激励计划 - 2024年7月19日审议通过2024年股票期权激励计划草案[1] - 部分核查对象因2023年限制性股票激励计划未达标及人员离职发生限售股非交易过户[4] 自查情况 - 自查期为2024年1月19日 - 2024年7月19日[2] - 1名核查对象自查期办理转托管业务[4] - 5名核查对象自查期有买卖股票情形，均在知晓激励计划前[4] 合规情况 - 公司严格履行信息披露及内幕信息管理制度[5] - 未发现核查对象利用内幕信息交易或泄密情形[5] 其他 - 备查文件为中登公司查询证明及明细清单[6] - 公告日期为2024年8月6日[8]

股东大会投票情况 - 159名股东及代表参与表决，所持股份289,533,253股，占比38.4929%[8] - 现场19人投票，所持股份267,062,626股，占比35.5055%[8] - 网络140人投票，所持股份22,470,627股，占比2.9874%[8] 议案表决结果 - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等三议案同意率超99%[12][13][15] - 《向控股子公司提供财务资助》同意率95.2160％[18] 关联股东情况 - 13人对前三议案回避表决，共持股14,055,415股[12][13][15] - 7人对第四议案回避表决，共持股257,716,711股[16]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[6][37] - 全部在有效期内的激励计划所涉标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[7][37] - 激励对象共计25人[8][30] - 授予股票期权的行权价格为2.94元/份[9][53][56] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权安排 - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例均为50%[9][49] - 第一个行权期：2024年净利润增长率不低于48.97%或营业收入增长率不低于20.26%[10][65][70] - 第二个行权期：2025年净利润增长率不低于93.33%或营业收入增长率不低于23.87%[10][65][70] 流程与时间 - 公司将在60日内按规定向激励对象授予权益并完成相关程序[12][44][96] - 激励对象公示期不少于10天[33][93] - 公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明[33][93] 激励对象限制 - 激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[30] - 若激励对象最近12个月内有特定负面情形，公司将终止其参与本激励计划的权利[31][32] 激励形式与股票来源 - 激励形式为股票期权[35] - 标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票[36] 价格确定与成本 - 采用自主定价方式确定行权价格，考虑二级市场行情等因素[56] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为1028.13万元[88] - 2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为252.02万元、594.73万元、181.38万元[89] 其他情况处理 - 公司出现特定情形激励计划终止，已获授未行权股票期权注销[115] - 激励对象职务变更、离职、退休等情况，已获授股票期权按不同规定处理[118][119][120]

股东大会基本信息 - 2024年第一次临时股东大会由董事会召集，7月20日发布通知[3] - 8月6日14:30现场会议在内蒙古召开，由董事长主持[4] 参会股东情况 - 现场19人代表267,062,626股，占35.5055%[6] - 网络140人代表22,470,627股，占2.9874%[7] 议案表决结果 - 4项议案均通过，激励计划等议案同意占比超99%[14][15] - 向子公司提供资助议案同意占比95.2160%[16]

活动信息 - 活动名称：内蒙古辖区上市公司 2024 年投资者网上集体接待日活动 [1] - 举办方：内蒙古证监局、内蒙古上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] - 参与公司：金河生物科技股份有限公司 [1] - 活动方式：网络远程 [1] - 参与途径：登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net），或关注微信公众号“全景财经”，或下载全景路演 APP [1] - 活动时间：2024 年 8 月 9 日（周五）15:00 - 17:00 [1] 交流内容 - 公司高管将与投资者就 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等问题进行沟通交流 [1]

财务资助 - 公司拟以自有资金向金河制药提供不超5000万元资助，期限不超5年，利息3.45%[1] - 2023年末公司向金河制药资助余额2700万元，年利率3.65%，期限至2026年6月11日[13][14] - 截至2024年4月28日，公司为金河制药担保余额6158.26万元[14] 股权结构 - 公司持有金河制药51%股权，49%由25位自然人股东持有[3] 项目情况 - 盐酸多西环素项目建设期12个月，静态投资回报期3.05年（含建设期）[11] - 项目开工于2022年3月25日，因审批和疫情影响达产延后[12][13] - 项目预计投资回报期到期日约为2025年4月9日[12] 业绩数据 - 2023年金河制药营收2035.40元，净利润 - 267.76万元[11] - 2024年1 - 3月金河制药营收2433.63元，净利润 - 278.88万元[11] 决策流程 - 本次资助董事会4名非关联董事同意通过，需提交股东大会审议[4][5] - 2023年4月21日董事会同意向金河制药借款不超3000万元，5月12日股东大会通过[14]

股份回购 - 2024年2月5日通过回购方案，资金5000万 - 1亿[2] - 回购最高价不超6.60元/股，期限12个月[2] - 截至2024年7月31日，累计回购15221500股，占比1.97%[3] - 截至2024年7月31日，最高成交价5.16元/股，最低2.92元/股[3] - 截至2024年7月31日，成交总金额50098780.21元[3]

激励计划进展 - 2024年7月19日会议通过2024年股票期权激励计划草案等议案[1] - 激励对象名单于7月20 - 29日公示，不少于10天[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象资料，认为主体资格合法有效[4][7] - 激励对象为公司董事、高管和核心在职员工[7]

注册资本变更 - 2024年4月25日和5月20日通过变更注册资本议案[1] - 变更前注册资本780422398元，变更后771694398元[1] 公司信息 - 法定代表人王东晓，成立于1990年03月14日[2] - 住所为托克托县新坪路71号，类型为上市股份公司[2] - 统一社会信用代码91150000114368372K[2] 其他 - 近日完成工商变更登记及备案，取得《营业执照》[1] - 公告发布于2024年7月26日[4]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为1175万份，约占公司股本总额的1.52%[6][36] - 全部在有效期内激励计划标的股票数量为2539.2万股，约占公司股本总额的3.29%[7][36] - 激励对象共计25人，包括董事、高管和核心员工[8][29] - 授予股票期权的行权价格为2.94元/份[9][53][56] - 激励计划有效期最长不超过36个月[9][43] 行权条件与时间 - 第一个行权期：以2023年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于48.97%；或以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20.26%[10][65][70] - 第二个行权期：以2023年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于93.33%；或以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于23.87%[10][65][70] - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，各期行权比例分别为50%、50%[9] - 第一个行权期时间为自股票期权授权日起12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日当日止[49] - 第二个行权期时间为自股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日当日止[49] 考核与实施流程 - 激励对象个人考核评价结果为“优”和“良”时，个人层面行权比例为100%；“中”时为80%；“差”时为0[67] - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关内容[92] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[93] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成相关程序[96] 其他要点 - 副董事长李福忠获授股票期权800000份，占本激励计划拟授出全部权益数量的6.81%，占公司股本总额的0.10%[39] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为1028.13万元[88] - 假设2024年8月授予且全部激励对象符合行权条件并全部行权，2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为252.02万元、594.73万元、181.38万元[88][89] - 2024年7月19日标的股价为3.68元/股[87] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率分别为20.52%、18.30%，无风险利率分别为1.50%、2.10%[87]