股份锁定与转让 - 上市已满一年公司董事、高管年内新增无限售股75%自动锁定，新增限售股计入次年可转让基数[10] - 上市未满一年公司董事、高管新增股份100%自动锁定[10] - 董事、高管任期内及届满后六个月内每年转让股份不超总数25%，不超一千股可全转[11] - 以前一年末持股为基数算当年可转让数，年内新增无限售股当年可转25%[11][14] - 当年可转未转股份计入年末持股总数作次年基数[15] 交易申报与确认 - 董事、高管买卖股票前提前18个交易日报《买卖本公司证券申报函》[14] - 董事会秘书核查后经总裁和董事长会签，15个交易日反馈确认函[14] - 经确认可卖出股票，提前15个交易日向深交所报告并披露减持计划[14] - 计划通过集中竞价或大宗交易卖股，提前15个交易日报告披露减持计划[15] 信息披露与报告 - 董事、高管任职后按规定时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[6] - 股份变动2个交易日内向公司报告并通过公司在深交所公告[7] - 减持计划完毕或未完毕，相应时间区间届满后2个交易日向深交所报告公告[16] - 董事和高管披露增持计划需含已持股数量、占比等信息[16] 交易限制与违规处理 - 增持计划实施期限自公告起不超六个月[16] - 买入后六个月内卖出或卖出后六个月内买入，收益归公司[19] - 上市一年内、离职后半年内，董事和高管股份不得转让[19] - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告、快报公告前5日，不得买卖股票[20] - 违规买卖股份收益归公司，情节严重处分或处罚[23] 办法相关 - 办法经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[27] - 涉及证券类型包括股票、可转债等[31] - 交易方向有买入和卖出[31] - 申报人需知悉规定且未掌握未公告敏感信息[31] - 董事会对申报交易确认，有同意或不同意结果[33] - 交易期间出现禁止情形，董事会另行书面通知[33]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为与深交所指定联系人[2] - 聘任董事会秘书同时应聘任证券事务代表[6] 任职与解聘规定 - 近36个月受中国证监会行政处罚等不得担任[6] - 解聘需充分理由，被解聘或辞职应及时报告公告[7] - 特定情形1个月内解聘，原任离职3个月内聘新[9] 职责与义务 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[10] - 对公司负有忠实和勤勉义务，违规所得归公司[14] 信息披露联系 - 履行信息披露义务时指派人员与深交所联系[16]

人员变动规定 - 董事辞任公司应60日内完成补选，法定代表人辞任30日内确定新人[4] - 收到辞职报告两交易日内披露情况[4][5] - 正式离职5个工作日内办妥移交手续[9] 股份转让限制 - 离职半年内不得转让所持公司股份[12] - 任职期间每年转让不超总数25%，持股不超1000股可全转[12] 其他规定 - 离职后2个交易日委托公司申报个人信息[12] - 对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[14] - 无理由任期届满前解任可要求赔偿[6] 制度相关 - 制度2025年10月制定，董事会解释修订，审议通过生效[1][16]

制度修订 - 公司修订《董事会秘书工作制度》相关条款[1] - 修订后制度制定依据新增《中华人民共和国证券法》《公司章程》等[1] - 《董事会秘书工作制度》修订议案经公司第六届董事会第二十六次（临时）会议审议通过[12] 职责规定 - 董事会秘书负责股东会和董事会会议筹备、文件保管及股东资料管理等[1] - 董事会秘书负责公司信息披露事务，协调信息披露工作[6] - 董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工作[6] 聘任解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] - 公司解聘董事会秘书应说明原因并公告，秘书可提交个人陈述报告[4] - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任工作[5] 新增责任与要求 - 修订后董事会秘书需承担与公司高级管理人员相应法律责任[9] - 修订后董事会秘书未报告并经决议通过，不得与公司订立合同或交易[9] - 修订后董事会秘书需对公司定期报告签署书面确认意见[10]

子公司清算 - 公司于2025年10月24日决定清算注销全资子公司顺威通航[3] 子公司情况 - 顺威通航注册资本5000万人民币，公司持股100%[5][6] 财务数据 - 2025年9月30日总资产和净资产均为655,834.66元[8] - 2025年1 - 9月营收0元，净利润 - 15,776.36元[8] - 2024年度净利润414.75元[8]

担保情况 - 2025年度向子公司提供不超等值10.9亿元担保，对资产负债率未超70%子公司提供不超10.1亿元，超70%的提供不超0.8亿元[2][28] - 2025年9月29日为广东赛特1000万元流动资金借款提供担保，银行已发放贷款[3] - 截至目前为广东赛特实际担保1600万元，广州农商行黄埔支行已发放贷款600万元[4][5] - 2025年6月25日为广东广开顺2470万元授信额度提供担保，银行发放贷款6.12万元，实际担保6.12万元[6][7] - 截至目前为广东智能科技实际担保797.59万元，中国银行顺德分行已发放贷款797.59万元[8] - 为青岛顺威2000万元授信额度担保已过期限，实际担保0元[9] - 为顺威新能源29250万元并购贷款授信额度承担连带保证责任，实际担保29250万元[10] - 截至公告披露日，为四家子公司已签署担保合同及尚在担保期限内的担保金额分别为广东赛特6900万元、广东广开顺9470万元、广东智能科技1990万元、顺威新能源29250万元[11] - 为广东顺威赛特工程塑料开发有限公司担保最高债权本金余额1000万元[24] - 与广州农商行黄埔支行签订《最高额保证合同》，担保最高主债权额不超2470万元及其相关费用[25] - 截至公告披露日，对全资子公司实际对外担保31653.71万元，其他未形成实际担保义务的对外担保15956.29万元，对外担保合计47610万元，占最近一期经审计净资产38.46%[29] 财务数据 - 2024年末资产总额2.88亿元，2025年三季度末2.59亿元[15] - 2024年末负债总额1.90亿元，2025年三季度末1.56亿元[15] - 2024年末银行贷款总额100万元，2025年三季度末400万元[15] - 2024年营业收入2.66亿元，2025年前三季度1.72亿元[15] - 2024年净利润620.37万元，2025年前三季度558.24万元[15] - 2024年末广州顺威新能源汽车有限公司银行贷款总额953.35万元，2025年三季度末1331.78万元[21] 子公司信息 - 广东广开顺新材料有限公司注册资本3500万元[16] - 广东顺威智能科技有限公司注册资本5000万元[19] - 广州顺威新能源汽车有限公司注册资本2.3亿元[21] 其他 - 2024年10月18日昆山顺威为公司15000万元授信额度提供担保，截至目前实际贷款13000万元[12] - 与广州农商行黄埔支行签订的《最高额保证合同》保证方式为不可撤销连带责任保证，保证期间三年[27] - 公司及子公司不存在对合并报表外单位提供担保情形，不存在逾期担保等情况[29] - 公司董事会对本次担保事项相关意见见2025年4月15日指定媒体披露公告[28]

制度修订 - 公司修订《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》，名称变更为《董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》[2] 信息申报 - 新任董高人员需在任职事项通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[4][5] - 现任董高人员信息变化后2个交易日内申报相关信息[5] - 现任董高人员离任后2个交易日内申报相关信息[5] 股份锁定与转让 - 上市已满一年公司的董高人员年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 上市未满一年公司的董高人员新增本公司股份按100%自动锁定[6] - 董高人员在任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25% [7] - 董高人员所持本公司股份不超一千股，可一次全部转让[7] - 董高人员新增无限售条件股份当年度可转让25% [8] - 董高人员自实际离任之日起六个月内，不得转让持有及新增的本公司股份[8] 交易报告与公告 - 董监高买卖本公司股份及其衍生品种，应在2个交易日内报告并公告[9] - 董高人员买卖公司股票前至少18个交易日报送申报函[11] - 董事会秘书在计划交易时间前15个交易日反馈确认函[12] - 经确认可卖出股票，董事会秘书在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[12] - 减持计划实施完毕或未实施完，需在2个交易日内向深交所报告并公告[13] - 董事和高管股份被强制执，收到通知后2个交易日内披露[13] 增持计划 - 增持计划公告需含已持股数量及占总股本比例等内容[14] - 增持计划实施期限自公告披露起不超6个月[14] - 增持计划实施期限过半，需披露增持进展公告[15] - 定期报告发布时增持计划未完成，需披露实施情况[15] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持[15] 额度计算与锁定 - 每年首个交易日，登记结算公司按25%计算董监高本年度可转让股份法定额度[17] - 某账户持有公司股份余额不足1000股时，本年度可转让股份额度为其持有公司股份数[17] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[17] - 董监高离任后，登记结算公司自申报离任日起6个月内锁定其持有及新增公司股份，到期解锁无限售条件股份[19] 交易限制 - 董高人员6个月内买卖公司股票或其他股权性证券收益归公司所有[19] - 公司股票上市交易之日起1年内，董高人员所持公司股份不得转让[19] - 董高人员离职后半年内，所持公司股份不得转让[19] - 公司定期报告公告前15日内，董高人员不得买卖公司股票[20] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董高人员不得买卖公司股票[20] 违规处理 - 修订后规定公司董高人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易[22] - 董高人员及相关人员违反办法买卖本公司股份，所得收益归公司，董事会负责收回[22] - 公司可通过多种方式追究违反办法规定的董高人员责任[23] - 董高人员违反办法买卖股份受监管部门通报批评并记入诚信档案，可要求其引咎辞职[24] - 董高人员买卖公司股份行为严重触犯规定，公司将交由相关监管部门处罚[24] 其他 - 办法未尽事宜按最新法律、法规及《公司章程》规定执行，有冲突以后者为准[24] - 办法经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同，由董事会负责解释与修订[24]

会议信息 - 公司第六届董事会第二十六次（临时）会议于2025年10月24日10:00召开[2] - 应到董事9人，实到9人，参与表决9人[2] 审议事项 - 通过《2025年第三季度报告》，审计委员会5票全票通过，表决9票同意[3] - 通过注销深圳顺威通用航空有限公司议案，战略委员会3票全票通过，表决9票同意[4][5] - 通过《董事、高级管理人员离职管理制度》等多项议案，表决均9票同意[6][7][8][9]

财务表现 - 第三季度营收为6.26亿元，同比下降4.03% [1] - 第三季度净利润为218万元，同比增长16.50% [1] - 前三季度营收为22.11亿元，同比增长8.41% [1] - 前三季度净利润为5874.07万元，同比增长37.62% [1]

营业收入表现 - 第三季度营业收入为6.26亿元，同比下降4.03%[4] - 年初至报告期末营业收入为22.11亿元，同比增长8.41%[4] - 营业收入为22.11亿元，同比增长8.4%[23] 净利润表现 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为5874.07万元，同比增长37.62%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的扣非净利润为84.06万元，同比下降48.64%[4] - 净利润为6486万元，同比增长43.7%[24] - 归属于母公司股东的净利润为5874万元，同比增长37.6%[25] - 基本每股收益为0.0816元，同比增长37.6%[25] 成本与费用 - 报告期内研发费用为6623.00万元，同比增长32.86%[10] - 研发费用为6623万元，同比增长32.9%[24] - 财务费用为2800万元，其中利息费用为3343万元[24] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.38亿元，同比大幅增长701.36%[4] - 销售商品、提供劳务收到的现金为15.97亿元，较上年同期的14.44亿元增长10.5%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1.38亿元，相比上年同期的-0.23亿元实现扭亏为盈[26] - 购买商品、接受劳务支付的现金为8.34亿元，较上年同期的9.39亿元下降11.2%[26] - 支付给职工及为职工支付的现金为4.31亿元，较上年同期的3.30亿元增长30.7%[26] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为0.53亿元，较上年同期的0.17亿元大幅增长207.2%[27] - 投资支付的现金为1元，较上年同期的5.08亿元大幅减少[27] - 取得借款收到的现金为6.81亿元，较上年同期的9.75亿元下降30.2%[27] - 偿还债务支付的现金为6.95亿元，较上年同期的4.25亿元增长63.5%[27] - 现金及现金等价物净增加额为-0.38亿元，上年同期为-0.04亿元[27] - 期末现金及现金等价物余额为3.49亿元[28] 资产项目变动 - 报告期末在建工程为3563.89万元，较期初大幅增长471.87%[9] - 报告期末应收票据为195.42万元，较期初大幅下降97.56%[9] - 公司货币资金期末余额为3.75亿元，较期初4.17亿元减少10.2%[17] - 应收账款期末余额为10.96亿元，较期初11.08亿元减少1.2%[18] - 存货期末余额为5.61亿元，较期初6.47亿元减少13.3%[18] - 应收款项融资期末余额为1.85亿元，较期初0.95亿元增长94.3%[18] - 应收票据期末余额为195.42万元，较期初8,004.64万元大幅减少97.6%[18] - 流动资产合计期末余额为23.66亿元，较期初25.00亿元减少5.4%[18] - 公司总资产为37.35亿元，与期初基本持平[19][21] - 在建工程增加至3564万元，较期初大幅增长471.8%[19] 负债与借款变动 - 报告期末短期借款为5.90亿元，较期初下降30.94%[9] - 短期借款减少至5.90亿元，较期初下降30.9%[19] - 一年内到期的非流动负债增至2.98亿元，较期初增长192.8%[20] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数37,802户[12] - 第一大股东广州开投智造产业投资集团有限公司持股比例为29.60%，持股数量为213,098,641股[12] - 第二大股东西部利得增盈1号资产管理计划持股比例为8.61%，持股数量为61,983,762股[12] 公司治理与其他事项 - 公司于2025年7月选举李永祥先生为新任董事长并完成法定代表人变更[13][14] - 年初至报告期末公司收到政府补助416.42万元[5]