48%，因证券业务净利润同比下降[141] - 现金利息保障倍数下降273.46%，因本期增加交易性金融资产和其他债权投资[141] - 2022年6月30日公司资产总计325.19亿元，较2022年1月1日的313.39亿元增长3.76%[147] - 2022年6月30日流动资产合计246.67亿元，较2022年1月1日的254.66亿元下降3.13%[145] - 2022年6月30日非流动资产合计78.52亿元，较2022年1月1日的58.73亿元增长33.69%[147] - 2022年6月30日负债合计212.10亿元，较2022年1月1日的199.66亿元增长6.23%[150] - 2022年6月30日流动负债合计211.19亿元，较2022年1月1日的198.73亿元增长6.27%[150] - 2022年6月30日非流动负债合计9101.13万元，较2022年1月1日的9351.28万元下降2.67%[150] - 2022年6月30日所有者权益合计113.09亿元，较2022年1月1日的113.73亿元下降0.56%[150] - 2022年6月30日客户资金存款为92.10亿元，较2022年1月1日的85.50亿元增长7.72%[145] - 2022年6月30日融出资金为50.69亿元，较2022年1月1日的58.09亿元下降12.73%[145] - 2022年6月30日应付账款为5.17亿元，较2022年1月1日的2.10亿元增长146.32%[150] - 2022年6月30日货币资金为40382206.20元，较2022年1月1日的18611795.04元增长约116.97%[152] - 2022年6月30日其他应收款为909063297.03元，较2022年1月1日的976456693.98元下降约6.90%[152] - 2022年6月30日其他非流动金融资产为25528926.63元，较2022年1月1日的5523340.66元增长约362.19%[152] - 2022年6月30日使用权资产为20747862.39元，较2022年1月1日的1225509.00元增长约1593.17%[152] - 2022年6月30日流动资产合计为982363859.02元，较2022年1月1日的1027680928.68元下降约4.41%[152] - 2022年6月30日非流动资产合计为12543235045.05元，较2022年1月1日的12504305272.46元增长约0.31%[152] - 2022年6月30日应付职工薪酬为7145150.35元，较2022年1月1日的4878230.81元增长约46.47%[154] - 2022年6月30日一年内到期的非流动负债为2694849915.46元，较2022年1月1日的2607872982.56元增长约3.33%[154] - 2022年6月30日非流动负债合计为15284568.61元，较2022年1月1日的814199.88元增长约1777.23%[154] - 2022年6月30日未分配利润为 - 190948645.64元，较2022年1月1日的 - 71662540.92元亏损扩大约166.46%[154] - 公司本期营业总收入为980,926,535.16元，上期为1,017,162,575.28元，同比下降约3.56%[157] - 本期营业总成本为981,708,054.60元，上期为1,025,123,742.69元，同比下降约4.24%[157] - 本期净利润为 - 68,217,148.44元，上期为21,322,612.03元，同比由盈转亏[157] - 母公司本期营业收入为10,396,884.26元，上期为10,391,902.31元，同比增长约0.05%[160] - 母公司本期营业利润为 - 119,294,364.72元，上期为 - 113,042,928.29元，亏损扩大约5.53%[160] - 母公司本期净利润为 - 119,286,104.72元，上期为 - 113,441,741.01元，亏损扩大约5.15%[160] - 公司本期其他综合收益的税后净额为4,809,851.59元，上期为50,466.26元，同比增长约9429.66%[157] - 公司基本每股收益本期为 - 0.0351元/股，上期为0.0111元/股，同比下降约416.22%[157] - 公司本期利息收入为338,344,117.40元，上期为360,153,048.63元，同比下降约6.06%[157] - 公司本期手续费及佣金收入为642,317,791.50元，上期为656,785,160.09元，同比下降约2.20%[157] - 公司本期经营活动现金流入小计为35.06亿元，上年同期为35.11亿元；现金流出小计为50.89亿元，上年同期为23.55亿元；现金流量净额为 - 15.84亿元，上年同期为11.56亿元[162] - 公司本期投资活动现金流入小计为3.68亿元，上年同期为0.60亿元；现金流出小计为3.40亿元，上年同期为1.06亿元；现金流量净额为0.28亿元，上年同期为 - 0.46亿元[162] - 公司本期筹资活动现金流入小计为18.87亿元，上年同期为16.94亿元；现金流出小计为12.12亿元，上年同期为24.38亿元；现金流量净额为6.74亿元，上年同期为 - 7.44亿元[162] - 公司本期汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.11亿元，上年同期为 - 0.04亿元[162] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为 - 8.81亿元，上年同期为3.66亿元；期初余额为129.42亿元，上年同期为113.37亿元；期末余额为120.61亿元，上年同期为117.03亿元[162] - 母公司本期经营活动现金流入小计为1.02亿元，上年同期为44.07万元；现金流出小计为0.33亿元，上年同期为2.03亿元；现金流量净额为0.70亿元，上年同期为 - 1.99亿元[165] - 母公司本期投资活动现金流入小计为0.42亿元，上年同期为7.44亿元；现金流出小计为3.50亿元，上年同期为0.23亿元；现金流量净额为 - 3.08亿元，上年同期为7.21亿元[165] - 母公司本期筹资活动现金流入小计为0.51亿元，上年同期为0；现金流出小计为2.23亿元，上年同期为0.54亿元；现金流量净额为 - 1.72亿元，上年同期为 - 0.54亿元[165] - 母公司本期现金及现金等价物净增加额为0.22亿元，上年同期为4.68亿元；期初余额为1.86亿元，上年同期为1.08亿元；期末余额为4.04亿元，上年同期为5.76亿元[165] - 公司本期收取利息、手续费及佣金的现金为10.43亿元，上年同期为11.57亿元；返售业务资金净减少额为1.97亿元，上年同期为8.65亿元；融出资金净减少额为7.28亿元，上年同期无此项目[162] - 2022年年初归属于母公司所有者权益合计为11,372,652,515.41元，本期期末余额为11,309,079,986.14元，减少了63,572,529.27元[168] - 2022年资本公积本期减少165,232.42元，其他综合收益本期增加4,809,851.59元，未分配利润本期减少68,041,046.69元[168] - 2022年少数股东权益本期减少225,574.17元[168] - 2021年年初归属于母公司所有者权益合计为11,297,130,964.16元，本期期末余额为11,317,238,158.41元，增加了20,107,194.25元[171] - 2021年资本公积本期减少1,265,884.04元，其他综合收益本期增加50,466.26元，未分配利润本期增加21,413,204.15元[171] - 2021年少数股东权益本期减少159,869.21元[171] -

财务总体指标 - 本报告期营业总收入522,722,861.37元，比上年同期增长0.51%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为-38,749,790.70元，比上年同期下降236.31%[3] - 本报告期末总资产32,071,138,170.69元，比上年度末增长2.34%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为11,330,542,637.26元，比上年度末下降0.35%[4] - 一季度末流动资产合计252.81亿元，年初为254.66亿元[14] - 一季度末非流动资产合计678.97亿元，年初为587.29亿元[14] - 一季度末资产总计320.71亿元，年初为313.39亿元[14] - 流动负债合计本期为20,635,602,270.41元，上期为19,872,872,589.33元[15] - 非流动负债合计本期为103,099,880.76元，上期为93,512,791.69元[15] - 负债合计本期为20,738,702,151.17元，上期为19,966,385,381.02元[15] - 营业总收入本期为522,722,861.37元，上期为520,065,410.15元[17] - 营业总成本本期为476,807,496.50元，上期为477,830,714.98元[17] - 营业利润本期亏损26,861,887.72元，上期盈利76,830,413.11元[17] - 利润总额本期亏损26,902,751.49元，上期盈利70,910,864.83元[17] - 净利润本期亏损38,856,909.71元，上期盈利28,309,949.43元[17] - 所有者权益（或股东权益）合计本期为11,332,436,019.52元，上期为11,372,652,515.41元[16] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计本期为32,071,138,170.69元，上期为31,339,037,896.43元[16] - 归属于母公司股东的净利润为 -38749790.70 元，上期为 28427908.93 元[18] - 基本每股收益为 -0.0200 元/股，上期为 0.0147 元/股；稀释每股收益为 -0.0200 元/股，上期为 0.0147 元/股[18] 资产负债项目变动 - 买入返售金融资产较上年度末增长111.66%，主要系返售业务规模增加所致[6] - 其他流动资产较上年度末减少49.56%，主要系预缴税金减少所致[6] - 应付短期融资款较上年度末增长43.98%，主要系收益凭证业务规模增加所致[7] - 应付职工薪酬较上年度末减少58.75%，主要系发放上年度绩效奖金所致[7] - 一季度末应付短期融资款为14.69亿元，年初为10.20亿元[14] - 一季度末拆入资金为23.58亿元，年初为23.58亿元[14] 利润变动原因 - 净利润较上年同期下降237.26%，主要系受金融资产公允价值变动影响所致[7] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降223.51%，主要系本期为交易目的而持有的金融资产现金净流出增加所致[7] - 经营活动现金流入小计本期为 1664004591.23 元，上期为 3197852711.62 元[19] - 经营活动现金流出小计本期为 3676779555.11 元，上期为 1568272590.99 元[19] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -2012774963.88 元，上期为 1629580120.63 元[19] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 100716864.34 元，上期为 -82303072.04 元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 415589027.36 元，上期为 -20472189.18 元[20] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为 -33914.60 元，上期为 166645.57 元[20] - 现金及现金等价物净增加额本期为 -1496502986.78 元，上期为 1526971504.98 元[20] - 期末现金及现金等价物余额本期为 11445653420.06 元，上期为 12863923464.63 元[20] 股东情况 - 前十大无限售条件股东中，张家港财智、前海远大、凤凰财鑫、凤凰财智为公司实际控制人杜力及其一致行动人张巍控制的企业[10] 债券及仲裁事项 - 2021年末公司主体和债项评级被下调至A，信用展望调整为负面，“16国盛控”“17国盛金”债券到期日和回售支付日分别展期和调整至2022年9月30日[12] - 2022年公司仍面临集中偿付债券本息压力，将采取制定资金管理计划等措施应对[12] - 2022年4月公司就雪松国际信托业绩承诺补偿一事向南昌仲裁委员会提交仲裁申请并获受理[12] 财务数据预测问题 - 公司以所投资企业QD上一季度财务数据预测一季度财务数据，对准确性有一定影响[12]

公司财务表现 - 公司2021年营业总收入为23.48亿元，同比增长6.43%[13] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为7688.86万元，同比增长121.01%[13] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为29.88亿元，同比下降30.36%[13] - 2021年基本每股收益为0.0397元，同比增长121.01%[13] - 2021年加权平均净资产收益率为0.68%，同比上升3.86个百分点[13] - 2021年总资产为313.39亿元，同比增长0.06%[13] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-1.20亿元，同比下降显著[15] - 2021年非经常性损益项目合计为-436.90万元，主要受政府补助和非流动资产处置损益影响[16] - 公司2021年第四季度经营活动产生的现金流量净额为6.80亿元，环比增长显著[15] - 公司2021年营业总收入为23.48亿元，同比增长6.43%，归属于上市公司股东的净利润为0.77亿元，同比增加121.01%[24] - 证券经纪业务收入为6.38亿元，同比增长4.76%，利润为1.84亿元，同比增长4.55%[24] - 投资研究业务收入为6.20亿元，同比增长42.53%[24] - 股票承销、保荐净收入为3265.28万元，债券承销净收入为3483.34万元，同比下降63.78%[25] - 证券自营业务总收益为2.00亿元，同比下降60.03%[25] - 信用中介业务收入为4.17亿元，同比下降17.26%，其中两融业务日均规模及净收入分别增长13.03%和10.29%[25] - 国盛资管累计实现营业收入2246.51万元，营业利润总额为-6702.36万元[26] - 国盛期货实现收入4597.53万元，同比增长43.69%，净利润为-2784.57万元，同比减少8.76%[26] - 手续费及佣金净收入为16.05亿元，占比63.14%，利息净收入为7.42亿元，占比23.56%[27] - 证券业务收入为2,046,964,902.43元，同比增长7.51%，营业利润率为21.02%[29] - 非证券业务收入为240,680,250.15元，同比增长39.95%，营业利润率为-41.06%[29] - 证券经纪业务收入为1,313,052,971.54元，同比增长21.85%，占总收入的64.15%[32] - 证券自营业务收入为157,788,646.71元，同比增长12.45%，占总收入的7.71%[32] - 信用交易业务收入为295,825,179.64元，同比下降9.93%，占总收入的14.45%[32] - 资产管理业务收入为22,465,132.13元，同比下降72.33%，占总收入的1.10%[32] - 投资银行业务收入为89,013,401.14元，同比下降36.94%，占总收入的4.35%[32] - 江西省内收入为1,536,394,821.11元，同比下降0.27%，占总收入的75.06%[32] - 江西省外收入为510,570,081.32元，同比增长40.46%，占总收入的24.94%[32] - 前五名客户合计销售金额为160,111,736.53元，占年度销售总额的6.82%[35] - 前五名客户销售额合计为160,111,736.53元，占年度销售总额的6.82%[36] - 前五名供应商采购额合计为132,069,163.12元，占年度采购总额的27.49%[37] - 2021年财务费用为166,770,030.81元，同比下降7.90%[39] - 2021年管理费用为1,789,522,417.69元，同比增加7.57%[39] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为2,987,830,102.18元，同比下降30.36%[40] - 2021年投资活动产生的现金流量净额为-94,693,443.08元，同比增加33.04%[40] - 2021年筹资活动产生的现金流量净额为-1,287,152,762.60元，同比增加24.46%[40] - 2021年末货币资金为11,290,541,954.22元，占总资产的36.03%，较年初增长11.49%[43] - 2021年末融出资金为5,808,770,173.31元，占总资产的18.54%，较年初增长12.95%[43] - 2021年末交易性金融资产为4,204,229,639.65元，占总资产的13.42%，较年初下降25.01%[43] - 期末其他非流动金融资产为1.33亿元，较年初下降46.12%，主要受非上市公司股权公允价值变动和重分类至交易性金融资产的影响[45] - 期末其他非流动资产为2.92亿元，较年初增长67.47%，主要系证券总部大楼预付款增加所致[45] - 期末卖出回购金融资产款为21.09亿元，较年初下降19.19%，主要系债券质押式回购减少所致[45] - 期末代理买卖证券款为106.40亿元，较年初增长13.15%，主要系客户资金存款增加所致[45] - 期末其他应付款为4.24亿元，较年初增长83.85%，主要系履约保证金增加所致[45] - 期末合同负债为0.14亿元，较年初增长104.35%，主要系预收手续费及佣金增加所致[45] - 期末一年内到期的非流动负债为26.72亿元，较年初下降17.88%，主要系应付债券到期结束减少所致[45] - 报告期投资额为21,412,971.70元，较上年同期增长2,041.30%，主要系公司对全资子公司及联营公司增资[49] - 期末持有的证券投资中，百融云股票期末账面价值为106,257.42元，报告期损益为-233,042.59元[51] - 期末持有的证券投资中，时代天使、快手、医渡科技和微创医疗股票报告期损益分别为34,213.29元、35,912.54元、35,962.69元和30,183.94元[51] - 国盛证券2021年实现营业收入19.74亿元，同比增长10.54%，净利润3.91亿元，同比增长154.02%[53] - 国盛资管2021年营业收入0.22亿元，同比下降72.33%，净利润-0.67亿元，同比下降4.17%[53] - 极盛科技2021年净利润-2,211.03万元，亏损同比减少56.31%[53] - 趣店2021年营业收入同比下降55.15%，净利润下降38.89%[53] - 国盛证券总资产较上年末增长1.19%，净资产增长2.53%[53] - 国盛资管总资产较上年末下降13.62%，净资产下降16.03%[53] - 公司2021年营业总收入为2,347,750,238.09元，同比增长6.43%[172] - 利息收入为741,897,415.15元，同比下降5.99%[172] - 手续费及佣金收入为1,605,327,205.71元，同比增长13.66%[172] - 营业总成本为2,458,273,368.56元，同比增长1.26%[172] - 管理费用为1,789,522,417.69元，同比增长7.57%[172] - 净利润为76,512,732.66元，同比扭亏为盈[172] - 归属于母公司股东的净利润为76,888,649.97元，同比扭亏为盈[172] - 基本每股收益为0.0397元，同比扭亏为盈[173] - 综合收益总额为74,875,967.63元，同比扭亏为盈[173] - 其他综合收益的税后净额为-1,636,765.03元，同比减少90.41%[173] - 综合收益总额为108,115,660.27元，同比下降253,038,189.43元[175] - 经营活动产生的现金流量净额为2,987,830,102.18元，同比下降4,290,382,487.67元[176] - 投资活动产生的现金流量净额为-94,693,443.08元，同比下降71,174,135.38元[176] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,287,152,762.60元，同比下降1,034,192,699.29元[178] - 期末现金及现金等价物余额为12,942,156,406.84元，同比增长1,605,204,447.19元[178] - 经营活动现金流入小计为6,930,767,736.33元，同比下降11,773,220,952.83元[176] - 经营活动现金流出小计为3,942,937,634.15元，同比下降7,482,838,465.16元[176] - 投资活动现金流入小计为713,200,082.85元，同比增长203,060,957.59元[176] - 筹资活动现金流入小计为3,084,000,000.00元，同比下降4,030,660,000.00元[178] - 期末现金及现金等价物余额为18,611,795.04元，同比增长7,815,515.61元[180] 公司业务与运营 - 公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务[2] - 公司于2016年取得国盛证券100%股权，行业类别由"制造业"变更为"金融业"[11] - 公司控股股东在2015年和2016年分别变更为凤凰财智和张家港财智及其一致行动人[11] - 公司2022年将继续深耕证券主业，提升金融科技供给能力[54] - 公司2022年将以"降本增效"为根本任务，优化组织架构，强化内部管理[54] - 公司2022年将持续深化内控治理工作，建立健全全面风险管理体系[54] - 公司面临政策风险、经营风险、操作风险、人才流失风险、流动性风险等[54] - 公司面临操作风险，包括内部流程缺陷、信息系统故障、人为失误等，可能导致财务和声誉损失[56] - 金融行业为知识及人才密集型行业，公司面临人才流失风险，可能对经营管理和业务发展产生不利影响[56] - 公司面临流动性风险，受核心子公司国盛证券被接管影响，融资能力显著减弱，存在无法及时偿付债券到期本息的风险[56] - 公司将通过健全管理制度、优化业务流程、加强风险监控等措施应对操作风险[56] - 公司将持续完善薪酬、培训及激励机制，降低人才流失率，增加核心人才储备[56] - 公司计划通过新债发行、股权融资、引进战略投资人等方式筹措资金，解决债务问题[56] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[57] - 公司严格按照法律法规要求完善法人治理结构，董事会下设多个专门委员会，确保决策专业化与高效化[59] - 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，具备完整的业务流程和自主经营能力[59] - 报告期内公司召开了多次股东大会，投资者参与比例在39.86%至40.02%之间[60][61] - 公司董事、监事、高级管理人员持股情况均为0股，无增持或减持变动[62] - 2021年7月，独立董事徐强国因任职期满六年离任[62] - 2021年3月5日，李娥被聘任为董事会秘书[63] - 2021年6月30日，郑旭被选举为独立董事[63] - 公司现任董事、监事、高级管理人员均具有丰富的行业经验和专业背景[64] - 杜力在深圳前海财智远大投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年10月20日至今[65] - 杜力在北京凤凰财鑫股权投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年5月19日至今[65] - 杜力在北京凤凰财智创新投资中心担任执行事务合伙人委派代表，任期自2014年10月28日至今[65] - 杜力在北京凤凰财鑫投资管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2015年2月3日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富资产管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2012年7月18日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富创新投资有限公司担任经理，任期自2015年1月28日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富投资咨询有限公司担任执行董事、经理，任期自2015年1月28日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富投资管理有限公司担任执行董事、经理，任期自2011年1月27日至今[66] - 杜力在北京凤凰财富控股集团有限公司担任执行董事、经理，任期自2014年12月30日至今[66] - 杜力在北京凤凰祥瑞互联投资基金担任执行事务合伙人委派代表，任期自2015年6月5日至今[66] - 公司董事长杜力2021年税前报酬总额为20万元[70] - 公司副董事长、总经理张巍2021年税前报酬总额为297.84万元[70] - 公司董事、副总经理李娥2021年税前报酬总额为162.84万元[70] - 公司监事会主席叶强2021年税前报酬总额为258.29万元[70] - 公司财务总监吴艳艳2021年税前报酬总额为127.72万元[70] - 公司2021年董事会共召开8次会议，所有董事均未连续两次缺席[72] - 公司2021年董事会会议中，杜力以通讯方式参加8次会议，现场出席0次[72] - 公司2021年董事会会议中，张巍以通讯方式参加7次会议，现场出席1次[72] - 公司2021年董事会会议中，李娥以通讯方式参加7次会议，现场出席1次[72] - 公司2021年董事会会议中，郑旭以通讯方式参加4次会议，现场出席0次[72] - 公司2021年员工总数为2,448人，其中业务人员1,724人，研究人员204人，信息技术人员132人[75] - 公司员工教育程度中，本科占比最高，为1,612人，硕士研究生568人，博士研究生19人[75] - 公司2021年内部控制评价报告显示，财务报告重大缺陷数量为0，非财务报告重大缺陷数量为0[81] - 公司2021年内部控制鉴证报告意见为标准无保留意见，未发现重大缺陷[82] - 公司2021年审计委员会召开5次会议，审议了包括2020年度财务决算报告、内部控制自我评价报告等多项议案[73] - 公司2021年提名委员会召开2次会议，审议了关于聘任董事会秘书和补选独立董事的议案[73] - 公司2021年第一季度、半年度和第三季度分别审议了相应的内部审计工作报告[74] - 公司2021年薪酬政策旨在吸引、留住和激励优秀人才，保持薪酬的竞争力和人员稳定性[76] - 公司2021年培训计划重点包括专业能力培训、通用技能培训和制度合规培训[77] - 公司2021年内部控制自我评价报告显示，纳入评价范围的单位资产总额和营业收入占比均为100%[81] - 公司2021年股东大会部分董监高人员未出席/列席，已完善请假流程并强调出席重要性[83] - 公司2019年度内部控制鉴证报告与自我评价报告结论不符，已通过会计差错更正消除影响[83] - 公司2021年与沪深证券交易所合作开展投教活动，线上线下参与人数近7万人次[87] - 公司投教基地获评国家级投教基地，举办各类活动286场，覆盖63万余人次[87] - 公司制作原创投教产品229种，纸质及实物产品超9.4万个，全年发布投教宣传信息312篇[87] - 公司2021年捐款40万元用于江山雪岭公益保护地的生态环境保护工作[88] - 公司2021年继续落实常态化疫情防控工作，动态安排各地职场及分支机构现场办公政策[86] - 公司2021年组织志愿者前往四川卧龙大熊猫基地，传播保护濒危野生动物理念[88] - 公司2021年持续开展教育帮扶、金融帮扶、产业帮扶、公益帮扶、基建与消费帮扶等工作[89] - 国盛证券成立乡村振兴专项基金，首笔捐款50万元[90] - 国盛证券在四个扶贫县167所村小学开展青少年财商课，覆盖7万余名小学生[90] - 国盛证券采购万年县扶贫大米2万3千余斤，价值11万8千余元[90] - 国盛证券采购寻乌县特色脐橙5千余斤，价值2万5千余元[90] - 国盛证券向于都县捐赠价值100万元的教育信息化设备[90] - 国盛证券协助于都县振兴投资开发有限责任公司发行10亿元项目收益债券[90] - 国盛证券拟为横峰县城市建设投资集团有限责任公司发行7亿元项目收益债券[91] - 国盛证券继续推动帮扶县企业股份制改制及拟北交所上市挂牌准备工作[91] - 国盛证券计划在于都县实施"百校千师万生学党史"红色诵读项目[91] - 国盛证券将继续调动专业力量，为结对帮扶县搭建融资平台[91] - 公司保证资产独立完整，所有资产均处于公司控制之下，并独立拥有和运营[93] - 公司保证财务独立，建立独立的财务部门和核算体系，保持独立的银行账户[93] - 公司保证业务独立，拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力[93] - 凤凰财智、杜力、张巍承诺不从事与

营收与利润情况 - 本报告期营业总收入6.78亿元，同比增长7.73%；年初至报告期末为16.95亿元，同比增长0.75%[3] - 本报告期归属上市公司股东净利润1.75亿元，同比增长232.86%；年初至报告期末为1.97亿元，同比增长345.91%[3] - 营业总收入为16.95亿元，较上期16.83亿元略有增长[17] - 营业总成本为16.23亿元，较上期16.41亿元有所下降[17] - 利息收入为5.47亿元，较上期6.02亿元有所下降[17] - 手续费及佣金收入为11.48亿元，较上期10.77亿元有所增长[17] - 利息支出为1.79亿元，较上期2.53亿元有所下降[17] - 手续费及佣金支出为1.85亿元，较上期1.83亿元略有增长[17] - 投资收益为3.14亿元，较上期3.18亿元略有下降[17] - 公司2021年第三季度净利润为1.9631674732亿美元，上年同期净亏损8036.475959万美元[18] 资产情况 - 本报告期末总资产334.42亿元，较上年度末增长6.78%；归属上市公司股东所有者权益114.92亿元，较上年度末增长1.75%[4] - 结算备付金较上年度末增长36.70%，主要系客户备付金增加所致[7] - 应收账款较上年度末增长189.03%，主要系证券业务期末应收清算款增加所致[7] - 买入返售金融资产较上年度末减少61.58%，主要系信用业务规模缩减及部分客户合约到期所致[7] - 衍生金融负债较上年度末减少99.95%，主要系期末期权业务规模减少所致[7] - 2021年9月30日流动资产合计27,411,216,771.90元，2020年12月31日为25,567,306,736.15元[14] - 2021年9月30日货币资金为11,430,701,490.30元，2020年12月31日为10,126,762,188.50元[14] - 2021年9月30日融出资金为5,816,909,406.77元，2020年12月31日为5,142,775,852.89元[14] - 2021年9月30日应收账款为776,892,329.48元，2020年12月31日为268,793,631.61元[14] - 2021年9月30日其他债权投资为1,051,766,660.00元，2020年12月31日为884,288,400.00元[14] - 2021年9月30日长期股权投资为920,315,206.98元，2020年12月31日为891,406,851.45元[14] - 资产总计为334.42亿元，较上期313.19亿元有所增长[15] - 流动资产合计从25.57亿调整为25.56亿，减少837.45万[22] - 非流动资产合计从5.75亿调整为5.93亿，增加1.83亿[22] - 资产总计从31.32亿调整为31.49亿，增加1747.24万[22] - 预付款项从3905.73万调整为3068.28万，减少837.45万[22] - 使用权资产新增1.83亿[22] 负债情况 - 应付职工薪酬较上年度末减少55.17%，主要系本期发放上年末计提员工薪酬所致[7] - 负债合计为219.48亿元，较上期200.22亿元有所增长[16] - 所有者权益合计为114.94亿元，较上期112.97亿元有所增长[16] - 代理买卖证券款为94.0380529887亿美元[23] - 应付职工薪酬为3.4740493299亿美元[23] - 应交税费为0.6907784317亿美元[23] - 其他应付款较之前减少213.827586万美元[23] - 一年内到期的非流动负债较之前减少6827.13571万美元[23] - 流动负债合计较之前减少6613.308124万美元[23] - 租赁负债较之前减少1.0859126581亿美元[23] - 非流动负债合计较之前减少1.0859126581亿美元[23] - 负债合计较之前减少1.7472434705亿美元[23] - 负债和所有者权益总计较之前减少1.7472434705亿美元[23] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少39.27%，主要系证券自营业务及信用业务规模下降所致[7] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少325.69%，主要系证券收益凭证发行规模下降所致[7] - 公司年初至报告期末经营活动现金流入小计为56.9308152472亿美元，上年同期为117.232125182亿美元[20] - 公司年初至报告期末经营活动现金流出小计为33.8556187023亿美元，上年同期为79.2385359141亿美元[20] - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为23.0751965449亿美元，上年同期为37.9935892679亿美元[20] - 公司年初至报告期末投资活动收到其他与投资活动有关的现金为4728.694207万美元[20] - 投资活动现金流入小计为1.07亿和1.27亿，现金流出小计为1.25亿和2.34亿，产生的现金流量净额为 - 1835.18万和 - 1.07亿[21] - 筹资活动现金流入小计为25.84亿和32.61亿，现金流出小计为31.25亿和30.21亿，产生的现金流量净额为 - 5.41亿和2.40亿[21] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 32.47万和 - 42.62万[21] - 现金及现金等价物净增加额为17.48亿和39.32亿，期初余额为113.37亿和81.54亿，期末余额为130.85亿和120.86亿[21] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为58,922名[9] - 前10名股东中，张家港财智投资中心（有限合伙）持股比例17.06%，持股数量330,157,746股；雪松国际信托股份有限公司持股比例16.11%，持股数量311,734,019股等[9] 公司面临问题与事件 - 2021年末公司面临集中偿付27.22亿到期债券本息压力，评级被下调，融资能力减弱[12] - 2021年7月16日，公司下属子公司国盛证券、国盛期货接管期限延长至2022年7月16日[12] 财务准则调整 - 2021年起首次执行新租赁准则，调整年初资产负债表科目[21] 每股收益情况 - 公司2021年第三季度基本每股收益为0.1016元/股，上年同期为 - 0.0413元/股[18] - 公司2021年第三季度稀释每股收益为0.1016元/股，上年同期为 - 0.0413元/股[18] 其他收益与损失情况 - 公司2021年第三季度汇兑收益为 - 13.156925万美元，上年同期为 - 41.276985万美元[18] - 公司2021年第三季度公允价值变动收益为 - 1.2266092121亿美元，上年同期为 - 2.1129424339亿美元[18] - 公司2021年第三季度信用减值损失为6112.15163万美元，上年同期为 - 1.5403650383亿美元[18]

财务表现 - 公司2021年上半年营业总收入为10.17亿元，同比下降3.42%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为2148.25万元，同比增长116.21%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为11.56亿元，同比下降61.56%[11] - 公司总资产为319.62亿元，同比增长2.05%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为113.15亿元，同比增长0.18%[11] - 基本每股收益为0.0111元，同比增长116.20%[11] - 加权平均净资产收益率为0.19%，同比上升1.34个百分点[11] - 营业总收入为1,017,162,575.28元，同比下降3.42%[24] - 投资收益为100,192,625.26元，同比增长57.84%[25] - 净利润为21,322,612.03元，同比增长116.05%[25] - 公司2021年上半年营业收入为382,596.65万元，同比增长0.04%[26] - 证券业务收入为1,017,320,805.37万元，同比增长100.58%[26] - 投资业务收入为66,725.37万元，同比增长1.65%[26] - 其他业务收入为11,131,190.78万元，同比下降0.85%[26] - 证券行业营业利润率为23.26%，同比增长5.82个百分点[29] - 投资行业净收入同比增长133.38%，主要系被投资公司业绩增长影响[30] - 其他行业净收入同比增长77.64%，主要系信托计划相关投资亏损减少[30] - 公司2021年上半年营业总收入为1,017,162,575.28元，同比下降3.42%[94] - 利息收入为360,153,048.63元，同比下降7.53%[94] - 手续费及佣金收入为656,785,160.09元，同比下降0.41%[94] - 营业总成本为1,025,123,742.69元，同比下降0.31%[94] - 利息支出为116,455,650.95元，同比下降32.89%[94] - 投资收益为100,192,625.26元，同比增长57.85%[94] - 营业利润为86,559,066.66元，去年同期为-93,666,077.41元[94] - 归属于母公司股东的净利润为21,482,481.24元，去年同期为-132,515,627.82元[94] - 基本每股收益为0.0111元，去年同期为-0.0685元[94] - 公司2021年上半年营业收入为10,391,902.31元，同比下降33.5%[95] - 公司2021年上半年营业利润为-113,042,928.29元，同比亏损减少46.2%[95] - 公司2021年上半年经营活动产生的现金流量净额为1,156,008,880.19元，同比下降61.6%[97] - 公司2021年上半年投资活动产生的现金流量净额为-45,933,158.72元，同比亏损扩大173.3%[97] - 公司2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-743,875,494.84元，同比由正转负[97] - 公司2021年上半年期末现金及现金等价物余额为11,702,759,000.32元，同比下降4.3%[97] - 公司2021年上半年管理费用为19,022,722.25元，同比增长9.7%[95] - 公司2021年上半年财务费用为85,914,505.91元，同比下降13.7%[95] - 公司2021年上半年利息收入为290,940.30元，同比下降47.0%[95] - 公司2021年上半年其他收益为47,873.18元，同比增长20.6%[95] - 经营活动产生的现金流量净额为-19,909,113.30元，较上年同期的-5,860,746.50元大幅下降[98] - 投资活动产生的现金流量净额为72,117,494.30元，较上年同期的56,887,107.01元有所增长[98] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5,366,380.00元，较上年同期的-4,600,108.60元略有下降[98] - 期末现金及现金等价物余额为57,638,280.43元，较期初的10,796,279.43元大幅增加[98] - 归属于母公司所有者权益的其他综合收益为-4,417,259.29元，较上年年末的-4,467,725.55元有所改善[99] - 未分配利润为117,252,772.41元，较上年年末的95,839,568.26元有所增加[99] - 所有者权益合计为11,317,238,158.41元，较上年年末的11,297,130,964.16元略有增长[99] - 公司上年年末归属于母公司所有者权益为11,579,108,169.35元[101] - 本期综合收益总额为-126,868,277.77元，主要由于未分配利润减少132,515,627.82元[101] - 本期期末所有者权益合计为11,550,160,764.68元，较上年年末减少176,782,938.29元[101] - 2021年上半年母公司所有者权益合计减少113,441,741.01元，主要由于未分配利润减少113,441,741.01元[103] - 2021年上半年母公司期末所有者权益合计为10,547,570,907.82元，较年初减少113,441,741.01元[103] - 公司本期综合收益总额为-210,034,537.83元，导致所有者权益合计减少210,034,537.83元[105] - 公司本期期末未分配利润为-136,774,549.59元，较年初减少210,034,537.83元[105] - 公司本期期末所有者权益合计为10,704,016,300.43元，较年初减少210,034,537.83元[105] 子公司表现 - 国盛证券2021年上半年实现营业收入8.79亿元，净利润1.41亿元，同比增长12.39%[16] - 国盛证券2021年上半年净资产97.67亿元，总资产276.47亿元[16] - 国盛证券日均股基交易量市占率为3.7713‰，较2020年日均市占率下降10.39%[20] - 国盛证券经纪与财富管理业务收入2.76亿元，同比下降2.13%[20] - 国盛证券机构经纪业务交易量占比提升至总交易量的近10%，同比近乎翻倍[21] - 国盛证券大客户数量较年初增长12.7%，创历史新高[21] - 国盛研究所2021年上半年月均席位分仓佣金收入超4,000万元，同比增长30.07%[19] - 国盛证券在江西省内设有97家分支机构，省内分支机构数排名第一[18] - 国盛证券在全国29个省级行政区设有分支机构，分支机构数量在行业中居于较前位次[18] - 国盛证券2021年上半年实现营业总收入10.17亿元，归属于上市公司股东的净利润0.21亿元，较上年同期增加116.21%[20] - 证券债券投行业务净收入为1848.18万元，同比下降75.12%，承销规模为65.49亿元[22] - 证券股票投行业务净收入为1293.58万元，上年同期为0元，财务顾问业务净收入为587.55万元，同比下降71.41%[22] - 证券自营业务总收益为0.77亿元[22] - 证券资本中介业务收入为2.06亿元，同比下降19.86%，日均总规模为60.07亿元，较2020年度下降16.17%[22] - 国盛证券投研业务收入为24,565.60万元，同比增长30.07%，外资机构客户增加至85家[22] - 国盛期货净收入为2048.08万元，同比增长98.68%，市场份额提升至2.1‰[23] - 国盛资管营业净收入为2590.21万元，净利润为-2214.93万元，单一资产管理计划存续规模下降13.87%至131.84亿元[23] - 国盛证券2021年上半年实现营业收入8.31亿元，同比增长6.08%[45] - 国盛证券2021年上半年净利润为1.75亿元，同比增长24.12%[45] - 极盛科技2021年上半年净利润为-996万元，亏损同比减少63.75%[45] - Guosheng (Hong Kong) Investment Limited 2021年上半年净利润为0.31亿元，同比增长185.35%[45] - QD 2021年上半年净利润为7.47亿元，同比扭亏为盈，增长343.18%[45] - 国盛证券资产管理有限公司2021年上半年净利润为-2214.93万元[42] - 国盛期货有限责任公司2021年上半年净利润为-1184.28万元[42] - 深圳国盛前海投资有限公司2021年上半年净利润为-1284.24万元[42] - Guosheng Internet Investment Management Limited 2021年上半年净利润为-1897.17万元[42] - 珠海横琴极盛科技有限公司2021年上半年净利润为-996.21万元[42] 资产与负债 - 公司资产总额为319.62亿元，负债总额为206.45亿元，资产负债率为64.59%[32] - 货币资金占总资产比例为32.48%，同比增长0.15%[33] - 客户资金存款占总资产比例为27.18%，同比增长3.23%[33] - 期末融出资金为56.51亿元，较上年末增长9.88%，主要由于证券业务之融资融券业务客户交易意愿增强[34] - 期末买入返售金融资产为8.32亿元，较上年末下降50.60%，主要由于信用业务规模缩减及部分客户合约到期[34] - 期末其他债权投资为13.47亿元，较上年末增长52.35%，主要由于证券业务之债券自营投资业务根据市场情况进行策略调整，主动增加国债购入[34] - 期末代理买卖证券款为105.17亿元，较上年末增长11.84%，主要由于客户资金存款增加[34] - 期末一年内到期的非流动负债为27.56亿元，较上年末下降13.32%，主要由于本期偿还"16国盛01"债券[34] - 交易性金融资产期末数为55.26亿元，较期初数下降0.61%[36] - 其他债权投资期末数为13.47亿元，较期初数增长52.35%[36] - 存出保证金受限金额为1.42亿元，主要由于转融通借款担保[37] - 交易性金融资产受限金额为22.80亿元，主要由于质押/担保及网下申购新股[37] - 报告期投资额为462.44万元，较上年同期增长362.44%[38] - 公司2021年6月30日的货币资金为103.8亿人民币，较2020年12月31日的101.27亿人民币增长2.5%[88] - 公司2021年6月30日的流动资产合计为2553.16亿人民币，较2020年12月31日的2556.73亿人民币略有下降[88] - 公司2021年6月30日的非流动资产合计为643.05亿人民币，较2020年12月31日的575.18亿人民币增长11.8%[89] - 公司2021年6月30日的资产总计为3196.2亿人民币，较2020年12月31日的3131.91亿人民币增长2.05%[89] - 公司2021年6月30日的流动负债合计为2055.2亿人民币，较2020年12月31日的2000.75亿人民币增长2.72%[90] - 公司2021年6月30日的非流动负债合计为9.28亿人民币，较2020年12月31日的1.45亿人民币大幅增长540%[90] - 公司2021年6月30日的负债合计为2064.48亿人民币，较2020年12月31日的2002.2亿人民币增长3.11%[90] - 公司2021年6月30日的归属于母公司所有者权益合计为1131.5亿人民币，较2020年12月31日的1129.48亿人民币增长0.18%[90] - 公司2021年6月30日的所有者权益合计为1131.72亿人民币，较2020年12月31日的1129.71亿人民币增长0.18%[90] - 公司2021年6月30日的货币资金为57,638,280.43元，较2020年12月31日的10,796,279.43元大幅增加[91] - 公司2021年6月30日的交易性金融资产为29,399,922.52元，较2020年12月31日的108,385,218.00元显著减少[91] - 公司2021年6月30日的其他应收款为859,432,823.41元，较2020年12月31日的846,973,076.40元略有增加[91] - 公司2021年6月30日的流动资产合计为956,355,260.67元，较2020年12月31日的975,875,019.60元略有减少[91] - 公司2021年6月30日的非流动资产合计为12,548,886,861.21元，较2020年12月31日的12,557,159,858.93元略有减少[91] - 公司2021年6月30日的资产总计为13,505,242,121.88元，较2020年12月31日的13,533,034,878.53元略有减少[91] - 公司2021年6月30日的应付职工薪酬为1,113,119.36元，较2020年12月31日的3,308,162.27元显著减少[92] - 公司2021年6月30日的应交税费为220,773.03元，较2020年12月31日的267,651.70元略有减少[92] - 公司2021年6月30日的流动负债合计为2,957,671,214.06元，较2020年12月31日的2,872,022,229.70元有所增加[92] - 公司2021年6月30日的未分配利润为-293,219,942.20元，较2020年12月31日的-179,778,201.19元有所减少[92] 股东与股权 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司下属子公司国盛证券、国盛期货的接管期限延长至2022年7月16日[2] - 公司2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为39.98%，2020年度股东大会投资者参与比例为40.02%[48] - 公司董事会秘书李娥于2021年3月5日被聘任，独立董事郑旭于2021年6月30日被选举，独立董事徐强国于2021年7月1日因连任满六年离任[49] - 公司报告期内未派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[49] - 公司股份总数保持不变，仍为1,935,084,653股，有限售条件股份占比16.11%，无限售条件股份占比83.89%[73] - 张家港财智投资中心（有限合伙）为公司最大股东，持股比例为17.06%，持有330,157,746股[75] - 雪松国际信托股份有限公司为公司第二大股东，持股比例为16.11%，持有311,734,019股[75] - 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）为公司第三大股东，持股比例为13.35%，持有258,384,325股[75] - 西藏迅杰新科科技有限公司为公司第四大股东，持股比例为10.89%，持有210,654,997股[75] - 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）为公司第五大股东，持股比例为7.42%，持有143,546,846股[75] - 江西赣粤高速公路股份有限公司持股比例为4.06%，持有78,500,053股，报告期内减持7,078,000股[75] - 北京岫晞股权投资中心（有限合伙）持股比例为1.71%，持有33,000,042股，全部处于冻结状态[75] - 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）持股比例为1.71%，持有32,997,360股，其中29,513,449股处于质押状态，23,103,449股处于冻结状态[75] - 江西省财政投资管理公司持股比例为1.58%，持有30,502,517股[75] 债券与融资 - 公司发行的"16国盛控"债券余额为60,000万元，利率为6.5%，到期日为2021年12月1日[80] - 公司发行的"17国盛金"债券余额为200,000万元，利率为6.3%，到期日为2022年12月21日[80] - 2020年12月投资者选择回售登记"17国盛金"债券1,956,600,000元，回售支付日调整至2021年12月21日[82] - 2021年6月23日联合信用评级有限公司维持公司主体长期信用等级为AA-，"16国盛控"和"17国盛金"信用等级为AA-，信用展望调整为负面[82] - 2021年末公司面临集中偿付27.22亿到期债券本息的压力[83] - 公司流动比率从上年末的127.79%下降至本报告期末的124.23%，下降3.56%[86] - 公司资产负债率从上年末的63.93%上升至本报告期末的64.59%，上升0.66%[86] - 公司扣除非经常性损益后净利润从上年同期的-13,478.32万元

资产与负债 - 公司总资产为310.15亿元人民币，较上年度末减少0.97%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为113.24亿元人民币，较上年度末增长0.26%[3] - 其他非流动资产增加50.20%，达到261,818,273.74元，主要由于本期预付购房工程款[9] - 应付账款增加61.39%，达到366,618,910.56元，主要由于应付清算款增加[9] - 卖出回购金融资产款减少33.42%，降至1,737,722,243.91元，主要由于债券回购业务规模减少[9] - 公司货币资金期末余额为11,648,530,997.40元，较期初增加1,521,768,808.90元[24] - 公司交易性金融资产期末余额为4,021,029,194.62元，较期初减少1,585,232,901.10元[24] - 公司应收账款期末余额为313,999,839.42元，较期初增加45,206,207.81元[24] - 公司其他应收款期末余额为52,854,952.88元，较期初增加2,855,912.93元[24] - 公司2021年第一季度非流动资产合计为6,049,022,065.05元，较2020年底的5,751,812,797.61元有所增加[25] - 公司2021年第一季度资产总计为31,014,709,948.80元，较2020年底的31,319,119,533.76元略有下降[25] - 公司2021年第一季度流动负债合计为19,574,782,201.46元，较2020年底的20,007,531,735.65元有所减少[26] - 公司2021年第一季度负债合计为19,688,572,588.21元，较2020年底的20,021,988,569.60元有所下降[26] - 公司2021年第一季度归属于母公司所有者权益合计为11,323,878,901.51元，较2020年底的11,294,754,545.58元有所增加[26] - 公司2021年第一季度母公司流动资产合计为961,992,784.39元，较2020年底的975,875,019.60元有所减少[27] - 公司2021年第一季度母公司非流动资产合计为12,550,848,325.94元，较2020年底的12,557,159,858.93元略有下降[27] - 公司2021年第一季度母公司流动负债合计为2,919,038,618.98元，较2020年底的2,872,022,229.70元有所增加[28] - 公司2021年第一季度母公司所有者权益合计为10,593,802,491.35元，较2020年底的10,661,012,648.83元有所减少[29] - 公司流动资产合计为25,558,932,244.33元，较2020年12月31日减少8,374,491.82元[40] - 公司非流动资产合计为5,934,911,636.48元，较2020年12月31日增加183,098,838.87元[41] - 公司资产总计为31,493,843,880.81元，较2020年12月31日增加174,724,347.05元[41] - 公司流动负债合计为20,073,664,816.89元，较2020年12月31日增加66,133,081.24元[42] - 公司非流动负债合计为123,048,099.76元，较2020年12月31日增加108,591,265.81元[42] - 公司负债合计为20,196,712,916.65元，较2020年12月31日增加174,724,347.05元[42] - 公司归属于母公司所有者权益合计为11,294,754,545.58元，与2020年12月31日持平[42] - 母公司流动资产合计为975,489,659.60元，较2020年12月31日减少385,360.00元[44] - 母公司非流动资产合计为12,533,001,187.89元，与2020年12月31日持平[44] - 母公司使用权资产为8,578,563.00元，较2020年12月31日增加8,578,563.00元[44] - 公司无形资产从2020年12月31日的835,192.71元调整至2021年1月1日的835,192.71元[45] - 公司长期待摊费用从2020年12月31日的2,004,297.88元调整至2021年1月1日的2,004,297.88元[45] - 公司非流动资产合计从2020年12月31日的12,557,159,858.93元调整至2021年1月1日的12,565,738,421.93元，增加8,578,563.00元[45] - 公司资产总计从2020年12月31日的13,533,034,878.53元调整至2021年1月1日的13,541,228,081.53元，增加8,193,203.00元[45] - 公司应付账款从2020年12月31日的33,386.80元调整至2021年1月1日的33,386.80元[45] - 公司应付职工薪酬从2020年12月31日的3,308,162.27元调整至2021年1月1日的3,308,162.27元[45] - 公司应交税费从2020年12月31日的267,651.70元调整至2021年1月1日的267,651.70元[45] - 公司其他应付款从2020年12月31日的265,375,143.16元调整至2021年1月1日的265,375,143.16元[45] - 公司一年内到期的非流动负债从2020年12月31日的2,603,037,885.77元调整至2021年1月1日的2,610,467,695.25元，增加7,429,809.48元[45] - 公司流动负债合计从2020年12月31日的2,872,022,229.70元调整至2021年1月1日的2,879,452,039.18元，增加7,429,809.48元[45] 收入与利润 - 营业总收入为5.20亿元人民币，较上年同期下降3.73%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2842.79万元人民币，较上年同期增长123.07%[4] - 基本每股收益为0.0147元人民币，较上年同期增长123.08%[4] - 加权平均净资产收益率为0.25%，较上年同期上升1.32个百分点[4] - 非经常性损益项目合计为-236.87万元人民币[5] - 公司营业总收入为520,065,410.15元，同比下降3.7%[30] - 利息收入为175,132,280.34元，同比下降9.2%[30] - 手续费及佣金收入为344,870,760.93元，同比下降0.7%[30] - 营业总成本为477,830,714.98元，同比下降6.9%[30] - 利息支出为57,815,339.11元，同比下降32.5%[30] - 净利润为28,309,949.43元，同比扭亏为盈[31] - 归属于母公司股东的净利润为28,427,908.93元，同比扭亏为盈[31] - 基本每股收益为0.0147元，同比扭亏为盈[32] - 母公司营业收入为5,166,975.69元，同比下降37.1%[33] - 母公司净利润为-67,210,157.48元，同比亏损收窄44.3%[34] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为16.30亿元人民币，较上年同期下降40.42%[4] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为16.30亿元，同比增长62.96%[35] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-8230.31万元，同比下降261.63%[36] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-2047.22万元，同比下降102.50%[36] - 公司2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为15.27亿元，同比下降56.77%[36] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为128.64亿元，同比增长10.08%[36] - 公司2021年第一季度母公司经营活动产生的现金流量净额为-1019.05万元，同比下降4811.05%[38] - 公司2021年第一季度母公司投资活动产生的现金流量净额为2396.93万元，同比增长163.51%[38] - 公司2021年第一季度母公司筹资活动产生的现金流量净额为-133.69万元，同比下降53.35%[38] - 公司2021年第一季度母公司现金及现金等价物净增加额为1244.18万元，同比增长130.79%[38] - 公司2021年第一季度母公司期末现金及现金等价物余额为2323.81万元，同比下降21.89%[38] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为68,403人[6] - 前10名股东中，张家港财智投资中心持股比例为17.06%，为最大股东[6] 债券与融资 - 公司存续债券余额合计260,000.00万元，包括"16国盛控"和"17国盛金"，将于2021年12月迎来到期日和回售支付日，涉及金额本息合计272,200.00万元[11] - 公司主体和债项评级从AA+下调至AA-，债券受托管理人将公司债券列入风险类债券，加大了公司对外融资的难度[11] - 公司设立专门的偿付工作小组，围绕债券安全付息、兑付等事宜开展工作，并筹划多项融资渠道，更新偿付预案[12] 投资与公允价值变动 - 公司持有的百融云股票期末账面价值为333,750.00元，本期公允价值变动损益为-5,550.01元[17] - 公司持有的快手股票期末账面价值为36,159.03元，本期公允价值变动损益为19,693.53元[17] - 公司持有的医渡科技股票期末账面价值为36,209.52元，本期公允价值变动损益为29,274.81元[17] - 公司持有的微创医疗股票期末账面价值为30,391.10元，本期公允价值变动损益为41,784.53元[17] - 公司委托理财发生额为29,813.00万元，逾期未收回金额为28,000.67万元[18] - 公司持有的高风险委托理财报告期实际损益金额为-2,155.84万元[20] - 投资收益减少48.24%，降至51,930,126.42元，主要由于证券自营业务投资收益减少[9] - 公允价值变动收益增加81.92%，达到-39,687,472.39元，主要由于证券市场波动导致证券自营业务持有金融工具公允价值变动[9]

利润分配 - 公司计划2020年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2018 - 2020年度公司利润分配均为不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[73] - 2018年以其他方式现金分红金额为1.61亿元，占净利润比率为-37.59%[74] - 公司利润分配政策制定、修订透明合规，严格执行《公司章程》规定[72][73] 公司接管与监管 - 2020年7月17日起中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管，接管后国盛证券经营保持稳定，业务资质未受影响[3] - 2020年7月17日，中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管，接管后国盛证券经营稳定，业务资质未受影响[95] - 中国证监会对公司控股股东立案调查，截至报告披露日尚无结论性意见[95] - 深圳证监局责令国盛资管暂停非标私募资管业务六个月，江西证监局责令国盛证券增加内部合规检查次数，国盛证券已完成整改[95] - 2020年7月17日中国证监会对国盛证券、国盛期货实行接管[115] - 2020年7月子公司国盛证券、国盛期货被接管，8月控股股东被立案调查 [174] 会计处理 - 公司对2019年审计报告保留意见所涉事项进行会计差错更正，对2017 - 2019报表进行追溯重述[3] - 因财政部修订准则，公司自2020年1月1日起变更会计政策执行新收入准则，对财务状况和经营成果无重大影响[87] - 会计政策变更后，2020年1月1日预收款项7619588.55元调整为合同负债7558561.99元、其他流动负债61026.56元[88] - 公司对2019年审计报告保留事项进行会计差错更正，追溯重述2017 - 2019年财务报表[89] 公司股权与控股股东变更 - 2016年公司取得国盛证券100%股权，行业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市场服务”[10] - 2015年6月公司控股股东变更为凤凰财智，2016年5月变更为张家港财智及其一致行动人前海远大、凤凰财智、凤凰财鑫[10] 公司整体财务数据 - 2020年营业收入22.06亿元，较2019年增长32.12%[12] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为-3.66亿元，较2019年下降573.14%[12] - 2020年经营活动产生的现金流量净额42.90亿元，较2019年增长77.16%[12] - 2020年末总资产313.19亿元，较2019年末下降7.55%[13] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产112.95亿元，较2019年末下降3.66%[13] - 2020年四个季度营业收入分别为5.40亿元、5.13亿元、6.29亿元、5.23亿元[19] - 2020年非经常性损益合计230.74万元[21] - 公司将委托银行、信托机构管理资产实现的收益-6232.82万元确认为经常性损益[21] - 2020年计入当期损益的政府补助为1408.55万元[20] - 截止披露前一交易日公司总股本为19.35亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为-0.1891元/股[15] - 2020年末集团总资产313.19亿元，所有者权益112.95亿元，资产负债率63.93%，营业总收入约22.06亿元，同比增长32.12%，净利润约 -3.66亿元，同比下降573.14%[29] - 2020年公司营业总收入22.06亿，同比增长32.12%；净利润-3.66亿，同比减少573.14%[34] - 2020年公司经营活动现金流量净额42.90亿，同比增长77.16%；投资活动净额-0.71亿，同比下降105.84%；筹资活动净额-10.34亿，同比下降39.35%[34] - 证券业务手续费及佣金净收入14.12亿，利息净收入7.89亿，占比分别为63.32%、25.27%[35] - 2020年证券业务收入19.04亿，同比增长2.42%；投资业务收入2132.56万，同比减少84.11%；其他业务收入1.51亿，同比减少58.14%[37][39][40] - 2020年证券业务营业利润率6.35%，同比减少16.16%；投资业务营业利润率-589.27%，同比减少667.89%；其他业务营业利润率-107.41%，同比减少82.08%[40] - 公司营业收入增长、净利润下降，原因包括业务收入与成本增加、自营业务收益下降、计提减值准备增加[34] - 投资业务营业利润率较上年同期减少667.89个百分点，其他业务营业利润率较上年同期减少82.08个百分点[41] - 集团合并支出本报告期为21.73亿元，上年同期为18.09亿元，占比均为100%[43] - 前五名客户合计销售金额为1.12亿元，占年度销售总额比例为5.08%[45] - 前五名供应商合计采购金额为6272.21万元，占年度采购总额比例为15.65%[46] - 2020年管理费用16.64亿元，同比增15.52%；研发费用1571.87万元，同比降21.91%[50] - 2020年财务费用1.81亿元，同比降27.60%[51] - 2020年研发人员26人，较2019年降72.92%；研发投入1826.87万元，较2019年降64.56%[52] - 2020年经营活动现金流入117.73亿元，同比增24.72%；现金流量净额42.90亿元，同比增77.16%[53] - 2020年投资活动现金流量净额-7117.41万元，较2019年降105.84%[53] - 2020年筹资活动现金流量净额-10.34亿元，较2019年增39.35%[53] - 报告期末公司资产总额313.19亿元，较上年降7.55%；负债总额200.22亿元，较上年降9.61%[55] - 公司资产负债率63.93%，较上年降1.46%[55] - 2020年末交易性金融资产期末数56.06亿元，其他债权投资期末数8.84亿元[57] - 2020年末金融负债期末数-1.68亿元[57] - 公司期末负债合计200.22亿元，较期初减少9.61%，剔除代理买卖证券款后负债106.18亿元，较期初下降30.87%[59] - 报告期公司获得银行授信266.80亿元，到期授信175亿元，期末使用中授信31.80亿元[59] - 报告期投资额100万元，上年同期1.92亿元，变动幅度-99.48%[61] - 以公允价值计量的金融资产初始投资成本5.37亿元，本期公允价值变动损益-1.15亿元，累计投资收益2409.26万元，期末金额3.59亿元[64] - 2020年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为-3.66亿元，2019年为7732.96万元，2018年为-4.29亿元[74] - 2020年度息税折旧摊销前利润26,522.39万元，较2019年度的98,290.40万元下降73.02% [170] - 2020年流动比率127.79%，较2019年的135.88%下降8.09%；速动比率127.79%，较2019年的135.86%下降8.07% [170,171] - 2020年资产负债率63.93%，较2019年的65.39%下降1.46% [171] - 2020年利息保障倍数0.35，较2019年的1.25下降72.00%；EBITDA利息保障倍数0.53，较2019年的1.36下降61.03% [171] - 2020年现金利息保障倍数9.41，较2019年的4.61上升104.12% [171] - 报告期母公司支付债券利息17,973.96万元、兑付债券本金26,799.33万元；子公司支付多种利息 [172] - 报告期集团获得银行授信266.8亿元、到期授信175亿元，期末使用中授信31.8亿元，无逾期偿还贷款情况 [173] - 期末流动资产合计255.67亿元，上年年末为284.85亿元[189] - 期末非流动资产合计57.52亿元，上年年末为53.93亿元[190] - 期末资产总计313.19亿元，上年年末为338.78亿元[190] - 期末流动负债合计200.22亿元，上年年末为221.51亿元[192][193] - 期末非流动负债合计1.45亿元，上年年末为11.87亿元[193] - 期末负债合计200.22亿元，上年年末为221.51亿元[193] - 期末所有者权益合计112.97亿元，上年年末为117.27亿元[193] - 货币资金期末余额101.27亿元，上年年末为73.30亿元[189] - 融出资金期末余额51.43亿元，上年年末为40.39亿元[189] - 代理买卖证券款期末余额94.04亿元，上年年末为67.92亿元[192] - 2020年末公司资产总计135.33亿元，较上年末的140.11亿元有所下降[196] - 2020年末流动资产合计9.76亿元，较上年末的13.90亿元减少[195] - 2020年末非流动资产合计125.57亿元，较上年末的126.21亿元略有下降[196] - 2020年末货币资金为1079.63万元，较上年末的1.46亿元大幅减少[195] - 2020年末交易性金融资产为1.08亿元，较上年末的8407.67万元有所增加[195] - 2020年末其他应收款为8.47亿元，较上年末的11.50亿元减少[195] - 2020年末长期股权投资为125.33亿元，较上年末的125.28亿元略有增加[195] - 2020年末负债合计28.72亿元，较上年末的30.97亿元减少[198] - 2020年末股东权益合计106.61亿元，较上年末的109.14亿元减少[199] - 2020年末未分配利润为 - 1.80亿元，上年末为7326.00万元[199] 行业市场情况 - 2020年A股沪指上涨13.26%，深成指上涨41.74%，创业板指大涨63.77%，两市总成交额达206.83万亿元，较去年同期增长62.30%[23] - 2020年我国共发行各类债券56.88万亿元，较2019年增长25.88%[23] - 证券行业2020年度实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；实现净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[23] 国盛证券经营情况 - 2020年度国盛证券营业收入在全国137家证券公司中排名59位，净利润排名89位，总资产排名62位，净资产排名58位[23] - 2020年末国盛证券总资产269.66亿元、净资产96.24亿元，营业净收入19.04亿元，同比增长2.42%，净利润0.64亿元[30] - 经纪业务股基交易金额日均达76.31亿元，较2019年增长66.87%，平均股基市场份额为4.2084‰，较2019年增长3.53%，托管资产总值较年初增长30.62%[30] - 投研业务累计席位佣金收入50,660.18万元，月均佣金分仓收入超4000万元，同比增长86.93%，上交所市占比率提升至2.70%，深交所市占比率提升至2.57%[30] - 投资银行业务主承销规模达150.08亿元，同比增长35.63%，承销收入同比增长34.49%，保荐业务净收入787.55万元，实现零的突破[30] - 资本中介业务日均总规模71.66亿元，较去年增长8.84%，两融日均规模48.87亿元，同比上升56.58%，信用业务利息收入共计5.05亿元[30] - 期货公司全年保证金峰值达到15.78亿元，保证金规模、交易量较2019年增长超十余倍[27] - 国盛研究所全年收入同比近乎翻倍，公募客户超100家，保险资管客户近30家，私募客户近300家，新增外资客户32家[27] - 投资银行条线截至2020年末储备未来三年内可申报项目十余单，预计未来两年迎来申报爆发期[27] - 子公司弘大嘉豪于2020年3月完成母基金弘大智合的产品备案[30] - 国盛证券总收入合计本报告期为19.04亿元，上年同期为18.59亿元，同比增长2.42%[48] - 证券经纪业务收入本报告期为10.78亿元，上年同期为6.50亿元，同比增长65.76%[48] - 证券自营业务收入本报告期为1.40亿元，上年同期为5.68亿元，同比减少75.31%[48] - 国盛证券总支出合计本报告期为17.83亿元，上年同期为14.41亿元，同比增长23.78%[49] - 证券经纪业务支出本报告期为9.93亿元，上年同期为5.63亿元，同比增长76.25%[49] - 证券自营业务支出本报告

资产与负债 - 公司总资产为313.34亿元，同比下降7.10%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为114.43亿元，同比下降1.16%[3] - 公司总资产从33,730,601,085.13元减少至31,334,194,627.82元，减少幅度为7.1%[33] - 流动资产从28,485,007,418.45元减少至26,409,383,149.65元，减少幅度为7.3%[33] - 非流动资产从5,245,593,666.68元减少至4,924,811,478.17元，减少幅度为6.1%[33] - 流动负债从20,964,000,005.49元减少至19,270,486,001.45元，减少幅度为8.1%[33] - 非流动负债从1,187,492,910.29元减少至618,994,987.51元，减少幅度为47.9%[33] - 公司2020年9月30日负债合计为198.89亿元，同比下降10.2%[34] - 公司2020年9月30日流动负债合计为26.45亿元，同比增长5.6%[37] - 公司2020年9月30日流动负债合计为2,449,764,653.38元，同比下降88.3%[58] 收入与利润 - 营业总收入为62.94亿元，同比增长53.81%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5259.15万元，同比增长128.07%[4] - 加权平均净资产收益率为0.46%，同比上升2.06个百分点[5] - 公司2020年第三季度营业总收入为16.83亿元，同比增长42.69%，主要由于经纪业务手续费及佣金收入增加[11] - 公司2020年第三季度营业总收入为6.29亿元，同比增长53.8%[39] - 公司2020年第三季度营业总成本为6.13亿元，同比增长9.9%[39] - 公司2020年第三季度投资收益为2.54亿元，同比增长1902.6%[39] - 公司2020年第三季度营业利润为1.03亿元，同比扭亏为盈[39] - 公司2020年第三季度净利润为52,474,523.99元，同比下降187,423,252.96元[40] - 归属于母公司所有者的净利润为52,591,528.17元，同比下降187,331,499.52元[40] - 公司2020年第三季度营业收入为7,457,551.26元，同比下降61.0%[41] - 公司2020年第三季度营业利润为-51,858,087.90元，同比下降34.9%[41] - 公司2020年第三季度综合收益总额为41,376,273.28元，同比下降166,571,511.86元[40] - 公司2020年第三季度基本每股收益为0.0272元，同比下降0.0968元[40] - 公司2020年第三季度净利润为-80,364,759.59元，同比下降186.9%[44] - 归属于母公司所有者的净利润为-79,924,099.65元，同比下降186.3%[44] - 公司2020年第三季度营业利润为8,994,845.27元，同比下降93.5%[44] - 公司2020年第三季度投资收益为317,958,296.78元，同比下降12.8%[44] - 公司2020年第三季度综合收益总额为-85,492,004.49元，同比下降168.3%[45] - 公司2020年第三季度基本每股收益为-0.0413元，同比下降186.4%[45] - 公司2020年第三季度母公司营业收入为23,094,022.64元，同比下降54.2%[46] - 公司2020年第三季度母公司营业利润为-261,894,125.73元，同比下降25.5%[46] - 公司2020年第三季度母公司净利润为-262,192,625.66元，同比下降39.8%[47] - 公司2020年第三季度营业总收入为239,033,211.61元，同比下降41.6%[60] - 公司2020年第三季度净利润为227,703,592.13元，同比扭亏为盈[60] - 公司2020年第三季度投资收益为297,020,370.55元，同比增长2237.5%[60] - 归属于母公司所有者的净利润为227,735,430.35元，同比下降187,331,499.52元[61] - 营业总收入为1,292,229,967.15元，同比增长1,179,159,065.76元[63] - 营业总成本为1,265,705,587.69元，同比下降1,649,156,648.67元[63] - 净利润为94,864,308.55元，同比增长92,471,570.50元[63] - 归属于母公司所有者的净利润为95,219,802.53元，同比增长92,582,687.63元[64] - 综合收益总额为91,263,877.33元，同比增长125,218,847.32元[64] - 基本每股收益为0.0492元，同比增长0.0478元[64] - 稀释每股收益为0.0492元，同比增长0.0478元[64] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为79.22亿元，同比增长214.33%[4] - 公司2020年第三季度经营活动产生的现金流量净额为37.99亿元，同比增长346.70%，主要由于证券自营业务及信用业务规模下降[11] - 公司2020年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-1.07亿元，同比下降111.89%，主要由于母公司本期财务性投资规模下降及上期收回单一资金信托计划投资资金[11] - 经营活动产生的现金流量净额为379,935.89元，投资活动产生的现金流量净额为-10,680.39元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为23,956.94元，现金及现金等价物净增加额为393,169.83元[28] - 公司经营活动产生的现金流量净额为37.99亿元，同比增长346.8%[49] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-1.07亿元，同比下降111.9%[50] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为2.40亿元，同比下降76.2%[50] - 公司期末现金及现金等价物余额为120.86亿元，同比增长34.5%[50] - 公司母公司经营活动产生的现金流量净额为-1828.66万元，同比下降111.6%[53] - 公司母公司投资活动产生的现金流量净额为1181.74万元，同比下降98.6%[53] - 公司母公司筹资活动产生的现金流量净额为-411.39万元，同比下降149.7%[53] - 公司母公司期末现金及现金等价物余额为1.36亿元，同比下降88.8%[53] - 公司代理买卖证券收到的现金净额为23.06亿元，同比增长1.8%[49] - 公司支付给职工及为职工支付的现金为8.18亿元，同比增长17.3%[49] - 代理买卖证券收到的现金净额为49.12亿元，同比增长116.8%[66] - 经营活动产生的现金流量净额为53.08亿元，同比增长524.1%[66] - 投资活动产生的现金流量净额为-141.72亿元，同比下降1678.3%[67] - 筹资活动产生的现金流量净额为8.65亿元，同比下降14.1%[67] - 期末现金及现金等价物余额为1.56亿元，同比下降98.3%[67] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为5104.61万元，同比下降75.0%[66] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.27亿元，同比下降10.1%[66] - 发行债券收到的现金为30.78亿元，同比下降34.2%[67] - 偿还债务支付的现金为21.31亿元，同比下降41.6%[67] 投资与金融资产 - 公司对国盛证券的长期股权投资应改按权益法核算，不能将国盛证券纳入合并范围[2] - 货币资金增加45.12%，达到106.38亿元，主要由于客户存入代理买卖证券款增加及证券部分业务减少规模收回款项[10] - 结算备付金增加75.61%，达到14.48亿元，主要由于客户及自有备付金均有所增加[10] - 交易性金融资产减少49.85%，降至50.91亿元，主要由于证券自营业务规模下降[10] - 存出保证金增加139.43%，达到15.66亿元，主要由于期货业务交易保证金增加[10] - 应收账款增加33.17%，达到2.74亿元，主要由于应收席位租赁佣金增加[10] - 应收利息增加748.96%，达到1410.25万元，主要由于客户逾期利息增加[10] - 买入返售金融资产减少57.75%，降至21.32亿元，主要由于证券信用业务规模下降[10] - 其他流动资产减少69.49%，降至2140.11万元，主要由于收回上年末企业所得税多缴金额[10] - 其他债权投资减少59.31%，降至1.47亿元，主要由于证券自营业务规模下降[10] - 递延所得税资产增加183.46%，达到1.15亿元，主要由于金融资产浮亏及信用业务减值情况综合影响[10] - 公司2020年第三季度研发费用为1121.2万元，同比下降52.59%，主要由于本期研发投入费用化减少[11] - 公司2020年第三季度信用减值损失为-1.54亿元，同比下降203.62%，主要由于证券信用业务计提预期信用减值损失增加[11] - 公司存续债券余额合计28.68亿元，包括"16国盛金"、"16国盛控"和"17国盛金"，其中"16国盛金"和"17国盛金"将于2020年12月迎来回售支付日，涉及金额合计22.68亿元[13] - 公司2020年偿债资金本息需求合计约24.48亿元，假设本年度回售行权期债券持有人全额回售[14] - 公司积极与债券持有人沟通，争取债券持有人继续持有公司债券，并推动子公司分红等重要偿债资金来源的落实[16] - 公司前期作为次级投资人合计以2.97亿元参与投资华润信托·国润1期、2期、3期以及鲲鹏69号集合资金信托计划，其中华润信托·国润1期、2期已于2020年9月12日到期[18] - 公司持有的山东胜通集团"17胜通01"债券150万张，投资成本为14,983.28万元，债务清偿率为10.16%[19] - 公司持有的天津物产能源资源发展有限公司"18天物02"债券133万张，投资成本为13,389.84万元，已进入司法重整程序[19] - 华润信托·国润1期、2期期末账面价值均为0，信托计划财产不足以支付优先信托利益，已延期[19] - 公司委托理财总额为29,813万元，其中信托理财产品29,713万元，其他类100万元，未到期余额29,813万元[23] - 华润深国投信托有限公司的集合资金信托计划存在无法全部或部分收回本金的风险，报告期预期实际损益为-62.06万元[24] - 国投泰康信托有限公司的集合资金信托计划报告期预期实际损益为-44.70万元，未到期[24] - 中国证监会自2020年7月17日起对国盛证券、国盛期货实行接管，公司继续将国盛证券纳入合并范围[26] - 公司模拟编制了国盛证券不并表的财务数据，假设自2020年8月1日起不纳入合并范围，采用权益法核算[26] - 公司货币资金从7,330,388,192.41元增加至10,638,205,516.92元，增长幅度为45.1%[31] - 公司2020年9月30日货币资金为1.36亿元，同比下降7.2%[35] - 公司2020年9月30日交易性金融资产为1.73亿元，同比增长105.6%[35] - 公司2020年9月30日长期股权投资为125.31亿元，同比增长0.03%[36] - 公司2020年9月30日货币资金为155,548,078.71元，同比下降97.9%[56] - 公司2020年9月30日长期股权投资为13,964,667,422.02元，同比增长1530.7%[56] - 公司2020年第三季度利息收入为601,544,860.40元，同比增长12.7%[43] - 公司2020年第三季度手续费及佣金收入为1,076,545,593.58元，同比增长67.1%[43] - 公司2020年第三季度营业总成本为1,641,305,018.53元，同比下降0.5%[43] - 公司2020年第三季度公允价值变动收益为-211,294,243.39元，同比下降175.6%[44] - 公司2020年第三季度利息收入为66,063,837.61元，同比下降65.4%[60] - 公司2020年第三季度手续费及佣金收入为172,525,450.64元，同比下降20.9%[60] - 公司2020年第三季度研发费用为7,029,036.77元，同比增长10.6%[60] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4,275,000.00元[65] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,611,129,083.19元[65] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为46,631人[7] - 张家港财智投资中心（有限合伙）持股比例为17.06%，持股数量为3.30亿股[7] - 公司2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计为114.43亿元，同比增长1.2%[34] - 公司2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计为11,692,815,780.84元，同比增长1.0%[58]